Преподаватель который помогает студентам и школьникам в учёбе.

Исследование факторов, определяющих рыночную власть фирмы в РФ

Содержание:

Введение

На сегодняшний день данная тема является актуальной. Что касается определения рыночной власти — это явление довольно распространенное. Во многих отраслях действует лишь несколько фирм, поэтому каждый производитель обладает относительно монопольной властью.

Как показывает практика многие фирмы в качестве покупателей сырья, трудовых ресурсов или других товаров обладают относительной монопсонической властью на рынках этих факторов производства.

Руководители данных фирм сталкиваются с рядом различных проблем — наиболее эффективное использование рыночной власти. Они должны решить, как устанавливать цены, выбирать количество используемых производственных факторов, определять объем выпуска продукции в краткосрочный и долгосрочный периоды, чтобы максимизировать прибыль фирмы.

Кроме того, к числу факторов, которые определяют рыночную власть фирмы относится изменение масштабов производства (концентрация производства), а также процесс слияний и поглощений (централизация капитала).

Цель данной курсовой работы – исследовать факторы, определяющие рыночную власть фирмы. Данная цель определят ряд задач, к ним относятся:

Рассмотреть изменение масштабов производства (концентрация производства).
Исследовать процесс слияний и поглощений (централизация капитала)
Исследовать тенденции изменения рыночной концентрации.

Объект исследования – факторы, определяющие рыночную власть фирмы.

Предмет исследования – рыночная власть.

Методологической основой исследования послужила материалистическая теория познания, включающая в себя диалектические принципы единства и различия формы и содержания, диалектики общего и частного, развития через противоречия, восхождения от абстрактного к конкретному, единства исторического и логического.

В курсовой работе наряду с общенаучными методами познания: системным, структурно-функциональным анализом, индукцией и дедукцией, группировкой, сравнением, обобщением; использованы и частно-научные: экономико-статистический, исторический.

Теоретические аспекты, указанные в работе, имеют основой труды отечественных и зарубежных ученых-экономистов по определению факторов, определяющих рыночную власть фирмы. Теоретические положения и выводы работы способствуют более глубокому пониманию этих факторов.

Курсовая работа состоит из введения, основной части (2-х глав), заключения и списка использованной литературы.

Глава 1. Факторы, определяющие рыночную власть фирмы

1.1. Изменение масштабов производства (концентрация производства)

Масштаб производства можно рассматривать на уровне предприятия и фирмы. Они имеют оптимальные размеры, за пределами которых их увеличение становится неэффективным [3, с.143].

Рассмотрев обрабатывающую промышленность США установлено, что подавляющее большинство фирм - однозаводские. Из 369 000 фирм в 1987 г. однозаводских было 288 000, а это больше половины имеющихся. В этом случае концентрация на заводском и фирменном уровнях совпадают. Однако решающую роль играли многозаводские фирмы. На 81 000 таких фирм приходилось 13,8 млн. служащих из 18,9 млн. занятых на всех фирмах, 377,3 млрд. долл. из общего фонда заработной платы 476 млрд. долл [5, с.121]

Увеличение масштабов производства дает экономический эффект в результате развития разделения труда и его специализации. Создаются благоприятные условия совершенствования техники и организации производства. С увеличением масштабов производства повышается производительность труда и в тоже время уменьшаются издержки. Особенно это относится к многозаводским фирмам, в рамках которых достигается экономия за счет сокращения расходов на содержание административно-управленческого персонала, централизованного ведения научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, а также использования «массированных резервов». Например, внезапно возросший спрос легче удовлетворить путем транспортировки товаров с соседнего завода, чем эксплуатировать местный завод за пределами его мощностей[6]. Крупной фирме требуется меньше ресурсов на случай стихийных бедствий или чрезвычайных обстоятельств. Стоит заметить, что на характере концентрации производства существенным образом отразится в результате перехода к рыночной экономике.

Такой переход, с одной стороны, требовал всемерного учета накопленного в советской экономике опыта концентрации производства, притом как положительного, так и отрицательного. С другой стороны, переориентация хозяйства в рыночном направлении, включение в мировое экономическое пространство в значительной степени способствуют изменению приоритетов в концентрации производства[3, с.147]. На основании вышеизложенного, стоит учитывать, что для рыночной экономики характерен преимущественно децентрализованный характер концентрации производства, основанного на частной собственности на средства производства. Ведущая роль частного сектора в рыночной экономике, как правило, выражается в его наибольшей доле в объеме производимых жизненных благ.

Частному сектору присуща коммерциализация деятельности, т. е. ориентация на получение прибыли в размере, достаточном для нормального функционирования предприятий. При этом ответственность за риск и всевозможные потери, прежде всего связанные с нерациональной концентрацией производства, в рыночной экономике несет не государство, а собственник или собственники предприятия. В таких условиях предпринимателям важно знать и тем более не игнорировать, традиционные факторы производства[8, с.176].

Однако важно и другое: частная собственность в демократическом, гражданском обществе является неприкосновенной. Россия ориентируется на создание демократического гражданского общества. Вот почему никто не вправе использовать волевые методы для размещения частных предприятий там, где их собственники не считают размещение целесообразным. Все решает именно государство, которое и является властью. Следует учитывать, что в концентрации производства на тех или иных территориях страны может быть заинтересовано общество в лице государства. В таких случаях в рыночной экономике находит применение совокупность стимулирующих мероприятий. К ним, как правило, относятся различные средства косвенного воздействия на производство: налоговые льготы и стимулирующая налоговая практика, система законодательных мер, особенно направленных на развитие мелкого и среднего предпринимательства, и многие другие. Наглядным примером в этом отношении может служить практика создания в разных странах мира свободных экономических зон (СЭЗ). В России, например, такая зона создана в г. Находка на Дальнем Востоке. В случаях, когда государство применяет стимулы концентрации производства на территориях, не имеющих статуса свободных экономических зон, потенциальным инвесторам необходимы надежные гарантии в сохранении особых благоприятных условий предпринимательской деятельности в достаточно длительной перспективе. Вот почему собственники капитала, являющиеся будущими инвесторами, обычно заинтересованы в стабильности экономического курса страны и политической ситуации в ней. Так как именно от положения страны и ее стабильного экономического положения зависит их материальное положение.[2,155]

Процесс концентрации производства всегда порождает проблему обеспечения сбалансированности различных групп общественных интересов. К таковым можно отнести, например, помимо интересов собственников предприятий, интересы регионов, государства, конкретных групп населения, общества в целом. Спрос зависит также от региона проживания. В одной части страны имеется спрос на одну производительность, а в другой части страны имеется нужда в чем-то другом. Важную роль в обеспечении сбалансированности интересов по поводу концентрации производства должно играть государство, именно государство способно определить в чем имеется необходимость. Оно обязано создавать правовую основу концентрации производства и контролировать ее соблюдение. Ни зря производительность держится под государством, так как именно но принимает решение[1, с.311].

Наша страна в экономико-географическом отношении обладает многими особенностями. Россия это страна с масштабной протяжённостью, которая занимает площадь с севера на юг и с запада на восток. Ее территории сильно различаются по климатическим особенностям, рельефу местности, природно-ресурсному потенциалу, заселенности и многим другим признакам. Каждый регион нуждается именно в своей продукции. Ее географические особенности в сравнении с другими крупными странами мира имеют ряд весьма существенных недостатков. Так, большая часть ее территории располагается в зоне вечной мерзлоты. Это говорит о том, что именно в данной части страны имеется необходимость в одной производительности, например в обогревателях. Что касается южной стороны страны, там совершенно другие интересы, следовательно и производительность иная. Кроме того, большая протяженность страны во многом предопределяет высокую долю затрат на транспортные расходы в цене продукции. Она составляет примерно 25%, что составляет ¼ всего необходимого, а это очень много. [10, с.143]

Существует три формы концентрации промышленного производства, к ним относятся:

- концентрация специализированного производства;

- концентрация комбинированных производств;

- увеличение размеров универсальных предприятий.[1,с.56]

Концентрация производства имеет четыре формы: укрупнение предприятий, специализация, кооперирование и комбинирование.

Укрупнение предприятий — сосредоточение производства на крупных предприятиях, определяется научно–техническим прогрессом орудий труда (ростом производительности единичных мощностей машин, агрегатов, аппаратов, совершенствованием техники управления и т. п.) и ростом объемов выпускаемой продукции.

Специализация — сосредоточение (концентрация) однородного производства, которое по своему типу является массовым или крупносерийным.

Кооперирование — прямые производственные связи между предприятиями (объединениями), участвующими в совместном изготовлении определенной продукции.

Комбинирование — соединение разных производств, представляющих собой последовательные ступени обработки сырья, комплексную переработку сырья или использование отходов производства в одном предприятии (комбинате).[3,с.125]

Это рациональные формы отраслевой организации производства, все формы организации общественного производства взаимосвязаны.

Концентрация выражается в создании и развитии крупных производств и предприятий, в сосредоточении большей части продукции каждой отрасли на специализированных предприятиях. Концентрация производства создает возможности для более эффективного использования современной высокопроизводительной техники и неуклонного роста производительности общественного труда.

При планировании и анализе процессов концентрации в промышленности обычно используют группировки объединений и предприятий по объему продукции (товарной, реализованной), численности рабочих или работающих, стоимости основных фондов, потреблению электроэнергии. Эти группировки можно использовать только при общем анализе концентрации производства, каждый показатель сам по себе использовать не логично, даже можно сказать не имеет смысла. В ином случае может возникнуть пробел в производительности. Для более детального анализа используются группировки по данным производства аналогичной продукции в натуральном или условно–натуральном исчислении.

Одним из основных критериев эффективности концентрации в промышленности является максимальное использование факторов производства.

В каждой конкретной отрасли имеются оптимальные размеры предприятий, объективно обусловленные механизмом образования экономического эффекта концентрации от сочетания оптимальных производств с условиями и факторами организации и размещения производства в данной отрасли. Например, при производстве продукции используемой в обиходе ежедневно необходимо больше затрат и большее количество продукции, чем в тех случаях, когда изготовленное используется лишь частью населения. В данном случае само предприятие может быть значительно меньше и производительность труда исчисляется в меньших числах.

В машиностроении для более эффективного использования современной техники целесообразно создание узкоспециализированных производств по изготовлению отдельных агрегатов, деталей, заготовок и сборке готовых машин. Это значительно облегчает задачу по производству.

При определении уровней концентрации в промышленности учитывается влияние внутрипроизводственных и внешних факторов. Каждый из влияющих факторов несет свою роль в развитии.

Внутрипроизводственные факторы определяются оптимальными размерами производства продукции и предприятий с точки зрения максимального использования производственных ресурсов. Как правило, размеры необходимо именно рассчитывать с использованием производственных ресурсов.

К внешним факторам определяющим оптимальные размеры производства относятся такие как транспорт, наличие рабочей силы, размеры сырьевой базы, не маловажную роль играет желание людей производить климатические условия и многое другое.

Существенное влияние на внутрипроизводственные и внешние факторы оказывает научно–технический прогресс (совершенствование производственного аппарата, организация производства и управления, замена одних видов сырья другими, замена транспортных средств другими, новизна производительности , технические условия, и пр.).[3,129]

Процесс концентрации производства реализуется либо путем собственного расширения предприятия, увеличения размеров или количества его учреждений, либо путем более или менее тесной интеграции с другими предприятиями. Укрупненные предприятия могут принимать различные формы - трестов, картелей, концернов, холдингов, конгломератов и. т. д. В области сельского хозяйства этот процесс проявляется главным образом в увеличении размеров хозяйств, проходящем стихийно или в рамках государственных программ (мероприятия по укрупнению хозяйств). Правда, концентрация сельскохозяйственных структур встречает сопротивление со стороны сельского населения, стремящегося защитить небольшие семейные хозяйства. Зачастую люди предпочитают небольшие семейные хозяйства большим фермам. Считают что должный уход и производство именно в небольших хозяйствах более надежный и продукция выпущенная там полезнее и преобладает качеством, а не количеством.

Процесс концентрации, по-разному проходящий в различных секторах экономики и в разных странах, не является тем не менее бесконечным. Прежде всего у него есть технический предел: в рамках того или иного данного рынка рациональное сочетание факторов производства предполагает наличие некоего оптимального размера предприятия, превышение которого влечет за собой снижение рентабельности в результате появления и нарастания негативных явлений (непроизводительное расходование ресурсов, несогласованность действий, усложнение управленческих структур) [3, с.154].

Кроме того, правительства могут быть вынуждены приостановить или ограничить процесс концентрации в той мере, в какой он, естественно, сопровождается тенденциями к монополизации. Можно сказать, что погоня за максимальной прибылью заставляет предприятие извлекать всю возможную выгоду из рынка и в тоже время на каком-то определенном этапе процесса концентрации даже подчинять его себе. В данном случае происходит уменьшение влияния конкуренции и даже полностью ее устранения. Именно поэтому и существует антимонопольное законодательство, применяемое, правда, с большей или меньшей степенью решимости и эффективности.

В капиталистических странах процесс концентрации принял международный размах и привел к образованию объединений, для которых не существует границ и которые сегодня обычно называют транснациональными корпорациями; особенно ярким их примером служат нефтяные тресты. Это своеобразный ход капиталистических стран[11, с.256].

В странах социалистического строя концентрация предприятии связана со стремлением добиться оптимальной рентабельности с точки зрения коллектива, общества. Этот общий принцип на деле применялся лишь частично, но зачастую на практике преимущество отдавалось именно росту производства, а не рентабельности (к этому следует добавить влияние других объективных причин: структуры, унаследованные от предшествовавшей смене строя эпохи, сосуществование "частного" и коллективного секторов, технические трудности при оценке рентабельности обобществленных предприятий), тем более что это происходило в рамках централизованной деятельности (директивное планирование сверху). Недавно начавшиеся в социалистических странах изменения постепенно подводят их к тому, чтобы они уделяли одинаковое внимания как производительности так и производству, и наряду с этим стремились сочетать задачи общего планирования с самостоятельностью в управлении производственными единицами.

Рассматривая в этой перспективе процесс концентрации предприятий, можно смело заявить что он обязан развиваться с большей гибкостью и даже можно сказать, что он обязан отдавать предпочтение принципам свободного, естественного расширения и технологической совместимости производственных единиц.

Нельзя упустить и то, что процесс концентрации в социалистических странах периодически затрагивал и сельскохозяйственный сектор. Например в СССР с 1995 года была предпринята широкая кампания по укрупнению колхозов. Данная позиция тоже может быть ясна, так как колхозы вносят хороший вклад в производительность страны и поднимают ее экономику.

При любом общественно-экономическом строе процесс концентрации может иметь две формы:

- горизонтальная концентрация, при которой объединяются предприятия, действующие на одной и той же стадии данного процесса производства;

- вертикальная концентрация, при которой объединяются предприятия, включающиеся в дело на различных стадиях процесса производства или занимающиеся разными, но взаимодополняющими видами деятельности.[3,с.218]

1.2. Процесс слияний и поглощений (централизация капитала)

Слияния и поглощения (централизация капитала) представляют весьма противоречивый процесс притяжения и отталкивания капиталов. Американская статистика среди форм централизации выделяет дезинвестиции. Своими словами можно раскрыть данное понятие следующим образом: эта форма предполагает продажу бизнеса, отдела, дочерней компании собственником фирмы другому собственнику. Бизнес одного собственника уменьшается, другого увеличивается за счет присоединения чужого капитала. Как правило такие манипуляции происходят с целью повышения бизнеса. Например, если одна из фирм «потухает» намного выгоднее продать ее и тем самым получить выгоду.

Другой формой централизации капитала является выкуп собственности с использованием заемных средств. Покупатель, приобретая бизнес, использует в основном заемные средства для финансирования покупки. После изменения отношений собственности выплата долга перекладывается на поглощаемую компанию. Бывают такие случаи когда в действительности необходимо использовать именно заемные средства, тогда долговые обязательства просто на просто переходят с одной фирмы на другую. Динамику слияний и поглощений, а также их формы показывает таблица 1[2, с.188].

Как показывает таблица 1, общее количество слияний и поглощений в экономике США растет. За период 1985-1993 гг. значительно увеличилось количество и стоимость дезинвестиции. Очень быстро росло количество выкупов собственности с использованием заемных средств, хотя их стоимость в 1993 г. осталась примерно на уровне 1985 г.

Таблица 1. – Слияния и поглощения в экономике США (1985—1993 гг.)

Рассмотрим современные формы концентрации производства.

Существует три формы изменения масштабов производства: интеграция, диверсификация и конгломерация. Интеграция - это объединение технологически однородных производств (горизонтальная интеграция) или производств, образующих единую технологическую цепочку, начиная от добычи сырья и кончая производством готовых продуктов (вертикальная интеграция). Горизонтальная интеграция дает экономический эффект благодаря ведению общих НИОКР, созданию совместных сбытовых и ремонтных служб, объединению усилий по рекламе и т.д. Вертикальная интеграция, помимо этого, дает экономию от сокращения расходов на ведение рыночных операций, обеспечивает надежность сбыта и поставок.

Диверсификация - это объединение технологически разнородных предприятий. Они принадлежат близким, родственным отраслям. Диверсифицированные фирмы - многоотраслевые. Самой диверсифицированной компанией мира считается «Дженерал электрик». Данная фирма была основана в 1892 году и занималась производительностью продуктов для выработки, передачи, распределения, контроля и использования электроэнергии. Она производит широкий ассортимент потребительских электротоваров, моторов, электрооборудования, локомотивов, реактивных двигателей для различных типов самолетов, силиконовых и режущих инструментов, медицинских диагностических аппаратов, а также оказывает строительные, ремонтные и финансовые услуги. Как следует из перечня ее производительность не зациклена на чем-то одном, а носит разносторонний характер [1].

Многоотраслевая компания получает выгоду от внутренней кооперации. Эффект от внутренней кооперации называется «синерджией », или эффектом «2 + 2 = 5». Суть этого феномена заключается в том, что объединенные действия составных частей должны дать больший результат, чем простая сумма действий отдельных предприятий. Синергетический эффект обозначается при помощи переменных: возросшего объема прибыли, уменьшения издержек, сокращения потребности в капиталовложениях.

Конгломерация означает объединение под одним руководящим звеном фирм, но имеющих абсолютно разные производственные связи и принадлежащих не только к различным видам производства, но и к различным видам экономической сферы.

Так, к примеру, конгломерат «Текстрон» (США) в 70-е годы приобрел пакет акций фирм, производящих застежки-молнии, горизонтальные и вертикальные фрезерные станки, поздравительные открытки я деловые формуляры, а также специальное оптическое оборудование. Как вижно из перечня производимого – продукция абсолютно разная, от замков до оптического оборудования. [9].

Центральные офисы конгломератов ориентированы на осуществление финансового контроля и имеют немногочисленный штат, что позволяет своевременно контролировать производительность. Формирование конгломератов происходит путем слияний и поглощений.

Целью создания конгломератов является получение больших прибылей за счет манипулирования ценными бумагами: выпуск акций и облигаций, их обмен. Руководители конгломератов получают учредительские прибыли от этих операций, что не может их не радовать. Для осуществления конгломератных слияний и поглощений необходимы соответствующие финансовые ресурсы и осведомленность о состоянии дел в фирмах, намеченных для поглощения. Но именно финансовые ресурсы играют значительную роль. И то, и другое способны обеспечить лишь банки и финансовые компании. Это говорит о том, что фирмы имеют зависимое положение от них. Что касается финансовых компаний они составляют списки возможных кандидатов для поглощения, получая за информацию не только комиссионные, но и возможность прибыльного манипулирования с ценными бумагами поглощающих и поглощаемых фирм. Когда поглощающая компания начинает скупать акции поглощаемой, курс последних растет, и финансисты получают возможность продавать их с прибылью. Так скажем, они являются посредниками, получающими от этого выгоду. Финансовые учреждения заинтересованы в содействии слияниям и поглощениям, так как ведение банковских операций, как правило, передается в руки банка, финансировавшего сделку[4, с.198].

Конгломератные слияния и поглощения ведут к увеличению экономической мощи фирм, расширяют их власть над сферой производства и обращения. И тем самым такие фирмы начинают набирать популярность в стране. Достижение этого финансовыми методами оказывается более экономичным по сравнению с другими методами. Приобретение пакета акций обходится дешевле, чем создание нового предприятия за счет внутренних капиталовложений. Ведь фирмы имеющие популярность несут не плохую прибыль и покупать их акции и облигации выгодно. В добавление к производственным мощностям конгломерат получает торговые связи, торговую марку, технические знания. Если человек пожелал бы начать бизнес с нуля, он понес бы существенные материальные издержки, было бы необходимо завоевывать рынок, доказывать что именно товар данной торговой марки необходимо приобретать. Кроме того, это затратило бы много времени а значит опять же издержки. Помимо этого можно отметить, что производить под популярным брендом намного выгоднее, чем под тем, которому еще необходимо утвердится. При этом новые производственные мощности могут быть получены без затраты наличных денег - путем обмена акций или долговых обязательств.

Чем больше активы, которыми овладевает конгломерат, тем больше его возможности для привлечения заемных средств. В данном случае активы играют значительную роль. Поглощение фирм, свободных от долговых обязательств, рассматривается как основа получения дополнительных кредитов. Именно при помощи них можно приобретать иные маленькие фирмы, создавая одну, большую и популярную, и производить уже под одним товарным знаком большее количества товара – разностороннего.

Конгломераты стремятся ослабить неопределенность рыночной стихии, на место конкуренции поставить связи. Широко известна система взаимности. Поставщики товаров и услуг поглощаемой фирмы в порядке взаимности вынуждены покупать товары, производимые другими предприятиями конгломерата. В противном случае они рискуют потерять покупателя их товаров. Ведь порой для производится одного товара необходимо приобретать другой, именно тогда происходит покупка продукции другой фирмы.

Различия в формах концентрации определяются также барьерами монополизации. За определенными пределами оказывается, что каждый процент увеличения контроля над рынком становится из-за сопротивления сильных конкурентов настолько дорогостоящим, что капитал выгоднее вкладывать в другие отрасли или сферы экономики. Кроме того, на формы концентрации существенно влияет антитрестовское законодательство. Например, запрещение слияния горизонтального или вертикального типов заставляет капитал двигаться в отрасли и сферы, не связанные с основным бизнесом.

В современных условиях разница между конгломератными и диверсифицированными компаниями стирается. Многие экономисты пишут о так называемой «деконгломеризации». Но тенденция к конгломеризации остается. Все больше фирм занимается не только производством, но и оказанием услуг (например финансовыми операциями).

Измерение рыночной концентрации[3, с.187]

Норма рыночной концентрации характеризует долю экономической активности и степень контроля рынка крупными фирмами. Сущетвует ряд альтернативных методов измерения рыночной концентрации, к ним относятся:

1. Размер чистых прибылей, получаемых фирмами и отраслями. Предполагается, что уровень нормы прибыли или масса прибыли в отрасли находится в прямой зависимости от степени рыночной концентрации. Чем больше концентрация, тем больше норма и масса прибыли. Но стоитт заметить, что данный метод влечет за собой существенные недостатки, в данном случае статистика прибылей ненадежна. Фирмы могут завысить издержки, применять разные схемы амортизации и списания убытков. Поэтому выявление степени концентрации по этому методу возможно осуществить с трудом.

2. Показателем степени рыночной концентрации или интенсивности конкуренции считается число фирм в отрасли при прочих равных условиях (одинаковой степени дифференциации продукта и высоты барьеров для вступления в отрасль). Чем больше фирм в отрасли, тем меньше рыночная концентрация и больше интенсивность конкуренции. Однако число фирм не является совершенным показателем. Можно предвидеть ситуацию, когда существует 100 фирм и на каждую приходится 1% продукции. Другой вариант: из 100 фирм на 4 приходится 80% производства, а на оставшиеся 96 - только 20%.[2, с.188]

3. Наиболее надежным показателем считается коэффициент рыночной концентрации, определяемый как процент продаж (выпуска продукции, занятости, стоимости, добавленной обработки), приходящийся на определенное количество фирм (обычно 4, 8, 20, 50 фирм).

Для расчета коэффициента составляется таблица концентрации, где все крупные фирмы отрасли представлены по ранжиру (табл. 2).

Таблица 2. – Показатели концентрации

Распределение объема продаж, представленное в табл. 2, свидетельствует об олигополистическом характере структуры рынка.

Чем значительнее доля фирмы на рынке, тем больше ее монополистическая власть. Концентрация объема продаж характеризуется индексом Херфиндаля. Последний измеряет долю продаж каждой фирмы, затем суммирует эти доли, возведенные в квадрат:

H = S1 + S2 + ... + Sn, (1)

где

Н - индекс Херфиндаля,

S - доли рынка, приходящиеся на фирмы, возведенные в квадрат.

Если доля рынка одной фирмы равна 100% , то индекс составит 10 000. На рынке, где объем продаж разделен поровну между 100 фирм, индекс будет равен 100% (объем продаж отдельной фирмы -1% , суммирование объемов продаж фирм дает 100%). Рынком с высоким уровнем концентрации продаж считается рынок, где индекс Херфиндаля равен 1800 и более процентов. Этот показатель означает, что на одну фирму приходится 40-50% продаж[7, с.150].

Глава 2. Тенденции изменения рыночной концентрации

2.1.Динамика концентрации

На уровне отраслей российской промышленности концентрация на протяжении периода экономического подъема меняется чрезвычайно незначительно. Типичным является сохранение, либо даже незначительное понижение, концентрации производства. Такая динамика концентрации наряду со свидетельствами сравнительно Безусловно, мы далеки от того, чтобы на любом рынке интерпретировать повышение концентрации как свидетельство усиления конкуренции, а снижение концентрации - как доказательство ослабления конкуренции.

Среди российских рынков много таких, где увеличение числа продавцов и соответствующее снижение концентрации производства должно служить результатом государственной политики внедрения конкуренции (в первую очередь это относится к потенциально конкурентным рынкам в отраслях естественных монополий).

Необходимо помнить теорию Джона Саттона, согласно которой положительная связь между конкуренцией и концентрацией наблюдается только на рынках с экзогенными необратимыми расходами. Вместе с тем, отраслевая структура российской промышленности такова, что в ней количественно преобладают предприятия, работающие на рынки с экзогенными барьерами входа, поэтому распространение на всю структуру промышленности гипотез, сформулированных применительно к рынкам с экзогенными необратимыми расходами, выглядит хотя и натянутым, но тем не менее допустимым вялых структурных изменений [8] может рассматриваться в качестве свидетельства относительно слабой конкуренции.

Однако данный вывод изменчив в том случае, если мы производим переход с уровня предприятий на уровень компаний (бизнес-групп): доля 200 крупнейших предприятий в ВВП России за семь лет, с 1996 по 2003 гг., увеличилась почти вдвое. А это значительные показатели, за такой маленький срок.

Данные о концентрации создают впечатление, что конкуренция оказывает не ожидаемое воздействие на изменение структуры российских рынков, по причинам, связанным с сохраняющимися структурными деформациями, недостаточной эффективностью корпоративного управления и неадекватностью государственной политики. Хотя ожидалось большее.

Кроме того, реструктуризация российских предприятий и соответствующие изменения на рынках связаны с новыми компаниями, возникшими преимущественно в форме холдингов.

2.2. Примеры тенденций изменения рыночной концентрации

Каково генеральное направление рыночной концентрации, например, в обрабатывающей промышленности? Возрастает она или уменьшается в исторической перспективе? Ответ на этот вопрос достаточно труден.

Как показывает практика, прежде всего мы сталкиваемся с проблемой несоизмеримости уровней концентрации. Согласно истории, первая половина XIX в. концентрация производства готовых товаров в национальном масштабе была ниже, чем в конце XX в. Но в тот период рынки были относительно слабо связанными и, можно сказать, преимущественно локальными. Поэтому вывод о том что уровень концентрации был достаточно высок носит лишь вероятностный характер. На рубеже XIX-XX вв. уровень концентрации повысился благодаря быстрому росту фирм как за счет внутренних факторов, так и зачет их слияний и перекупов одним лицом фирмы у другого. Можно смело заметить, что экономика начала XX в. структурно отличалась от экономики первой половины XIX в. Поэтому нельзя дать определенный ответ о тенденциях в движении концентрации, все это носит лишь вероятностный характер [4, с.211].

а Согласно подсчетам Американского экономиста Г. Наттера установлено, что 32,9% национального дохода, созданного в обрабатывающей промышленности США, приходилось на отрасли, в которых 4 фирмы между 1895 и 1904 гг. выпускали 50% и более продукции отрасли. В1963 г. 33,1 % приходилось на отрасли, где всего 4 фирмы производили 50% и более продукции. Ф. Шерер, оценивая результаты послевоенных цензовых переписей, считает, что вплоть до 1963 г. норма концентрации повышалась с 24,4% в 1947 г. до 33,1%, а в 1966 г. упала до 28,6% [8]. Данные показатели существенно повлияли на экономическую составляющую экономической стороны.

Иными словами можно сказать, что норма рыночной концентрации едва ли превысила соответствующий показатель начала века. Ученый Ф. Шерер делает вывод, что уровень рыночной концентрации изменяется циклически - она возрастает в одни периоды и падает в другие, и для экономики это вполне нормально, так как падение и высокие показатели в определенные периоды времени это и есть показатели. Уровень рыночной концентрации в разных отраслях изменяется неравномерно, что отражается на общей тенденции движения этого показателя. Поэтому Ф. Шерер делает осторожный вывод, что движение показателя рыночной концентрации в обрабатывающей промышленности не является достаточно осязаемым, можно сказать он плавающий.

Другой американский экономист - У. Шеферд - исследовал структуру экономики США в целом. Он сделал вывод, что большая часть продукции создается в эффективно конкурентных отраслях (определяемых как отрасли с нормой концентрации ниже 40% , низкими барьерами для вхождения и гибким ценообразованием). Экономика с течением времени становится более конкурентной. 77% продукции было произведено в 1980 г. эффективно конкурентными отраслями по сравнению с 52% в 1939 г. (табл. 3) [3, с.198].

Таблица 3 – Структура экономики США

* Норма концентрации - менее 40%, низкие барьеры для вхождения и гибкое ценообразование.

У. Шеферд классифицировал рыночную структуру по своему, она значительно отличается от общепринятой. Поэтому эффективно конкурентную структуру не следует отождествлять с совершенной конкуренцией. Важно, что расчеты У. Шеферда показывают направление развития рыночных структур и что роль конкуренции возрастает, что так же отражается на экономической составляющей.

Научно-технический прогресс, технология, транспорт, емкость рынка, накопление капитала способны как усиливать, так и ослаблять действие тенденции к концентрации. Усиление конкурентных начал объясняется также развитием импорта, дерегулированием экономики и антитрестовской политикой. В марксистской политической экономии длительное время тенденция к возрастанию концентрации производства явно преувеличивалась, асам процесс концентрации абсолютизировался. Негативным следствием такого подхода было увлечение гигантоманией в бывшем Советском Союзе. Руководство страны ориентировалось на создание самых больших предприятий в Европе и мире, не учитывая экономическую целесообразность и эффективность гигантов. Ведь иногда значительно выгоднее создать большую фирму, производительность которой пользуется большим спросом у общества и государства и получать с нее выгоду, в то время как фирмы гиганты со временем могут потерять данный спрос.

Заключение

Таким образом, стоит отметить, что к числу факторов, которые определяют рыночную власть фирмы, относится изменение масштабов производства (концентрация производства), а также процесс слияний и поглощений (централизация капитала).

Масштаб производства можно рассматривать на уровне предприятия и фирмы. Они имеют оптимальные размеры, за пределами которых их увеличение становится неэффективным. И прежде чем что-то менять нужно задуматься, какую выгоду принесут данные изменения.

Слияния и поглощения (централизация капитала) представляют весьма противоречивый процесс притяжения и отталкивания капиталов. Американская статистика среди форм централизации выделяет дезинвестиции. Эта форма предполагает продажу бизнеса, отдела, дочерней компании собственником фирмы другому собственнику. Бизнес одного собственника уменьшается, другого увеличивается за счет присоединения чужого капитала. При этом производительность увеличивается, становится более разнообразной, а значит именно данный товарный знак начинает набирать популярность.

Другой формой централизации капитала является выкуп собственности с использованием заемных средств. Покупатель, приобретая бизнес, использует в основном заемные средства для финансирования покупки. После изменения отношений собственности выплата долга перекладывается на поглощаемую компанию. В случае если же данная компания имеет хорошие активы, то производить погашение заемных средств не займет много времени.

Изменение масштабов производства в современных условиях происходит в нескольких формах: интеграция, диверсификация и конгломерация.

Список использованной литературы

Ансофф И. Стратегическое управление. - М.: Экономика, 2013. - 286с.
Камаев В.Д. Экономическая теория. М: Норма-М, 2012. – 560с.
Корсаков М.Н.: «Экономика предприятия», Таганрог: ТРТУ, 1995 г.,366 с.
Орлова М.И., Лукашевич М.А. Под ред. Г.А. Крюхина: «Экономика машиностроительной промышленности: учебное пособие для студентов вузов», Москва, 1995. - 425с.
Нуреев Р.М. Курс экономической теории. М.: Инфра-М, 2012. – 610с.
Райзберг Б., Л. Лозовский, Е. Стародубцева. Современный экономический словарь, 2003.
Селищев А.С. Микроэкономика - СПб: «Питер», 2013, - 302с.
Сажина, М.А. Экономическая теория: учебник для вузов / М.А. Сажина, Г.Г. Чибриков. - 2-е изд., пе-рераб. и доп. - М.: НОРМА, 2014. - 612с
Татарнико Е.А, Богатырева Н.А, Бутова О.Ю. Микроэкономика. Ответы на экзаменационные вопросы: Учебное пособие для вузов. — М.: Издательство «Экзамен», 2011. – 490с.
Экономика, под ред. Булатова А.С., изд-во БЭК, 2012. – 570с.
Экономическая теория./Под ред. В.Видяпина М., Юрист, 2011. – 540с.