Общая характеристика оперативно-розыскных мероприятий (Понятие оперативно-розыскных мероприятий )

Содержание:

Введение

Актуальность темы.  Охрана общественного правопорядка можно считать одной из основных задач государства.

Для реализации поставленных задач, разработан специфический механизм государственно-правовой борьбы с криминальными явлениями, что дает возможность контролировать преступные действия для их последующего пресечения. Существующий механизм называется оперативно-розыскной деятельностью (далее – ОРД).

В функции оперативно-розыскной деятельности входит выявление преступных деяний, установление и задержание преступников, с последующей передачей их в органы судебной власти. Оперативно-розыскная деятельность по праву считается одной из основных частей уголовно-правовой политики государства. Оперативно-розыскная деятельность включает в себя оперативно-розыскные мероприятия, представляющие собой совокупность действий, применяющих гласные и негласные силы, средства и методы, решающие задачи ОРД.

Целью данной работы является рассмотрение основной характеристики оперативно-розыскных мероприятий, их классификации.

Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

1. Дать общее понятие оперативно-розыскных мероприятий;
2. Рассмотреть основные классификации оперативно-розыскных мероприятий;
3. Рассмотреть содержание отдельных видов оперативно-розыскных мероприятий.

Объектом исследований можно считать появляющиеся общественные отношения в процессе оперативно-розыскных мероприятий.

Предметом исследований является регулирование оперативно-розыскных мероприятий с помощью нормативно-правовых актов.

Методологическая основа базируется на общенаучных, методах, таких как диалектический, исторический, логический, функциональный, сравнительно-правовой, формально-юридический.

Теоретическую основу составляют работы различных авторов. Некоторые аспекты темы курсовой работы изложены в работах Адмираловой И.А., Белозёровой И.И., Осипова Н.П., Жайлова А.А., Коноваловой С.И. и других.

В ходе написания работы, мной были использованы учебные пособия таких авторов как Маркушин А.Г. и Дубоносов Е.С., а также монография Захарцева С.И., Игнащенкова Ю.Ю., Сальникова В.П. Данные источники научных данных не вызывают сомнений. Особое место в работе занимают статьи, опубликованные в специализированных  периодических изданиях и сборниках научных конференций. Из нормативно-правовых актов основной упор был сделан на Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации и Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности".

Курсовая работа включает в себя введение, три главы, заключение, список использованных нормативно-правовых актов и литературы.

Глава 1. Понятие оперативно-розыскных мероприятий.

Определение оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) имеет серьезное значение в теории и практике оперативно-розыскной деятельности. Оно считается ключевым и основным. В ст. 1 ФЗ об ОРД все содержание ОРД сводится к проведению ОРМ. Однако в законодательных актах РФ суть оперативно-розыскного мероприятия не раскрывается.

Понятие оперативно-розыскного мероприятия передает его понимание как системы взаимосвязанных действий, направленных на добывание (поиск) фактических данных, свидетельствующих о подготовке и совершении преступлений, о лицах, их замышляющих, подготавливающих, совершающих или совершивших, о наличии материальных следов преступной деятельности, местонахождении лиц, подозреваемых в их  совершении или скрывшихся от следствия и суда, а также для решения других задач ОРД на основании и в порядке, предусмотренном ФЗ об ОРД [8].

Под ОРМ также предлагается понимать закрепленные в ФЗ об ОРД действия или совокупность действий, в рамках которых применяются гласные и негласные силы, средства и методы, направленные на решение задач ОРД [3, 8].

Оперативно-розыскная деятельность структурно состоит из следующих частей:

- привлечение к конфиденциальному содействию лиц;

- создание предприятий, учреждений, организаций и подразделений;

- ведение специфической финансовой деятельности;

- информационное обеспечение и документирование;

- проведение мероприятий по защите сведений;

- проведение оперативно-розыскных мероприятий [17].

Оперативно-розыскные мероприятия проводятся в рамках оперативно-розыскной деятельности [10] и в соответствии с реализуемой в стране оперативно-розыскной политикой [11].

Для обозначения оперативно-розыскных мероприятий используется терминология, которая соответствует международным стандартам, с применением общедоступного языка закона [19, 20, 21].

Исходя из сущности ОРД и ее законодательного толкования ОРМ организуются и проводятся специальными субъектами, которыми являются только должностные лица ОРО. Вместе с тем участниками ОРМ могут быть также сотрудники иных подразделений, не являющихся оперативными, специалисты, иные лица, оказывающие содействие в решении задач ОРД, участвующие в подготовке или проведении ОРМ [8, 14].

Законодательное закрепление ОРМ, установление их исчерпывающего перечня не только обеспечивают соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД, но и определяют правомерность действий субъектов ОРД (должностных лиц и лиц, оказывающих им содействие), отличают их действия от уголовно наказуемых деяний и тем самым обеспечивают легитимность их деятельности.

В соответствии с ФЗ об ОРД каждое из ОРМ может быть проведено отдельно, несвязанно с остальными, а также совместно с другими ОРМ, может быть как гласным, так и негласным, причем гласное проведение одних ОРМ не исключает негласного проведения других, и наоборот. Именно в рамках ОРМ применяются силы, средства и методы ОРД [3, 5, 15].

Хотя перечень ОРМ законом строго ограничен, их реализация предполагает также проведение организационных мероприятий, осуществление мер обеспечивающего характера, привлечение к участию в них специалистов, применение специальных технических и иных средств, которые в конечном итоге способствуют проведению конкретных ОРМ или их совокупности. Важно отметить, что и организационные, и иные обеспечивающие меры носят подчиненный характер по отношению к ОРМ, часто предшествуют им либо являются их следствием, логически, технически, методически из них вытекают [6, 8].

ОРМ проводятся как для решения общих задач ОРД, обозначенных непосредственно в ФЗ об ОРД, так и частных задач. Но стоит учитывать, что реализация частных (промежуточных) задач должна соответствовать достижению конечных целей и задач ОРД.

Цель проведения ОРМ предопределяет круг их объектов, которыми могут быть физические лица как носители информации или как субъекты преступления, а также лица, с согласия которых проводятся ОРМ по их проверке или защите. Категории таких лиц обусловливают вид, форму, основания и условия проведения конкретных ОРМ.

В частности, объектами ОРМ могут быть лица:

1) подготавливающие, совершающие или совершившие противоправные деяния, скрывающиеся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющиеся от уголовного наказания;

2) без вести пропавшие;

3) защищаемые;

4) претендующие на допуск: к сведениям, составляющим государственную тайну; к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, окружающей среды; к участию в ОРД или доступ к материалам, полученным в результате ее осуществления, а также на получение разрешения на частную детективную или охранную деятельность;

5) с которыми устанавливаются или поддерживаются отношения сотрудничества, привлекаемые к подготовке и проведению ОРМ;

6) осведомленные о признаках противоправных деяний: событиях, действиях, несущих угрозу безопасности; поведении и (или) местонахождении лиц, представляющих оперативный интерес [7, 14].

Анализируя общее понятие ОРМ, стоить отметить такие характерные черты, структурные элементы (признаки), отражающие их содержание и выражающие их сущность, как то что:

• ОРМ являются основной составной частью ОРД;

• они могут проводиться как гласно, так и негласно;

• их основными субъектами являются только должностные лица ОРО;

• их содержание включают действия, которые способствуют добыванию и реализации юридически значимой информации;

• они имеют законодательно определенную цель — решение задач ОРД по защите жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечению безопасности общества и государства от преступных посягательств [8].

Таким образом, обобщая все выше описанное стоит сделать вывод, что оперативно-розыскная деятельность является системой оперативно-розыскных мероприятий, основанной на законах и подзаконных нормативных актах, имеющей разведывательно-поисковую направленность, ОРМ осуществляются преимущественно негласно специально уполномоченными субъектами с применением определенных средств, методов и форм в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств

Глава 2. Классификация оперативно-розыскных мероприятий.

В соответствии с ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД ОРО могут осуществлять следующие 14 видов ОРМ:

1. Опрос.

2. Наведение справок.

3. Сбор образцов для сравнительного исследования.

4. Проверочная закупка.

5. Исследование предметов и документов.

6. Наблюдение.

7. Отождествление личности.

8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

10. Прослушивание телефонных переговоров (далее также – ПТП).

11. Снятие информации с технических каналов связи.

12. Оперативное внедрение.

13. Контролируемая поставка.

14. Оперативный эксперимент.

Приведенный перечень ОРМ может быть изменен или дополнен только ФЗ [3].

В ходе проведения ОРМ допустимо использовать информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, при условии, что они не причиняют ущерб жизни и здоровью людей и не вредят окружающей среде (ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД) [3, 8].

В теории существует насколько классификаций ОРМ.

1. В зависимости от времени (продолжительности) проведения ОРМ они разделяются на разовые (опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования и т.д.) и длящиеся (контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров и т.д.).

2. При классификации в зависимости от формы проведения, ОРМ могут осуществляються как гласно, так и негласно. Негласность означает неочевидность, скрытность проводимых ОРМ от лиц, не принимающих в них участие, в том числе и от сотрудников ОРО, но, прежде всего - от объектов, в отношении которых они проводятся. Это дает возможность максимально снизить возможное противодействие со стороны объектов ОРМ, гарантирует безопасность участников ОРМ, увеличивает их результативность, сохраняет в тайне сам факт проведения ОРМ, применяемые при этом средства и методы.

Негласность может быть связана как с практической целесообразностью, так и невозможностью гласного проведения отдельных ОРМ, открытого использования средств, методов либо привлечения отдельных участников ОРМ. Только негласными могут быть такие ОРМ, как оперативное внедрение, контролируемая поставка, снятие информации с технических каналов связи.

Негласность ОРМ считается условной. Она разделяется на абсолютную и относительную. При абсолютной негласности о проведении ОРМ осведомлены только оперативники, их осуществляющие, а также лица, действующие по их поручению и непосредственно выполняющие эти мероприятия (конфиденты, сотрудники подразделений специальных технических мероприятий, оперативно-поисковых подразделений). При относительной негласности ОРМ об их проведении не знают только граждане, в отношении которых они осуществляются, а их результаты, полученные в тайне от заинтересованных лиц, в дальнейшем могут быть преданы гласности. Так, результаты наблюдения, негласно проведенного в рамках предварительной оперативной проверки или оперативной разработки с участием граждан и применением кино-, фотосъемки и видеозаписи, специальных химических, а также иных тех­нических и других средств, используются в уголовном процессе в качестве доказательств по данному уголовному делу.

Под гласностью стоит понимать открытость проведения ОРМ, когда их содержание, цели, участники не скрыты ни от окружающих, ни от объектов их проведения (опрос, получение образцов, исследование предметов и документов и др.).

ОРМ могут быть смешанного характера (гласно-негласные). Так, прослушивание телефонных переговоров, проводимое по заявлению или с согласия заинтересованных лиц, является негласным только по отношению к абоненту заявителя. Действия в рамках одного ОРМ могут проводиться и гласно, и негласно, например, при ведении гласного опроса есть возможность негласно следить за поведением опрашиваемого, отмечать реакцию на информацию, поступающую в ходе опроса, для определения правдивости показаний опрашиваемого. Особой разновидностью гласно-негласных ОРМ считаются зашифрованные ОРМ. Их истинная цель от заинтересованных лиц скрывается под видом гласных действий отвлекающего характера и содержания (например, ОРМ «Обследование помещения» проводится как проверка соблюдений правил пожарной безопасности соответствующим должностным лицом) [14, 17].

Все предусмотренные в ст. 6 ФЗ об ОРД ОРМ по признаку гласности их проведения условно делятся в две большие группы:

а) ОРМ, которые возможно проводить как гласно, так и негласно: опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;

б) проводимые только негласно, без ведома проверяемых, разрабатываемых и  иных лиц, в отношении которых они осуществляются: контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, проверочная закупка.

3. Для проверки законности осуществления ОРМ часто пользуются классификацией ОРМ в зависимости от необходимости санкционирования ОРМ. По данному критерию все ОРМ разделяются на три основные группы:

1)  Проводимые на основании специального постановления,  которое утверждает руководитель органа, осуществляющего ОРД (ведомственное санкционирование)  (проверочная закупка,  контролируемая поставка,  оперативный эксперимент, оперативное внедрение) (ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД).

2) ОРМ, проведение которых, кроме специального постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, допускается только при судебном решении. К этой группе можно отнести ОРМ, ограничивающие конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, которые передаются по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища. К таким ОРМ относят: обследование жилища, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи (ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД).

3) ОРМ, которые можно проводить без специального постановления и судебного решения - все остальные ОРМ [3].

В некоторой научной литературе встречаются и другие виды классификаций ОРМ.

Так, по степени проникновения в криминально-криминогенную среду ОРМ разделяют на глубокие и поверхностные. Так наиболее потенциально глубокими признаются оперативное внедрение в преступную среду и наблюдение за ней, а самыми поверхностными — сбор образцов для сравнительного исследования и отождествление личности.

По направленности и характеру в ОРМ выделяются оперативнопоисковые, розыскные, вспомогательные, обеспечивающие и другие ОРМ.

По субъекту проведения ОРМ классифицируют на мероприятия, проводящиеся любыми оперативными подразделениями, и мероприятия, которые проводятся только специализированными оперативными подразделениями [4, 16].

По степени ограничения прав граждан ОРМ разделяют на ограничивающие конституционные права граждан и не ограничивающие [5, 8].

По объему использования технических средств ОРМ подразделяются на оперативно-технические и не имеющие преобладающего или исключительно технического содержания их проведения. К оперативно-техническим относятся такие ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи.

По сочетанию ОРМ между собой  разделяют на относительно автономные и комплексные. К комплексным относят оперативное внедрение, контролируемую поставку, оперативный эксперимент [7].

В заключение стоит отметить, что в основе всех отмеченных классификаций ОРМ на категории лежит не один критерий, а совокупность признаков материально-объективного и формально-юридического характера. Так же, в классификации не стоит останавливаться только на объективных, субъективных, волевых, организационных и технических характеристиках.

Глава 3. Содержание отдельных видов оперативно-розыскных мероприятий.

Ни ФЗ об ОРД, ни иные открытые нормативные правовые акты не дают точных определений видов ОРМ (перечислены лишь их названия), не определяют обязательный порядок их проведения, состав участников, способы закрепления результатов, названия и формы составляемых документов и т.д.

Понятия видов ОРМ, некоторые требования к их проведению и доку­ментированию имеются в секретных нормативных актах МВД России, ФСБ России, ФСКН России и других правоохранительных органов. Но, данные требования отражены в достаточно сжатом виде и чаще всего слишком обобщены или имеют рекомендательный характер, а также, следователи, прокуроры, судьи, адвокаты и другие участники уголовного судопроизводства, чаще всего не имеют доступа к этим нормативным правовым актам.

Такой пробел в законодательстве влечет за собой негативные последствия. Самые распространенные негативные последствия - это самое широкое разнообразие и противоречивость практики в регионах по поводу проведения ОРМ; оценки допустимости тех или иных действий в их рамках; составления итоговых документов и т.д. Отсутствие в нормативных правовых актах открытого характера определений видов ОРМ, порядка их проведения и способов фиксации результатов позволяет оперативно-розыскным подразделениям при необходимости «производить подмену» одного мероприятия другим (например, оперативного эксперимента – наблюдением), проводить под видом законных ОРМ мероприятия, не предусмотренные в законе[4, 16].

Так как отсутствует подробное описание видов ОРМ, ниже перечислены самые общие положения о содержании отдельных ОРМ, которые практически не вызывают разночтений  в специальной литературе.

1. Опрос - это ОРМ, которое заключается в сборе (добывании) информации в процессе непосредственного общения оперативника или по его поручению другого лица с человеком, который осведомлен или может быть осведомлен о лицах, фактах и об обстоятельствах, играющий значительную роль в решении задач ОРД [9].

Опрос как форма беседы (общения) может происходить как конфиденциально (негласно), так и открыто (гласно).

Проходить опрос может с использованием мер конспирации, зашифровки опрашивающим своей личности, статуса либо его участия в беседе в качестве лица, которым он фактически не является. Это обусловлено полномочиями ОРО. В частности, право использования в целях конспирации документов, зашифровывающих личность должностных лиц и граждан, оказывающих им содействие, позволяет выступать в качестве и от имени вымышленных лиц, которые значатся в специальном документе [8].

При опросе может непосредственный зрительный контакт опрашиваемого и опрашивающего, или же с использованием технических средств (например, телефонной связи или с помощью Интернета).

Использование технических средств, а также задействование в проведении рассматриваемого ОРМ частных лиц не образует опосредованной формы общения. Важной чертой опроса является непосредственность общения субъекта с объектом независимо от того, кто выступает в качестве субъекта — сам оперативник или по его поручению другое лицо [9].

Во время проведения опроса как ОРМ законодатель не предъявляет каких-либо требований к его осуществлению и не устанавливает ограничений. Исходя из этого возраст, пол, физическое и психическое состояние опрашиваемого не являются препятствием к проведению опроса, которое может диктоваться практической целесообразностью и ограничиваться только нормами этики и морали. Например, опрос несовершеннолетнего в отличие от допроса не требует присутствия педагога при его проведении. Допустимо проведение опроса больного, в частности жертвы преступления, если его состояние это позволяет. Опрос потерпевшей женщины, в том числе об обстоятельствах преступления, носящих интимный характер, допустимо проводить не только женщиной, но и мужчиной.

Опрос возможно проводить в любом месте и в любой обстановке. Время и место проведения опроса напрямую зависят от определенных обстоятельств — он может проводиться и в служебном помещении ОРО, и в другом месте, где находится опрашиваемое лицо (на улице, в транспорте, по месту работы или жительства, на месте происшествия и др.). Не допускается принудительный привод лиц для осуществления опроса. Исключением служат ситуации, которые предшествуют задержанию лиц по подозрению в совершении преступления [5, 12].

В процессе опроса может быть использована аудио-, видеозаписывающая и иная фиксирующая информацию аппаратура открыто или в тайне от опрашиваемого. Согласие на использование аппаратуры не требуется, так как она не характеризует сущности опроса и используется лишь для фиксирования информации.

Исключением считается опрос, при проведении которого используется полиграф («детектор лжи»), в таком случае необходимо письменное согласие опрашиваемого. Опрос с помощью полиграфа - разновидность ОРМ - опроса с использованием технических средств, и представляет собой проводимую по специальным методикам беседу с опрашиваемым лицом с фиксацией его психофизиологических реакций на задаваемые вопросы для оценки достоверности, предоставляемой лицом, информации [8].

Лицу, в отношении которого проводятся гласные ОРМ по подозрению его в причастности к подготовке или совершению преступления, предоставлено право отказаться давать свидетельские показания против себя, а также предоставляется возможность воспользоваться помощью адвоката. При этом не играет роль, если ОРМ проводится в рамках уголовного дела или до возбуждения уголовного дела. По буквальному смыслу ст. 48, 49, 51 Конституции РФ право отказаться свидетельствовать против себя, право на адвоката возникает у лица независимо от его формального процессуального статуса, в том числе от признания задержанным и подозреваемым, если управомоченными органами власти в отношении этого лица предприняты меры, которыми реально ограничиваются свобода и личная неприкосновенность, включая свободу передвижения, - удержание официальными властями, принудительный привод или доставление в органы дознания и следствия, содержание в изоляции без каких-либо контактов, а также какие-либо иные действия, которые существенно ограничивают свободу и личную неприкосновенность.

Эти положения применимы и к ситуации, когда выступающее в официальном качестве должностное лицо в ходе оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого в отношении гражданина, чьи конституционные права на свободу, личную неприкосновенность и свободу передвижения реально ограничены путем административного задержания, проводит его опрос, направленный на выявление фактов и обстоятельств, уличающих данного гражданина в совершении преступления, а особенно при условии, что он делает заявление о совершенном им преступлении.

Стоит отметить, что опрос может быть составной частью не только ОРД, но и некоторых других видов правоохранительной деятельности, например частной детективной, уголовного судопроизводства, административной.

Допустимо проведение опроса адвокатом. Но такие опросы не тождественны опросу в ОРД и имеют серьезные отличия. Например, опрос в уголовном судопроизводстве имеет название допрос и отличается от ОРД участниками, наделенными иными процессуальными статусами и обязанностями; его проведение регламентировано УПК и целью его является собирание фактических данных, с их последующей оценкой и использование в процессе доказывания по уголовному делу [1, 9].

2. Наведение справок - ОРМ, направленное на получение информации о физических лицах, о фактах и обстоятельствах, значимых для решения задач ОРД, путем непосредственного изучения документов, материалов, баз данных, направления запросов на предприятия, в учреждения и организации, другим юридическим, а также физическим лицам, которые могут предоставить нужную информацию [5].

Получение или собирание информации при наведении справок состоит из процесса истребования официальных документов, составления запросов и получения нужной для решения задач ОРД информации в виде ответов на поставленные вопросы, данных официальных криминалистических и оперативных учетов и др. Обращение за ознакомлением с полученной информацией может быть устным или письменным. Это зависит от статуса информации.

Требования в рамках закона оперативных сотрудников, обязательны для исполнения физическими и юридическими лицами, к которым эти требования предъявлены (ч. 2 ст. 15 ФЗ об ОРД). Таким образом, ОРО имеют право безвозмездно  получать от указанных субъектов информацию, которая необходима для исполнения своих функциональных обязанностей. Юридическими лицами являются российские правоохранительные органы и спецслужбы, суды, иные органы публичной власти, учреждения и организации (включая общественные и частные), в распоряжении которых находится предмет наведения справок (паспортные столы, органы ЗАГС, справочные и аварийные службы и др.). Физические лица как адресат наведения справок: связи изучаемого лица (родственники, близкие лица и знакомые), специалисты в различных областях искусства, науки, техники и ремесла (коллекционеры, архивариусы и др.)[3, 15].

Конфиденциальные сведения официально запрашиваются только по письменному запросу, стоит учитывать, что далеко не все конфиденциальные сведения могут быть получены ОРО (например, адвокатам запрещается сообщать любые сведении об обстоятельствах, ставших ему известными в связи с обращением к нему за юридической помощью или в связи с ее оказанием).

Рассматриваемое оперативно-розыскное мероприятие может осуществляться гласно или негласно, это зависит от характера собираемой информации и от ее исполнителей. В целях сбора информации от источников, располагающих ее носителями, материалами, документами и др., представляется допустимым не только ее получение по официальным запросам, но и с использованием тактических приемов, мер конспирации.

Наведение справок осуществляется как непосредственно должностным лицом ОРО, так и при помощи конфидентов. Получение информации из источников, имеющихся у частных лиц, может сопровождаться снятием копий документов либо их изъятием с согласия этих лиц [8, 18].

3. Сбор образцов для сравнительного исследования - это обнаружение,  физическое изъятие и консервация материальных носителей информации (предметов,  веществ и пр.) для их сравнения с материалами, которыми уже располагают или с целью обнаружения схожих предметов  у  лиц объектов оперативной заинтересованности для решения конкретной задачи ОРД. Также это ОРМ используется для обнаружения и изъятия материальных носителей юридически значимой информации как объектов последующего сравнительного исследования для решения задач ОРД[15].

Законного ограничения перечня собираемых образцов нет, поэтому они включают в себя любые необходимые объекты, связанные с жизнедеятельностью человека (следы ног, рук, волосы, голос, кровь, запах, почерк и т.п.),  микрочастицы, следы транспортных средств, похищенное или укрываемое имущество, сырье, полуфабрикаты, готовая продукция, оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, наркотики, контрафактная продукция, контрабандные товары и т.д.

4. Исследование предметов и документов - это непроцессуальное специализированное изучение полученных в ходе других ОРМ материальных объектов, которые, могли сохранить на себе материальные следы преступлений, являлись или могли явиться орудием совершения преступления или результатом преступной деятельности, с целью выявления признаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных лиц. Обычно данное ОРМ проводится в период доследственной проверки первичной оперативно-розыскной информации или по делам оперативных учетов.

Субъектами проведения этого ОРМ являются физические лица, которые обладают специальными познаниями: оперативник, по его поручению агент, иное лицо, содействующее проведению ОРД (лицо, которое обладают специальными познаниями в какой-либо сфере), а также юридические лица: криминалистические, экспертные и иные специальные подразделения правоохранительных органов и спецслужб, другие государственные органы, организации и  учреждения,  специалисты  которых  выполняют задание оперативного подразделения. Основной принцип исследования документов и предметов сводится к тому, что при его осуществлении не должны быть уничтожены их качественные характеристики и осталась возможность их использования в доказывании по уголовному делу, включая проведение необходимой судебной экспертизы [5, 11].

5. Проверочная закупка - это ОРМ заключается в специальном возмездном приобретении (покупке, обмене, залоге, аренде) товара или получения услуги в сфере легального или нелегального их обмена в целях выявления преступных действий [8]. Проверочная закупка дает возможность задержать лицо с поличным, получить образцы для сравнительного исследования.

Проверочная закупка основывается на искусственно созданной оперативным работником (оперативным подразделением) ситуации приобретения товара или услуги (без цели потребления или сбыта), для этого необходима оперативная информация о влекущих уголовную ответственность нарушениях законодательства РФ, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую или торговую деятельность.

Проверочная закупка считается мнимой сделкой купли-продажи, которая совершается сотрудниками правоохранительных органов. По этому она не влечет каких-либо юридических последствий [8].

Проверочная закупка может быть проведена как сотрудником ОРО, так и другим лицом, действующим по его поручению. При проведении проверочной закупки могут быть использованы специальные технические средства для объективного отражения ее хода, пометки денежных средств расчета или негласное копирование сертификатов на реализуемые товары и т.д.

Проведение проверочной закупки предметов, гражданский оборот которых ограничен либо реализация которых запрещена, допускается на основании постановления, утвержденного соответствующим руководителем ОРО (см. ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД). Применительно к иным предметам такой порядок проведения закупки не является обязательным [3, 8].

Вынесение постановления необходима, так как нужно обеспечить неприкосновенность участников мнимой сделки, поскольку сам факт ее осуществления формально может подпадать под признаки состава преступления, а граница между его наличием и отсутствием определяется прежде всего по субъективной стороне.

6. Наблюдение - тайное, направленное, систематическое, непосредственное, визуальное или опосредованное (с помощью технических средств) восприятие деяния лица (лиц) или явлений (события, факта, процесса), важных для решения конкретных задач ОРД, их фиксация и регистрация[13].

В ходе наблюдения происходит слежение за лицами, подозреваемыми в совершении криминальных деяний, используемым ими транспортом, местам их жительства и время препровождения, за их поступками и поведением с целью получения объективной информации о признаках преступной деятельности, установления личных и криминальных связей, лиц, выступающих в качестве соучастников, места хранения орудий, предметов совершения преступлений, предметов, добытых преступным путем и др.

Осуществление простого наблюдения проводится без санкции руководителя ОРО, и осуществляется по решению оперативника. Когда наблюдение связано с ограничением права граждан на неприкосновенность жилища (независимо от того, делается ли это путем физического проникновения в жилище или без такового, с помощью технических средств), оно может производиться согласно ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД, только по судебному решению. При необходимости привлечения к наблюдению значительных сил, средств, и финансовых затрат, наблюдение будет осуществляться на основании рапорта сотрудника ОРО, утверждаемого руководителем ОРО [3, 13].

Наблюдение может быть как непосредственным, так и опосредованным. Непосредственное наблюдение подразумевает под собой личное участие должностного лица. И информация об объекте поступает к нему без промежуточных звеньев. При опосредованном наблюдении восприятие информации происходит через других лиц, технических средств дающих информацию о наблюдаемом лице или событии.

Наблюдение делят на физическое и техническое. Физическое наблюдение (визуальный способ слежения)  может осуществляться оперативным сотрудником или по заданию оперативных служб сотрудниками спецподразделений, либо, лицами, оказывающими содействие оперативным органам на конфиденциальной основе и имеющими подходы к проверяемым или разрабатываемым. Наблюдение  с применением  специальных  технических средств для слежения за действиями и поступками лиц, подозреваемых в совершении преступлений, проводится специалистами оперативно-технических подразделений по заданию основных субъектов ОРД в помещениях, условленных местах, транспортных средствах с помощью аппаратуры аудио- и видео записи посредством слухового контроля и записи разговоров разрабатываемых. В процессе наблюдения в хронологическом порядке фиксируются все передвижения, действия и контакты наблюдаемого в определенные промежутки времени[8, 13].

7. Отождествление личности - это ОРМ, которое заключается в негласном (как правило) опознании и установлении личности по признакам внешности и поведения, оставленным следам и продуктам жизнедеятельности[5].

Отождествление личности проводится тогда, когда в целях, например,  раскрытия преступления по горячим следам или когда круг подозреваемых слишком широк потерпевшему или свидетелю для установления личности преступника предъявляют альбомы с фотографиями, видеотеку, фоторобот, рисованный портрет или иные материалы с потенциальными подозреваемыми, опознающему могут в месте вероятного появления опознаваемого показывать в натуре лиц, среди которых может находиться потенциальный подозреваемый.

Данное ОРМ основывается на непроцессуальной идентификации лица не только по его мысленному образу в сознании опознающего лица, но и по следам, оставленным опознаваемым. Такое отождествление становится возможным благодаря идентификации следов рук, крови, волос, слюны, запаха, фото-, видеоизображений и других признаков. В таком случае это ОРМ схоже с ОРМ «Исследование предметов», так как отождествление должно происходить с привлечением специалистов, применяющих криминалистические способы отождествления [5, 15].

Субъектами рассматриваемого ОРМ считаются как сами оперативники, так и лица, которых привлекли для проведения отождествления личности, располагающие информацией об опознаваемом (отождествляемом) лице, а также конфиденты и специалисты. К проведению данного ОРМ иногда привлекают кинологов - для использования служебно-розыскных собак при отождествлении личности по запаховым следам, изъятым с места преступления. Отождествление личности возможно и лицом, которое лично не воспринимало признаки внешности объекта, в том числе по видео-, кино-, фотоизображениям, но располагает описательной информацией об индивидуальных идентифицирующих (поисковых) признаках лица (по методу словесного портрета). Это возможно, например, в ситуации, когда потерпевший сообщил внешние признаки нападавшего, но сам по физическому состоянию не может участвовать в ОРМ [8].

8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и т/с - это ОРМ в некоторых юридических источниках имеет название «оперативный осмотр». Оно заключается в непосредственном или опосредованном (с использованием технических средств) визуальном осмотре и изучении (исследовании) указанных объектов с целью выявления лиц, фактов и обстоятельств, имеющих значение для решения задач ОРД.

Обследование включает в себя не только осмотр объектов, но и обнаружение орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, документов, веществ и других предметов. Обследование также производится для обнаружения разыскиваемых лиц, трупов, обнаружения тайников, следов преступной деятельности [5, 8].

9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и  иных сообщений – совокупность действий по конспиративному просмотру письменной и иной зафиксированной на материальном носителе корреспонденции для обнаружения сведений о преступной деятельности лица изучаемого, выявление его связей и получения иной информации, способствующей решению конкретных  задач ОРД [4, 7]. Указанное ОРМ проводится только на основании судебного решения.

10. Прослушивание телефонных переговоров – это совокупность действий по конспиративному слуховому контролю с помощью технических средств переговоров, ведущихся по линиям телефонной связи (на основании судебного разрешения), или односторонних сообщений и, как правило, их фиксация с целью обнаружения сведений о преступной деятельности лица, выявления его связей и получение иной информации, способствующей решению задач ОРД [15, 18, 22].

Контроль телефонных разговоров осужденных, осуществляемый персоналом ИУ входит в состав ОРМ (см. ст. 92 УИК РФ) [2].

Прослушиванию подвергаются переговоры, ведущиеся с домашнего, служебного телефона либо с  телефонов-автоматов с использованием линии проводной, космической или сотовой связи. Предметом прослушивания могут быть только переговоры, ведущиеся с телефонов конкретных лиц либо находящихся в определенном адресе, где проживает (постоянно или временно), может скрывается, откуда либо куда может звонить соответствующее лицо — объект мероприятия [15].

11. Снятие информации с технических каналов связи - совокупность действий по получению ОРО сведений, которые необходимы для решения конкретных задач ОРД, и их фиксация путем съема техническими средствами характеристик электромагнитных и других физических полей, которые возникают при передаче информации по сетям электрической связи, в работе компьютерных сетей, баз данных, телекоммуникационных информационных систем, предназначенных для сбора, обработки, накопления, хранения, поиска и распространения информации[8].

12. Оперативное внедрение - это ОРМ, основанное на тайном вводе штатного сотрудника оперативного подразделения или конфидента в криминально-криминогенную среду или на соответствующие объекты, с целью добывания сведений о лицах, фактах и об обстоятельствах, представляющих оперативный интерес, в воздействии на лиц и ином конспиративном участии в решении или способствовании решению задач ОРД [15].

Данное ОРМ стоит проводить в случаях, когда применением иных мер невозможно  или крайне затруднительно обеспечить решение задач по борьбе с наиболее опасными видами преступной деятельности (профессиональная, групповая, организованная преступность).

К числу объектов оперативного внедрения могут быть отнесены ОПФ; отдельные лица, обоснованно подозреваемые в подготовке или причастности к совершению преступлений; жилые массивы, участки местности со сложной криминогенной или криминальной обстановкой; пораженные преступностью объекты экономики, другие учреждения, организации независимо от форм собственности [7].

13. Контролируемая поставка - это оперативно-розыскное мероприятие по установлению постоянного негласного контроля за нелегальным перемещением (пересылка,  поставка, транспортировка и т.п.) предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо гражданский оборот которых ограничен, а также в отношении находящихся в свободном обороте товаров, грузов, денежных средств и ценных бумаг, которые свидетельствуют о совершении налоговых или других экономических преступлений[8].

Цели этого ОРМ заключаются в установлении схемы поставки, других обстоятельств преступной деятельности, захват и разоблачение получателей груза и максимально полного числа лиц, причастных к противоправным действиям.

Контролируемая поставка, как правило, проводится по преступлениям, носящим характер продолжительного процесса, когда действия с контролируемым предметом растянуты во времени, предмет передается от одного лица к другому, является предметом сделок и др. Не исключается проведение рассматриваемого ОРМ и по оконченному преступлению после выполнения его объективной стороны. Здесь контролируемая поставка может проводиться с целью выявления других преступлений, обнаружения соучастников преступления, мест их нахождения и др. [5, 8]

14. Оперативный эксперимент - ОРМ, направленное на создание и  использование негласно контролируемых искусственных условий или объектов для совершения преступных посягательств на них в целях своевременного выявления, задержания с поличным или пресечения действий лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших тяжкие преступления [7].

Это ОРМ можно охарактеризовать как сбор информации путем искусственного создания управляемых условий и изучении поведения лица в этих условиях.

Оперативный эксперимент предполагает искусственное создание желаемой ситуации (условий), в которой может проявиться, обнаружиться то или иное явление либо проверяться то или иное предложение. Это ОРМ позволяет проверить опытным путем предположения о намерениях, целях и возможных действиях лиц, представляющих оперативный интерес. Так с помощью оперативного эксперимента можно обнаружить намерение ранее неизвестного лица дать взятку сотруднику ГИБДД, проверить предположение о намерении конкретного лица «заказать» убийство другого лица, намерение конкретного лица дать взятку, намерение лица продать (купить) наркотики или другие ограниченные в обороте объекты.

К сожалению, отсутствие четких законодательных критериев отграничения этих видов ОРМ позволяет оперативно-розыскным подразделениям при необходимости «производить подмену» одного мероприятия другим.

Оперативный эксперимент существенно отличается от следственного эксперимента, который является следственным действиям и урегулирован в УПК РФ (ст. 181, 164, 166, 170 и др.) [1].

В теории оперативно-розыскной деятельности выделяют два вида оперативного эксперимента в зависимости от цели его проведения[8].

Первый направлен на выявление неизвестных лиц. Суть его заключается в использовании специально подготовленных контролируемых объектов покушения преступников (ловушки, приманки), которые помещаются там, где может быть совершено преступление. Например, такой вид оперативного эксперимента используется для выявления и изобличения лиц, дающих взятки инспекторам ГИБДД. Возможно создание фирм (например, оказывающих юридические услуги), которые помогают выявлять экономические преступления.

Второй вид используется только для документирования и задержания с поличным конкретных лиц, обоснованно подозреваемых в совершении преступлений. Чаще всего этот вид осуществляется по взяточникам, вымогателям, торговцам наркотиками, оружием и прочим преступникам, где фигурируют любые запрещенные к обращению предметы, вещества [15].

Обобщая выше написанное стоит отметить, что несмотря на очевидное различие ОРМ между собой, их перечень является не случайным. Он определен единой общей сутью - направленностью на получение информации для ее последующей реализации. ОРМ являются главной составной частью ОРД.

Заключение

Таким образом, анализируя нормативно-правовые акты и научные источники, можно сделать вывод, что под оперативно-розыскными мероприятиями стоит подразумевать действия (совокупность действий), которые отмечены ФЗ об оперативно-розыскной деятельности. В рамках ОРМ используются гласные и негласные силы, средства и методы, которые решают основные задачи ОРД.

Оперативно-розыскные мероприятия включают в себя: опрос; получение справок; сбор образцов для сравнительных исследований; контрольная закупка; исследование предметов и документов; наблюдение; опознание личности; осмотр помещений и зданий, сооружений, местности и транспортных средств; контроль за различными видами связи; получение информации с технических каналов связи; оперативное внедрение; контролируемая поставка; оперативный эксперимент.

Каждый вид оперативно-розыскных мероприятий имеет свои особенности, внутреннюю структуированную архитектонику, опирающуюся на нормативно-правовые акты.

Но стоит отметить, что такое понятие как оперативно-розыскные мероприятия необходимо и дальше исследовать и развивать в правовой науке. Такое возможно за счет анализа и получение новых теоретических знаний и подходов учитывая практический опыт полученный правоохранительными органами. Это позволит и дальше совершенствовать практическую и законотворческую деятельность для усиления эффективности оперативно-розыскных мероприятий по выявлению подготавливаемых, совершаемых, совершённых преступлений.

Список использованной литературы и источников

Нормативные правовые акты

1. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, в ред. От 19.07.2018 - М.: Проспект,КноРус, 2018. - 256 с.
2. Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации : текст с изм. и доп. на 20.12.2017 г.. - Москва: Высшая школа, 2017. - 562 c.
3. Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" (с изменениями и дополнениями) М.: Проспект, 2014. – 16 с.

Научная литература

1. Адмиралова И.А. Пути совершенствования законодательных норм, направленных на защиту прав и свобод граждан в оперативно-розыскной деятельности полиции // Вестник Всероссийского института повышения квалификации сотрудников Министерства внутренних дел Российской Федерации.- 2018. - № 1 (45). - С. 35-39.
2. Бакланов Л.А. Оперативно-розыскные мероприятия // Научно-методический электронный журнал Концепт. - 2016. - Т. 26. - С. 1126-1130.
3. Белозёрова И.И., Осипов Н.П. Оперативно-розыскная деятельность и оперативно-розыскные мероприятия в РФ и ФРГ // В книге: Уголовное право и процесс: история и современность материалы Всероссийской научной конференции, посвящённой 95-летию заслуженного юриста России, доктора юридических наук, профессора кафедры уголовного права, уголовного процесса и криминалистики РУДН Александра Абрамовича Леви. Российский университет дружбы народов. Под реакцией Л. А. Букалеровой. - 2017.- С. 27-31.
4. Глушков Е.Л., Свистильников А.Б. О некоторых проблемах при осуществлении оперативно-розыскной деятельности // Вестник Белгородского юридического института МВД России. - 2018. - № 1.- С. 49-52.
5. Дубоносов, Е.С. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник и практикум для прикладного бакалавриата / Е.С. Дубоносов. - М.: Юрайт.- 2016. - 938 c.
6. Жайлов А.А., Коновалова С.И. Использование опроса, как метода оперативно-розыскной деятельности, в работе сотрудников ОВД при сборе информации о деятельности преступной организации // Оперативно-розыскное противодействие организованной преступности (посвящается памяти профессора Д.В. Ривмана): Сборник материалов региональной научно-практической конференции. сост.: Родичев М.Л., Золотарев В.И., Телепнев П.Ф., Парманасов А.Д.; Санкт-Петербургский университет МВД России. - 2015. - С. 119-122.
7. Захарцев С.И., Игнащенков Ю.Ю., Сальников В.П. Оперативно-розыскная деятельность в XXI веке: Монография. – М., 2015. – 400 с.
8. Захарцев С.И., Сальников В.П. Оперативно-розыскная экономика и оперативно-розыскная политика // Правовое поле современной экономики. – 2015. – № 12. – С. 11-15.
9. Кокурин Г.А. Использование метода компрометации в оперативно-розыскной деятельности // Российский юридический журнал. - 2016. - № 5 (110). - С. 164-169.
10. Ларионова А.Ю., Глазунов Б.Б. Метод включенного наблюдения в оперативно-розыскной деятельности // Современные наукоемкие технологии. - 2014. - № 7-2. - С. 163-164.
11. Лукашов В.А. Оперативно-розыскная деятельность: Проблемы и пути совершенствования // Проблемы теории и практики в ОРД в современных условиях: Сб. науч. тр. - М.: НОРМА-М.- 2014. - С. 21-32.
12. Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность 2-е изд., пер. и доп.: Учебник для академического бакалавриата / А. Г. Маркушин. - М.: Юрайт. - 2015. - 691 c.
13. Омелин В.Н., Габзалилов В.Ф. К вопросу законодательного регулирования условий проведения оперативно-розыскных мероприятий «Обследование помещений» // Правовое государство: теория и практика. 2017. Т. 1. № 47. С. 112-116.
14. Рахимзода Р.Х. Оперативно-розыскные мероприятия в системе оперативно-розыскной деятельности и оперативно-розыскной политики //
    Мир политики и социологии. - 2016. - № 6. - С. 150-161.
15. Родевич В.Ч., Войтихович С.А. Методы и модели комплексной оценки информации субъектами оперативно-розыскной деятельности при выявлении экономических преступлений // Вестник Полоцкого государственного университета. Серия D: Экономические и юридические науки. - 2017. - № 13. - С. 135-141.
16. Ромашов Р.А., Ветютнев Ю.Ю., Тонков Е.Н. Право – язык и масштаб свободы: Монография. – СПб.: Алетейя, 2015. – 448 с. – (Толкование источников права).
17. Савицкий В.М. Язык процессуального закона. – М., Наука, 1987. – 288 с. 56.
18. Сальников В.П., Захарцев С.И., Сальников М.В. Оперативно-розыскная политика как концентрированное выражение экономики // Правовое поле современной экономики. – 2016. – № 3. – С. 90-97.
19. Хлус А.М. Криминалистический анализ и направления его применения при расследовании преступлений // Проблемы применения уголовного и уголовно-процессуального законодательства: Сборник материалов международной научно-практической конференции. - 2018. - С. 341-344.