Основы теории привлечения результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовное судопроизводство

Содержание:

Введение

Проблема использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве в настоящее время приобретает особую актуальность. Это связано, прежде всего, с повышением уровня организованности, информированности, вооруженности, технической оснащенности преступности, ее тщательной подготовке к совершению преступлений, целенаправленным уничтожением доказательственной информации, в том числе и физическое устранение свидетелей, потерпевших, а также сотрудников правоохранительных органов. Все это делает преступность труднодоступной для традиционных уголовно-процессуальных средств познания, не рассчитанных на активное информационное противодействие криминала - доказательства, полученные преступным путем, установление истины, защита прав и интересов потерпевших от преступления.

Сегодня идея активного использования в уголовном процессе результатов ОРД, вплоть до придания им значения судебных доказательств, не только активно развивается, но и находит свое выражение на практике, где наиболее полная реализация данной идеи возможна лишь на основе создания правового механизма использования данных ОРМ в уголовном процессе.

Принципиальная необходимость этого обусловлена тем, что ОРД играет весьма заметную роль в обнаружении и раскрытии наиболее тяжких преступлений. Более того, без нее в ряде случаев практически невозможно решить задачи, стоящие перед уголовным судопроизводством. Прежде всего речь идет о неочевидных и латентных преступлениях, преступлениях организованных преступных групп, доля которых в общей структуре отечественной преступности достаточно велика.

Различные аспекты данной проблемы анализировались а работах: Ю.И. Гармаева, Н.М. Кипниса, В.Е. Горюнова, С.В. Зуева, В.А. Азарова, М.П. Полякова, Е.А. Доли, А.Р. Белкина, М.Е. Токаревой, С.А.Шейфера, В.И. Зажицкого и др. Однако ученые к данной проблеме относятся не однозначно: от полного отрицания возможности использования результатов ОРД в уголовном судопроизводстве до их использования непосредственно в качестве доказательств.

Таким образом, недостатки отдельных норм уголовно-процессуального законодательства, неполная теоретическая исследованность вопросов привлечения результатов ОРД в уголовное судопроизводство, практическая потребность в рекомендациях, адекватно отражающих смысл, назначение и правовую сущность привлечения результатов ОРД в уголовное судопроизводство, отражают актуальность выбранной мною темы.

Объектом исследования являются положения уголовно-процессуального законодательства, оперативно-розыскной деятельности, регламентирующие порядок привлечения результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд.

Основной целью реферата является определение общего механизма привлечения результатов ОРД в уголовное судопроизводство и их использование в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела.

При написании реферата теоретической основой послужили фундаментальные разработки науки уголовно-процессуального, уголовного права, общей теории права, теории оперативно-розыскной деятельности, криминалистики, криминологии. Кроме того, в работе анализируется российское уголовно-процессуальное и оперативно-розыскное законодательство, нормативные акты органов законодательной, исполнительной, судебной власти и ведомственные нормативные акты по вопросам использования результатов ОРД в уголовном судопроизводстве.

1. Основы теории привлечения результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовное судопроизводство

1.1 Понятие и виды результатов оперативно-розыскной деятельности

Введенный законодателем в оборот термин «результаты оперативно-розыскной деятельности» на протяжении многих лет привлекает внимание ученых. По мнению В.И. Зажицкого, в контексте ст. 11 ФЗ «Об ОРД» «результатами оперативно-розыскной деятельности следует считать данные (сведения, информацию), полученные при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, указанных в ст. 6, а также конфидентов и зафиксированные в материалах дел оперативного учета. Эти сведения должны отражать обстоятельства совершенного преступления, а также другие обстоятельства, имеющие значение для быстрого и полного раскрытия преступления способами уголовного процесса».¹ Исходя из направленности ОРД проведение ОРМ ориентировано прежде всего на получение и реализацию оперативно значимой информации. Именно добывание информации служит и промежуточной целью, и первоосновой проведения ОРМ, а также следственных действий, принятия процессуальных и иных решений. Норма ФЗ «Об ОРД» (ст.11) определяет как оперативно-розыскные, так и уголовно-процессуальные аспекты использования результатов ОРД, а следовательно, ОРМ как содержательных элементов этой деятельности.

Результаты ОРД производны от результатов ОРМ и определяются совокупностью информации, фактических данных, полученных при их проведении, т.е. результативность ОРД определяется по совокупности результатов отдельных ОРМ. Результаты отдельных ОРМ, помимо фактических данных, могут содержать и иную информацию, например о психологическом состоянии проверяемых (разрабатываемых) или иных лиц, которая может быть использована при выдвижении версий или проведении других ОРМ. Так, при проведении опроса можно получить и невербальную информацию, выразившуюся в поведении и эмоциях опрашиваемого, что может свидетельствовать о том, насколько правдиво он ответил на поставленные вопросы, сделать предположение о его причастности к преступлению или об осведомленности о совершивших его лицах, выявить признаки, свидетельствующие о готовности лица дать правдивые показания. Таким образом, результаты ОРМ по объему содержания шире, чем результаты ОРД.

_____________________

¹Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности»/Отв. Ред. А.Ю. Шумилов. – М., 1997. – С.109

Представляет интерес трактовка результатов ОРД, предложенная К.В. Суриковым. По его мнению, это «оперативно-розыскная информация, добываемая

с помощью ОРМ в сфере и инфраструктуре преступности. Она разделяется на стратегическую и тактическую. В качестве первой понимаются собираемые в течение длительного времени сведения о видах преступлений и правонарушений на обслуживаемой территории и объектах на данный момент и вероятных изменениях в этой области. Анализ стратегической информации позволяет определять тенденции в противозаконной деятельности и т.п. Вторая категория оперативно-розыскной информации – данные тактического характера. Они указывают на конкретных лиц, преступные сообщества, факты, подлежащие изучению и проверке, и т.п.»¹

Мнения указанных авторов можно объединить под общей идеей: результаты ОРД есть информация. Тот же подход отражен в п. 36.1 ст. 5 УПК РФ, где «результаты оперативно-розыскной деятельности – сведения, полученные в соответствии с федеральным законом об оперативно-розыскной деятельности, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих или совершивших преступления и скрывшихся от органа дознания, следователя или суда».

Кроме того, в правовом поле деятельности оперативно-розыскных служб, согласно Инструкции «О порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд»², результаты ОРД фигурируют как фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном ФЗ «Об ОРД» порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших правонарушения, скрывшихся от органа дознания, следователя и суда, а также о событиях или ___________________

¹Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»:Комментарий. – М., 1997. – С. 381.

²Инструкция «О порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд». Утверждена приказом МВД России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России, Министерства обороны России от 17 апреля 2007г. №386/185/164/481/32/184/97/147/Российская газета от 20 мая 2007г.

действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Это определение включает в себя основной видовой признак результатов ОРД как фактических данных о признаках конкретного свойства, а также указание на субъектов и порядок их предоставления. Если речь идет о фактических данных, они должны соответствовать действительности и не могут вызывать сомнения о достоверности. Однако не все результаты ОРД и не всегда можно признавать в качестве достоверных, поскольку их необходимо проверить, в том числе при помощи других данных, и только по их совокупности можно с достаточной долей вероятности утверждать, что эти данные являются объективными и достоверными.

Также хотелось бы отметить терминологию предложенную А.Ю. Шумиловым. Под результатами ОРД данный автор понимает информационный и (или) материальный продукт, полученный оперативно-розыскным органом в итоге проведения конкретных оперативно-розыскных действий, мероприятий или операций.¹

Под информационным продуктом указанный автор предлагает понимать фактическую информацию: о совершении (не совершении) преступления и лице, его совершившем (не совершившем); о без вести пропавшем лице или обнаруженном трупе; об угрозе государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации; о необходимости проверки лица по административно-правовым основаниям, предусмотренным ч. 2 ст. 7 ФЗ «Об ОРД». В то время как в качестве материального продукта могут выступать вещи, материалы и иные предметы материального мира (в том числе аудио-, видео-, фотоматериалы), которые изъяты, обнаружены, а также произведены при проведении конкретного ОРМ либо в свойства которых оперативными сотрудниками внесены изменения. Информационный и материальный продукты следует считать основными видами результатов ОРД.

________________

¹Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности»/Отв. Ред. А.Ю. Шумилов. – М., 2003. – С.142.

1.2 Понятие и виды оперативно-розыскной информации

При рассмотрении данного вопроса необходимо сосредоточить внимание на определении информации применительно к решению оперативно-розыскных задач. Оперативная информация – это информация, полученная гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ «Об ОРД» в пределах их полномочий, которая используется для общей оценки события преступления, определения направления расследования, разработки и проверки следственных версий, а также способствует наиболее эффективному поиску вещей, предметов, документов, имеющих значение для дела, а также виновных в содеянном лиц и привлечении их к уголовной ответственности.

Особенностями оперативно-розыскной информации отличающие ее от иных видов социальной информации. Во-первых, специфично содержание самой информации. Оперативно-розыскная информация отражает не только явления, события изменения в среде, которые возникают в результате преступных действий, но и широкий круг обстоятельств, влияющих на преступное поведение отдельных лиц. Во-вторых, оперативно-розыскная информация отличается от иных видов социальной информации целью ее получения (борьба с преступностью). В-третьих, важную роль в процессе производства оперативно-розыскной информации играет субъект ее получения. И наконец, в-четвертых, специфика оперативно-розыскной информации заключается в методе ее получения.

Классифицировать оперативно-розыскную информацию можно на доказательственную и дополнительную, которая в свою очередь делится на ориентирующую и вспомогательную.

Оперативно-розыскная информация может иметь как ориентирующее (ориентирующая информация) или вспомогательное (вспомогательная информация), так и самостоятельное доказательственное (доказательственная информация) значение, после проверки ее уголовно-процессуальными средствами и получения соответствующего процессуального отношения к ней.

Ориентирующая информация – это информация, которая используется для общей оценки события преступления, определения направления расследования, разработки и проверки следственных действий и способствует наиболее эффективному поиску виновных в содеянном лиц, а также вещей, предметов, документов, имеющих значение для дела.

Вспомогательная информация - это информация, служащая целям идентификации и розыска, содержащихся в криминалистической регистрации, образцах для сравнительного исследования, в научных трудах, методических рекомендациях и справочных пособиях.

Доказательственная информация – это информация, являющаяся непосредственным содержанием доказательств, необходимых для доказывания виновности (или не виновности) лица, совершившего противоправное деяние, и используемых для принятия по делу наиболее важных процессуальных решений (предъявление обвинения, вынесение приговора и т.д.).

От качественных и количественных характеристик оперативно-розыскной информации зависят уголовно-процессуальная пригодность и значение производимого на ее основе информационного продукта, под которым следует понимать результат информационного осознания субъектом процессов отражения готовящегося, совершаемого или уже совершенного преступления в ходе осуществления ОРД, подлежащий документированию и использованию для решения задач уголовного судопроизводства, в режиме, обеспечивающем надежную конспирацию и возможность проверки сообщаемых сведений.

2. Порядок привлечения результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовное судопроизводство

2.1 Понятие и структура привлечения результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовное судопроизводство

До настоящего времени в уголовно-процессуальной науке не выработано единой терминологии, обозначающей процессы, возникающие в ходе реализации оперативно-розыскной информации. Среди ученых и практиков наибольшее распространение получили такие понятия, как документирование и легализация, а в последнее время к ним добавилась интерпретация. Чтобы глубже уяснить сущность происходящих процессов, необходимо более подробно остановиться на анализе вышеприведенных понятий.

Термин «документирование» закреплен в ст. 10 ФЗ «Об ОРД» - «Информационное обеспечение и документирование оперативно-розыскной деятельности». Законодатель имеет ввиду то, что информация, полученная в ходе ОРД, должна быть зафиксирована в определенной форме. В теории ОРД под документированием обычно понимается: 1- процесс познания, то есть собирание, проверка, оценка и фиксация в документах фактических данных об обстоятельствах совершения преступления; 2 – деятельность обеспечивающая возможность использования полученных оперативно-розыскным путем данных (материалов) в уголовном судопроизводстве.

В связи с этим, понятие «документирование» применимо в основном для характеристики непосредственных действий сотрудников оперативных аппаратов по фиксации в документах информации, что явно не охватывает ее вхождение в сферу уголовно-процессуальных отношений.

Для того чтобы «привязать» результаты ОРД к уголовному процессу, был введен другой термин – «легализация», поддерживаемый некоторыми представителями юридической науки.¹

Однако «легализация» буквально означает следующее: «разрешение деятельности, ее узаконение, придание юридической силы какому-либо акту, действию».² Учитывая значение, придаваемое данному слову в русском языке, можно сделать, безусловно, неверный вывод, что ОРД не является законной, а ее результаты не имеют юридической силы. Данный термин несет некое отрицание возможности использования результатов ОРД в уголовном судопроизводстве.

_________________

¹См.: Мешков В.М., Попов В.Л. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия: Учебное пособие. – М., 1999. – С.47.

²См.: Большой энциклопедический словарь / Гл. ред. А.М. Прохоров. – СПб., 1997. – С631.

Поэтому от него следует отказаться.

Определенного внимания заслуживает термин «интерпретация», выдвинутый представителями нижегородской школы процессуалистов, под которой они предлагают понимать «истолкование полученных оперативно-розыскным путем результатов как в отношении их содержания, так и формы, с позиции целесообразности и возможности использования их при производстве по уголовному делу»¹ Достаточно важным в предложенной теории является то, что главным элементом в ней выступает деятельность по переосмыслению результатов ОРД с позиции уголовно-процессуального закона. Однако данный термин не охватывает всей процедуры движения результатов ОРД из сферы ОРД в уголовное судопроизводство, поскольку акцент в них делается не на все этапы прохождения оперативно-розыскной информации.

Термином, наиболее точно отражающим технологические процессы движения результатов ОРД в уголовный процесс, является «привлечение». «Привлечь» значит «примкнуть к чему-нибудь, взять, использовать для какой-либо цели». В качестве такой цели выступает необходимость осуществления правосудия, когда одними уголовно-процессуальными средствами этого сделать невозможно.²

Данный термин не нов, однокоренное понятие уже используется в процессуальной науке. Так, некоторые ученые считают, что «оптимальным вариантом вовлечения результатов ОРМ в уголовно-процессуальную деятельность является их истребование и предоставление в порядке ст. 86 УПК РФ с фиксацией этих обстоятельств в составленном с соблюдением ст. 166 УПК РФ протоколе представления предметов и документов».³

Привлечение результатов ОРД в уголовный процесс можно представить в виде трех основных этапов, включающих в себя ряд элементов:

_______________

¹См.: Поляков М.П. О понятии уголовно-процессуальной интерпретации… - С.31.

²Горюнов В.Е. Привлечение результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовный процесс: научно-практическое пособие / В.Е. Горюнов, С.В. Зуев. – Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2007. – С.27.

³ Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности»/Отв. Ред. А.Ю. Шумилов. – М., 1997. – С.116.

Первый этап. Подготовка и проведение ОРМ.

А) проявление инициативы о проведении ОРМ;

Б) подготовка к проведению ОРМ;

В) проведение ОРМ;

Второй этап. Предоставление результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд.

А) вынесение руководителем органа, осуществляющего ОРД, постановления о предоставлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд;

Б) вынесение, при необходимости, других документов;

В) оформление сопроводительных документов и осуществление фактической передачи материалов.

Третий этап. Формирование процессуального отношения к результатам ОРД и их использование в уголовном судопроизводстве.

А) получение дознавателем, органом дознания, следователем, прокурором или судом представленных материалов;

Б) осмотр дознавателем, органом дознания, следователем, прокурором или судом представленных материалов;

В) проверка результатов ОРД;

Г) оценка результатов ОРД;

Д) использование результатов ОРД в уголовном процессе.

2.2 Подготовка и проведение оперативно-розыскных мероприятий.

Первый этап привлечения результатов ОРД состоит из нескольких элементов.

1. Проявление инициативы о проведении ОРМ.

Инициатива о проведении ОРМ может исходить как от следователя, так и от руководителя органа, осуществляющего ОРД.

Следователь вправе направить отдельное письменное поручение в орган, осуществляющий ОРД, на производство указанных мероприятий с целью получения необходимых материалов и дальнейшего их использования в расследовании по уголовному делу (п.3 ч.1 ст.7 ФЗ «Об ОРД» и п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ).

Если инициатива о проведении ОРМ исходит от руководителя органа, осуществляющего ОРД, то, как правило, этому предшествует составление оперативным работником того же подразделения мотивированного рапорта о целесообразности его проведения. Оперуполномоченный принимает решение исходя из складывающейся оперативно-тактической ситуации, а также стоящей задачи по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия или суда, уклоняющихся от отбывания наказания и без вести пропавших.

1. Подготовка к проведению ОРМ.

При подготовке к проведению мероприятий следует учитывать степень его воздействия на права и свободы человека. В зависимости от этого все разновидности ОРМ можно сгруппировать следующим образам:

- ОРМ, на получение которых требуется получить судебное разрешение;

- ОРМ, для проведения которых достаточно вынесения постановления руководителем органа, осуществляющего ОРД;

- ОРМ, проведение которых не требует разрешения суда или руководителя органа, осуществляющего ОРД;

На данном подэтапе для большинства ОРМ необходимо: согласовать действия по задержанию преступников, а также определить лицо, которое будет вести предварительное расследование и возможно примет участие в подготовке плана задержания.

Высказывается предложение о непосредственном участии следователя в планировании оперативного мероприятия, а также одновременно с работниками оперативных служб в получении и анализе информации о результатах ОРМ.

Условия и порядок проведения ОРМ могут обсуждаться на оперативном совещании с участием руководителей оперативного и следственного подразделений. Однако это происходит не всегда. В качестве основных причин неудовлетворительного взаимодействия названных субъектов борьбы с преступностью чаще всего называется следующее:¹

- различия в критериях оценки деятельности служб и подразделений;

- недостатки в профессиональной подготовке следователей и оперативных работников;

- чрезмерная загрузка взаимодействующих;

- недостаточная организующая роль руководителей органов внутренних дел;

- слабая заинтересованность во взаимодействии на том или ином этапе расследования.

Тем самым видно то, что проблема взаимодействия оперативных подразделений органов внутренних дел и следователей является актуальной и требует своего решения.

При планировании любого ОРМ необходимо также определить их организационно-тактическое содержание: время, место, силы и средства.

1. Проведение ОРМ.

ФЗ «Об ОРД» от 12 августа 1995г. №144-ФЗ в ст.6 содержит полный перечень ОРМ, составляющих содержание ОРД. Цели, задачи и содержание каждого ОРМ не могут и не должны совпадать между собой и с целями и задачами ОРД в целом. У каждого ОРМ существуют свои возможности и пределы, в противном случае понятия ОРД и ОРМ просто совпадали бы. В зависимости от решения конкретных тактических задач ОРМ могут проводиться в двух основных формах: гласной и негласной. Причем некоторые ОРМ могут проводиться как гласно, так и негласно, а некоторые только негласно.

Успешное проведение ОРМ связано с соблюдением следующих условий: 1) надлежащее финансовое и техническое обеспечение мероприятия; 2) создание оперативных групп и инструктаж участников операции о порядке и тактических особенностях проведения оперативно-розыскных мероприятий; 3) обеспечение

_________________

¹ Горюнов В.Е. Привлечение результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовный процесс: научно-практическое пособие / В.Е. Горюнов, С.В. Зуев. – Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2007. – С.27.

безопасности участников, соблюдение конспирации; 4) правильное и грамотное

применение требований нормативных актов, регулирующих ОРД.¹

При проведении таких ОРМ, как опрос, проверочная закупка, оперативный эксперимент, целесообразно использовать средства негласной аудиозаписи для фиксации разговора между лицом, осуществляющим ОРМ либо содействующим ее осуществлению, и лицом, подозреваемым в преступной деятельности. При подготовке к проведению таких ОРМ, как проверочная закупка, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, целесообразно предусмотреть возможность использования специальных химических веществ, а также других оперативно-технических средств. Данные химические вещества и оперативная техника позволяют не только проследить путь их движения, но и установить преступников.

Место, где будет проводиться ОРМ, должно просматриваться, в том числе с помощью оперативно-технических средств, с фиксацией на материальный носитель. По возможности необходимо исключить нахождение там третьих лиц.

Документы, отражающие факты применения при проведении ОРМ специальных технических средств, могут фигурировать в деле в качестве доказательств, подтверждающих виновность лица, об этом свидетельствует и судебная практика.

При проведении таких ОРМ, как опрос, проверочная закупка, отождествление личности, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, часто возникают ситуации, в которых необходимо безотлагательно задержать лицо, в отношении которого они проводятся. Задержание желательно проводить с поличным. Момент задержания должен быть просчитан точно.

Нередки случаи промедления с задержанием, тогда как предметы, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления, а так же те, на которые были направлены преступные действия, могут быть переданы

^{_____________________________________}

¹Вагин О.А., Исиченко А.П., Шабанов Г.Х. Оперативно розыскные мероприятия и использование их результатов: Учебно-практическое пособие. – М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2006. – С.43. – С.79.

другому лицу или уничтожены. Поэтому желательно свести до минимума время между подготовкой к совершению общественно опасного деяния либо его совершением и задержанием.

После задержания проводится личный досмотр лица, подозреваемого в преступной деятельности, и иных участников. Каждый предмет, обнаруженный при досмотре, необходимо предъявить понятым, чтобы впоследствии подозреваемый не мог отрицать факта принадлежности изобличающих его предметов, затем упаковать в конверт (пакет), который скрепить подписями, и сделать соответствующую запись в протоколе.

В случае использования аудиозаписи, кассета изымается из записывающего устройства, опечатывается, скрепляется подписями понятых и оперуполномоченного, о чем делается пометка в протоколе личного досмотра.

Изъятые предметы при необходимости направляются на исследование в экспертно-криминалистическое подразделения для определения их идентификационных и диагностических характеристик. После получения справки о результатах исследования лицо, ответственное за проведение ОРМ, оформляет соответствующие оперативно-служебные документы и готовит материалы для представления их следователю.

2.3 Предоставление результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд.

Согласно ст. 11 ФЗ «Об ОРД» результаты ОРД могут представляться в орган дознания, следователю, прокурору или в суд в производстве которого находится уголовное дело. Предоставление оперативными подразделениями результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, и означает передачу в установленном законодательством Российской Федерации и Инструкцией порядке конкретных оперативно-служебных документов, которые после определения их относимости и значимости для уголовного судопроизводства могут быть приобщены к уголовному делу.

При подготовке материалов необходимо учитывать, что сведения об используемых или использованных при проведении негласных оперативно-розыскных мероприятий силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах оперативно-розыскной деятельности, о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках и о лицах, оказывающих (оказывавших) им содействие на конфиденциальной основе, а также об организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий составляют государственную тайну.

Перед представлением материалов эти сведения либо подлежат рассекречиванию на основании мотивированного постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, либо представляются в соответствии со ст. 16 Закона Российской Федерации «О государственной тайне».¹

Постановление о рассекречивании утверждается руководителем, имеющим на то соответствующие полномочия.

Представление результатов включает в себя:

- вынесение руководителем органа, осуществляющего ОРД, постановления о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд;

- вынесение, при необходимости, постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну;

- оформление сопроводительных документов и фактическую передачу материалов (пересылка по почте, передача с нарочным и т.п.).

В каждом конкретном случае возможность представления результатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения ОТМ, используемых технических средствах, штатных негласных сотрудниках оперативно-технических

_____________________

¹Закон РФ «О государственной тайне» от 21.07.1993 № 5485-1 (ред. от 22.08.2004) // СЗ РФ от 13.10.1997, № 41, стр. 8220-8235, СЗ РФ от 30.08.2004, № 35, ст. 3607.

и оперативно-поисковых подразделений, должна в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий.

Постановление о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной.

Вводная часть включает в себя наименование документа, место и время его вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское, специальное) руководителя органа, осуществляющего ОРД, а также основания вынесения данного постановления.

В описательной части постановления указывается, в результате какого ОРМ получены материалы и какие именно, для каких целей они представляются (использования в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела, подготовки и осуществления следственных и судебных действий, использования в доказывании по уголовным делам), когда и кем санкционировалось конкретное ОРМ, наличие судебного решения на его проведение.

Описательная часть постановления заканчивается ссылкой на соответствующую часть ст.11 и часть 4 ст.12 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».

В резолютивной части постановления формулируется решение руководителя органа о направлении оперативно-служебных документов, отражающих результаты ОРД. Здесь же подробно перечисляются подлежащие направлению конкретные документы.

В случае необходимости, одновременно с постановлением готовится план мероприятий по защите сведений об органах, осуществляющих ОРД, и безопасности непосредственных участников ОРМ.

Постановление о представлении результатов ОРД подготавливается в одном экземпляре, подписывается руководителем органа и приобщается к материалам дела оперативного учета или соответствующего номенклатурного дела.

Результаты ОРД могут представляться в виде обобщенного официального сообщения (справки-меморандума) или в виде подлинников соответствующих оперативно-служебных документов.

Степень секретности представляемых материалов, виды приложений и способ передачи определяются в соответствии с правилами ведения секретного делопроизводства в каждом конкретном случае отдельно, в том числе в зависимости от существа полученного запроса (поручения) и наличия сведений, подлежащих засекречиванию.

Представляемые материалы должна сопровождать информация о времени, месте и обстоятельствах изъятия в ходе оперативно-розыскной деятельности предметов и документов, получения видео- и аудиозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков, должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов и документов.

Допускается представление материалов в копиях, в том числе с переносом наиболее важных моментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель, что обязательно оговаривается в сопроводительных документах (протоколах). Тип носителя определяется инициатором ОРМ.

Оригиналы материалов в этом случае хранятся в оперативном подразделении до завершения судебного разбирательства и вступления приговора в законную силу.

При подготовке и оформлении для передачи органу дознания, следователю, прокурору или в суд результатов ОРД должны быть приняты необходимые защитные меры по сохранности и целостности представляемых материалов при пересылке их в адрес (защита от деформации, размагничивания, обесцвечивания, стирания и т.п.).

В случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии сведений об угрозе государственной, военной, экономической и экологической безопасности Российской Федерации, результаты ОРД представляются органу дознания, следователю, прокурору или в суд незамедлительно. При этом оперативное подразделение обязано принять меры к предотвращению или пресечению преступления, а равно к закреплению следов преступления.

Представление результатов ОРД, полученных при выполнении поручения органа дознания, следователя, прокурора или определения суда (постановления судьи) о производстве оперативно-розыскных мероприятий по находящимся в их производстве уголовным делам, осуществляется в соответствии с Инструкцией.

При отсутствии возможностей проведения оперативно-розыскных мероприятий по поручению органа дознания, следователя, указанию прокурора или определению суда им в течение трех дней с момента получения поручения направляется мотивированное письмо за подписью руководителя органа, на который было возложено исполнение данного поручения.

3. Формирование процессуального отношения к результатам оперативно-розыскной деятельности и их использование в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела.

При формировании процессуального отношения следует понимать деятельность субъекта уголовно-процессуального познания по определению пригодности результатов ОРД на предмет их использования в качестве доказательств или иного дополнительного материала, способствующего раскрытию и расследованию преступлений. Указанная деятельность включает в себя несколько элементов, таких, как:

1.Получение дознавателем, органом дознания, следователем, прокурором или судом предоставленных материалов.

Факт получения результатов ОРД данными должностными лицами на практике процессуально не отражается.

2.Осмотр дознавателем, органом дознания, следователем, прокурором или судом предоставленных материалов.

Осмотр полученных материалов условно можно разделить на осмотр информационных и материальных продуктов.

Информационные продукты предоставляют собой документы, выполненные, как правило, в письменной форме и носящие описательный характер. Письменные документы осматриваются визуально, путем прочтения текста. Документы, представленные на технических носителях, осматриваются при помощи технических средств, при этом составляется протокол их осмотра.

Осмотр материальных объектов, в том числе аудио- и видеокассет, отражающих ход проведения ОРМ, проводится следователем и фиксируется в протоколе, составляемом с учетом требований, предусмотренных ст. ст. 166 и 177 УПК РФ.

Учитывая особенности предмета, полученного при проведении ОРМ, в протоколе необходимо указать: а) внешний вид и наличие упаковки; б) размер, цвет, внешний вид, целостность материала упаковки, наличие надписей и подписей, а также оттиска печати; в) наименование и особенности конструкции предмета, особые приметы.

3.Проверка результатов ОРД.

Все результаты ОРМ после получения их следователем проходят проверку на соответствие их требованиям относимости, достоверности и допустимости. Они должны быть проверены по следующим основаниям:

- проведены ли ОРМ управомоченным государственным органом;

- предусмотрены ли законом ОРМ, в результате которых получена предоставленная информация;

- имелись ли предусмотренные законом основания для производства ОРМ;

- соблюден ли установленный законом порядок проведения ОРМ, которые связаны с ограничением некоторых конституционных прав граждан;

- соблюдены ли положения закона о неприкосновенности должностных лиц, занимающих некоторые государственные должности.

Кроме того, в ходе проверки результатов ОРМ могут быть истребованы дополнительные материалы: предметы и документы, находящиеся в ведении органа, осуществляющего ОРД либо иных физических и юридических лиц.

4.Оценка результатов ОРД.

Оценка результатов ОРД – это мыслительная, познавательная деятельность следователя, на основе которой он приходит к выводу об относимости, допустимости, достоверности информации, устанавливающей или способствующей установлению обстоятельств, входящих в предмет доказывания.

Предметы, полученные при проведении ОРМ и представленные следователю, после их осмотра приобщаются к уголовному делу в качестве вещественного доказательства путем вынесения соответствующего постановления, в котором указывается наименование предмета, способ его получения, характерные особенности – вес, марка, идентификационный номер и т.д.

5.Использование результатов ОРД.

Согласно п.4 Инструкции результаты ОРД в уголовном судопроизводстве могут быть использованы по следующим основным направлениям:

- служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;

- быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий;

- использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

Использование результатов ОРД в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела.

Выявление преступления - одно из оснований возбуждения уголовного дела. В ходе проведения ОРМ создаются условия и предпосылки для официальной регистрации деяния в качестве преступления и принятия процессуального решения о возбуждении дела и проведения по нему расследования.

Согласно норме ст. 11 ФЗ «Об ОРД» результаты ОРД могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела.

Под поводами для возбуждения уголовного дела следует понимать предусмотренные законом источники информации, являющиеся побудительной причиной для начала уголовного судопроизводства, деятельности органа дознания, следователя или прокурора по проверке содержащихся в источнике первичных сведений о признаках совершения (или подготовки к совершению) преступления, вызывающие обязанность решения вопроса о возбуждении уголовного дела либо об отказе в его возбуждении.

Поводами для возбуждения уголовного дела могут быть поступившие в орган дознания, следователю, прокурору, суду и судье источники первичных сведений о признаках совершения (или подготовки к совершению) преступления, в том числе результаты ОРД. Хотя УПК РФ (ст. 140) прямо не предусматривает оперативные сведения, данные в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела, тем не менее подразумевает их. В частности, п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ предусматривает в качестве повода для возбуждения уголовного дела сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из любых источников, не связанных с заявлением о преступлении или явкой с повинной. Такими источниками могут быть сообщения конфидентов, выявление признаков подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления при проведении ОРМ, результаты сопоставления (анализа) информации, указывающие на признаки преступления. В этой связи документальным поводом (наряду с заявлением о преступлении и явкой с повинной) для возбуждения уголовного дела служит рапорт об обнаружении признаков преступления, составленный лицом, получившим соответствующую информацию (ст. 143 УПК РФ).

Сведения о преступлении, оформленные в соответствующем виде, могут быть самыми различными, однако они должны быть конкретизированными, исходить из конкретного источника. В этой связи результаты ОРД, подтверждающие наличие признаков преступления и оформленные рапортом, исходящим от конкретного должностного лица (оперативного работника), выступают в качестве законного повода к возбуждению уголовного дела.

В таком рапорте должны содержаться сведения об обстоятельствах совершенного деяния и источнике получения информации об этом, а также должность, звание, фамилия и инициалы лица, получившего информацию о преступлении и составившего рапорт. Представляется, что сведения об источнике информации не обязательно должны быть конкретизированы в рапорте - они могут быть отражены и в общей форме, например: «в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий», без указания, каких именно, с чьим участием, времени и места их проведения и др.¹

Результаты ОРД в качестве повода для возбуждения уголовного дела могут появляться и в случаях получения субъектом ОРД данных в процессе проведения ОРМ по проверке заявлений или оперативной информации из конфиденциальных источников, мероприятий, обеспечивающих проведение следственных действий по уголовным делам по фактам других преступлений.

Возбуждение уголовного дела как начальная стадия уголовного судопроизводства состоит в установлении достаточных данных для принятия решения о начале предварительного расследования. Эта стадия не сводится лишь к процессуальному решению и его оформлению в виде постановления о возбуждении уголовного дела, а предполагает выполнение комплекса действий, сбора и проверки фактических данных, позволяющих установить признаки конкретного состава преступления, отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу, и др.

Обязательным условием для принятия рассматриваемого процессуального решения помимо надлежащего повода к возбуждению уголовного дела законодателем является и наличие соответствующего основания. Только при единстве этих двух условий представляется законным и обоснованным решение о начале уголовного судопроизводства, его процессуальное оформление в форме постановления, последующее производство расследования.²

Основанием для возбуждения уголовного дела является такая совокупность и качество результатов ОРД (содержащихся в собранных материалах фактических данных), которые позволяют сделать обоснованное предположение о совершении

или подготовке преступления, наличии события и его уголовной _________________

¹Виниченко И.А., Захарцев СИ., Рохлин В.И. Правовая регламентация использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве / Под ред. В.П. Сальникова. - СПб., 2004. - С. 69.

²Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. С.В. Степашина. - СПб.: Лань, 1999. - С. 212.

противоправности. Такое предположение можно сделать путем сопоставления обстоятельств, ставших известными к моменту решения вопроса о возбуждении уголовного дела, с признаками состава преступления, предусмотренного диспозициями одной или нескольких статей Особенной части УК РФ, и выявления их сходства с теми, информация о которых содержится в оперативных данных.

Именно поэтому Инструкция (п. 19) предписывает, что для решения вопроса о возбуждении уголовного дела результаты ОРД должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены, при каких обстоятельствах имело место обнаружение признаков преступления, сведения о совершившем его лице (лицах) и очевидцах преступления (если они известны), о местонахождении документов и предметов, которые могут стать вещественными доказательствами, о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Вместе с тем результаты ОРД, даже если они соответствуют требованиям гл. 19 УПК РФ «Поводы и основания для возбуждения уголовного дела», не всегда могут выступать в качестве как поводов, так и оснований для возбуждения уголовного дела. Это связано с тем, что в зависимости от характера и тяжести совершенного преступления уголовное преследование, включая обвинение в суде, может осуществляться как в публичном, так и в частно-публичном или частном порядке (ст. 20 УПК РФ).

Так, результаты ОРД не могут быть использованы в качестве поводов для возбуждения уголовных дел частного обвинения, которые в соответствии с УПК РФ возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего, его законного представителя, а также по уголовным делам частно-публичного обвинения, возбуждаемым не иначе как по заявлению потерпевшего.

Уголовными делами частного обвинения считаются уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст. 115, 116, 129 (ч. 1) и 130 УК РФ.

Уголовными делами частно-публичного обвинения считаются уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст. 131 (ч. 1), 136 (ч. 2), 137 (ч. 1), 138 (ч. 1), 139 (ч. 1), 145, 146(4. 1) и 147 (ч. 1) УК РФ.

Необходимо, однако, учитывать, что прокурор, следователь или дознаватель с согласия прокурора вправе возбудить уголовное дело о любом преступлении как частного, так и частно-публичного обвинения и при отсутствии заявления потерпевшего, если такие преступления совершены в отношении лиц, находящихся в зависимом состоянии, или по иным причинам, когда лицо не способно самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами. В этом случае результаты ОРД могут быть использованы в качестве оснований, указывающих (подтверждающих), например, на зависимое состояние потерпевших.

Следует также иметь в виду, что изнасилование не является случаем частной жизни субъекта этого преступления (хотя носит интимный характер), но может характеризовать ее применительно к жертве. Именно поэтому данный состав преступления отнесен к делам частного обвинения, возбуждаемым не иначе как по жалобе потерпевшей. Сбор оперативных данных о факте изнасилования не нарушает принципа неприкосновенности частной жизни, однако их использование представляется допустимым только с согласия потерпевшей.

Если содержащиеся в оперативных материалах данные не позволяют принять решение о возбуждении уголовного дела, и оперативная информация не является поводом для возбуждения уголовного дела, следователь возвращает их через начальника органов внутренних дел с письменным изложением обстоятельств, препятствующих его возбуждению, и мероприятий, подлежащих выполнению для устранения имеющихся пробелов.

Заключение

Привлечение результатов ОРД представляет собой совокупность последовательно сменяющих друг друга этапов: подготовка и проведение оперативно-розыскных мероприятий; предоставление результатов ОРД дознавателю, следователю, прокурору или в суд; формирование процессуального отношения к результатам ОРД и их использование в уголовном судопроизводстве.

Результаты ОРД могут использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с настоящим УПК РФ.

Результаты ОРД должны быть получены в соответствии с требованиями, предъявляемыми ФЗ «Об ОРД» к проведению ОРМ, а их информационное содержание должно отвечать свойствам относимости и достоверности.

Немаловажное значение имеет принятая межведомственная Инструкция от 17 апреля 2007г. «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд». Она содержит систему основанных на Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» достаточно определенных и логически взаимосвязанных предписаний, способных упорядочить действия и отношения должностных лиц, возникающие в связи с представлением результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд.

И все же рассмотренная мной тема имеет ряд пробелов в законодательном регулировании и правоприменительной практике и остается актуальной на сегодняшний день.

Список используемой литературы:

• 1. Уголовно-процессуальный Кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (ред. от 01.06.2005) // СЗ РФ от 24.12.2001, № 52 (ч. I), ст. 4921, СЗ РФ от 06.06.2005, № 23, ст. 2200.
  2. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 № 144-ФЗ (ред. от 22.08.2004) // СЗ РФ от 14.08.1995, № 33, ст. 3349, СЗ РФ от 30.08.2004, № 35, ст. 3607.
  3. Закон РФ «О государственной тайне» от 21.07.1993 № 5485-1 (ред. от 22.08.2004) // СЗ РФ от 13.10.1997, № 41, стр. 8220-8235, СЗ РФ от 30.08.2004, № 35, ст. 3607.
  4. Инструкция «О порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд». Утверждена приказом МВД России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России, Министерства обороны России от 17 апреля 2007г. №386/185/164/481/32/184/97/147/Российская газета от 20 мая 2007г.
  5. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности»/Отв. Ред. А.Ю. Шумилов. – М., 1997.
  6. Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»:Комментарий. – М., 1997.
  7. Мешков В.М., Попов В.Л. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия: Учебное пособие. – М., 1999.
  8. Большой энциклопедический словарь / Гл. ред. А.М. Прохоров. – СПб., 1997.
  9. Горюнов В.Е. Привлечение результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовный процесс: научно-практическое пособие / В.Е. Горюнов, С.В. Зуев. – Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2007.
  10. Вагин О.А., Исиченко А.П., Шабанов Г.Х. Оперативно розыскные мероприятия и использование их результатов: Учебно-практическое пособие. – М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2006.
  11. Виниченко И.А., Захарцев СИ., Рохлин В.И. Правовая регламентация использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве / Под ред. В.П. Сальникова. - СПб., 2004.
  12. Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. С.В. Степашина. - СПб.: Лань, 1999.
  13. Громов Н.А., Пономаренков В.А., Гущин A.M., Франдифиров Ю.В. Доказательства, дознание и использование результатов ОРД. - М.: ПРИОР, 2001.