Опрос граждан и наведение справок как оперативно-розыскное мероприятие ( Понятие, основания, условия проведения оперативно – розыскных мероприятий и их классификация)

Содержание:

ВВЕДЕНИЕ

Тема данной курсовой работы – «Опрос граждан и наведение справок как оперативно-розыскные мероприятия».

Актуальность данной темы обусловлена, прежде всего, тем, что современная преступная среда, выступая в качестве противоборствующей стороны по отношению к действиям оперативных работников, является неотъемлемой частью оперативно-розыскной тактики проведения оперативно-розыскных мероприятий. Современную оперативно-розыскную тактику невозможно изучать вне ее взаимосвязи с преступной деятельностью, и в первую очередь с ее организованными формами, поскольку последние напрямую влияют на появление новых или возрождение забытых оперативно-розыскных мероприятий.

Криминальная ситуация в России последнего десятилетия XX в. обострилась до крайних пределов, уровень преступности в нашей стране сегодня приближается к самым высоким мировым показателям.

Доминирующее значение в структуре преступности приобретают тяжкие посягательства, степень общественной опасности которых продолжает возрастать. Среди насильственных преступлений происходит постоянное увеличение числа похищения людей, захватов заложников, криминальных взрывов, вооруженных нападений. Повышается жестокость и агрессивность действий преступников, которые все чаще идут на активное сопротивление правоохранительным органам и изощренное противодействие разоблачительным мерам.

Качественно новые свойства приобретает организованная преступность. Опираясь на коррумпированные связи и значительный "теневой" капитал, преступные сообщества активно влияют на экономику целых регионов, внедряются в наиболее доходные сферы коммерческой деятельности, продвигают своих ставленников в органы исполнительной и законодательной власти.

Одним из наиболее дестабилизирующих криминогенную обстановку факторов является нахождение в незаконном обороте большого количества огнестрельного оружия и взрывчатых веществ. Число зарегистрированных преступлений, связанных с таким оборотом, продолжает неуклонно увеличиваться.

Негативное влияние на криминогенную ситуацию оказывает беспрецедентное расширение масштабов потребления наркотиков.

Медлительность и незавершенность в создании механизмов контроля и защиты новых экономических отношений от криминального проникновения способствует стремительному росту и качественному изменению экономической преступности. Тенденции криминализации экономики наблюдаются практически во всех ее отраслях.

Указанные обстоятельства потребовали принятия адекватных правовых мер со стороны законодательной власти государства. Одной из них стало принятие Федерального закона "Об оперативно - розыскной деятельности".

В Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» сформулированы основные положения, устанавливающие правомерность, условия и порядок проведения оперативно - розыскных мероприятий, использования их результатов в раскрытии преступлений, однако законодатель не сформулировал само определение «оперативно-розыскные мероприятия».

Принципиально новой, обусловленной соответствующими положениями Конституции Российской Федерации (ст. 23, 25), является ст. 9 Закона, регламентирующая основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении оперативно - розыскных мероприятий. Она устранила имевшийся в этой части пробел в законодательстве, установила, что подобные документы рассматриваются судьей по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органов, ходатайствующих об их проведении.

Оперативно-розыскные мероприятия (ОРМ) являются инструментарием всех правоохранительных органов, которые ведут борьбу с преступностью. Оперативно-розыскные мероприятия, как составной структурный элемент оперативно-розыскной деятельности, служат одним из главных способов, служащих для выявления, пресечения, раскрытия преступлений, а также розыска лиц, скрывающихся от правоохранительных органов.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в ходе осуществления оперативно-розыскных мероприятий (опрос, наведение справок). Предметом являются правовое регулирование оперативно-розыскных мероприятий, основания и условия их проведения.

Цель данной работы – исследование понятия оперативно-розыскных мероприятий, классификации и видов оперативно-розыскных мероприятий. Задачи исследования – раскрытие понятия таких оперативно-розыскных мероприятий как опрос граждан и наведение справок.

В последние годы существенно обогатилась теория науки ОРД, продолжал и продолжает накапливаться ценный эмпирический материал, заявила о себе целая плеяда молодых ученых. Возникла необходимость масштабного анализа и обобщения тех инноваций, которые характеризуют современную оперативно-розыскную деятельность.

Необходимость в таком обобщении продиктована и повышением социальной значимости ОРД в условиях качественного и количественного изменения состояния преступности в нашей стране.

Данная курсовая работа состоит из введения, двух глав, заключения и библиографии. В первой главе рассмотрены понятие, основания, условия проведения оперативно – розыскных мероприятий и их классификация. Во второй главе исследованы такие оперативно-розыскные мероприятия как опрос граждан и наведение справок. В заключении сделаны выводы по проведенному исследованию.

Глава 1. Понятие, основания и условия проведения оперативно- розыскных мероприятий

1.1 Понятие оперативно – розыскных мероприятий

Ст. 1 ФЗ «Об оперативно – розыскной деятельности» определяет оперативно – розыскную деятельности как «вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ «Об оперативно – розыскной деятельности», в пределах их полномочий посредством проведения оперативно – розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Из этого определения следует, что оперативно – розыскные мероприятия – это составной структурный элемент оперативно – розыскной деятельности, состоящий из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение конкретных тактических задач. Данные мероприятия носят разведывательно-поисковый характер и направлены на получение информации о лицах, замышляющих, подготавливающих и совершающих преступления, о наличии следов противоправной деятельности, местонахождении лиц, скрывающихся от следствия и суда, а также без вести пропавших лиц.^[1]

Законодатель в ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» не расшифровывает сам термин «оперативно – розыскные мероприятия». С тем, чтобы разрешить этот вопрос, необходимо уяснить, что следует понимать под термином «меры», «мероприятия» и словосочетанием «оперативно–розыскные». В русском языке слово «меры» имеет двоякий смысл:

1. средство осуществления чего-нибудь;
2. предел, в котором реализуется что-нибудь.

Как синоним термина «меры» используется слово «мероприятие», то есть организованное действие или их совокупность, имеющие определенную цель. Необходимо иметь в виду, что слово «оперативность» в русском языке толкуется применительно к термину «операция», который понимается как скоординированные действия, объединенные общей целью.Иными словами, указанное слово, косвенно подтверждая понимание термина «меры» как совокупности, комплекса действий, одновременно придает им оттенок быстроты и своевременности.

Наконец, если говорить о термине «розыск», то под ним понимается обнаружение после поисков определенного объекта, а применительно к правоохранительной деятельности – предшествующее суду дознание, собирание улик.

Таким образом, под оперативно – розыскными мероприятиями можно понимать «комплекс оптимальных по времени, скоординированных действий, объединенных целью поиска улик (предметов, обстоятельств и т.п.), свидетельствующих о факте совершения преступления, указывающих на виновных в содеянном и позволяющих разоблачить их».^[2]

Также под оперативно- розыскными мероприятиями можно понимать совокупность отдельных оперативно – розыскных действий, объединенных целью защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств и направленных на решение задач ОРД.^[3]

Как уже отмечалось ранее, из определения оперативно – розыскной деятельности следует, что оперативно–розыскные мероприятия как структурный элемент оперативно–розыскной деятельности осуществляется как гласно, так и негласно. Гласно, т.е. должностные лица оперативных подразделений имеют право официально представлять интересы соответствующего государственного органа, либо выступать от его имени. В то же время тоже самое должностное лицо может осуществлять свои полномочия негласным путем. Как осуществлять свои полномочия: гласно либо негласно должностное лицо или гражданин, содействующий проведению оперативно – розыскной деятельности, определяет в зависимости от конкретной ситуации, цели, которую необходимо достигнуть в конечном итоге. Проведение оперативно – розыскных мероприятий негласно говорит о том, что гласные меры проведения оперативно – розыскных мероприятий не привели к определённому результату, который должен был быть достигнут. Ещё одной причиной проведения оперативно – розыскных мероприятий негласно является то, что пресечь и раскрыть некоторые тяжкие преступления при помощи только следственных действий и гласных мер административного характера практически невозможно.

Для каждого оперативно - розыскного мероприятия характерны специфические черты, которые в своей совокупности раскрывают его сущность. Все они условно могут быть сведены в две основные группы:

определяющие правовую природу (правовой характер) оперативно – розыскных мероприятий;

определяющие структуру таких мероприятий.

Правовая природа (правовой характер) оперативно – розыскных мероприятий обуславливается рядом типичных для них признаков, носящих юридический характер и тем самым предопределяющий правовые свойства этих мероприятий. К основным признакам, в частности, относятся следующие:

оперативно – розыскные мероприятия имеют свою правовую основу.

Их осуществление регулируется предписаниями законов и других нормативными правовых актов. В них определяются цели (задачи) таких мероприятий, основания, условия и порядок их проведения и т.д.;

результаты оперативно – розыскных мероприятий всегда влекут за собой определенные юридически значимые последствия или связаны с наступлением таких последствий;

оперативно – розыскные мероприятия порождают, изменяют и прекращают определенные правоотношения, возникающие в сфере оперативно – розыскной деятельности органов, уполномоченных на осуществление такой деятельности;

проведение оперативно – розыскных мероприятий зачастую связано с разбирательством юридического факта;

предмет и объекты познания указанных мероприятий лежат в сфере правовых явлений;

служебная функция оперативно – розыскных мероприятий и решаемые путем их проведения задачи относятся к правовой форме деятельности органов, ведущих борьбу с преступностью;

юридическая обязанность по организации и проведению таких мероприятий возложена исключительно насубъектов, специально уполномоченных на то нормативными правовыми актами;

принятие решений о проведении оперативно – розыскных мероприятий и непосредственное их выполнение всегда связаны с совершением соответствующими должностными лицами органов, уполномоченных на осуществление ОРД, типичных для юридических форм деятельности операций с нормами права;

контроль и прокурорский надзор за организацией и проведением оперативно – розыскных мероприятий носят юридический характер.^[4]

Рассматривая оперативно – розыскные мероприятия с позиции системного подхода, можно выделить в нем следующие взаимосвязанные элементы: объект, цель, сочетание определенных действий, субъекты его проведения, комплекс организационных приемов, повышающих его эффективность.

Объектами оперативно – розыскных мероприятий являются лица, подготавливающие, совершающие или совершившие преступление, а также граждане, которые скрываются от органов следствия и суда, уклоняющиеся от уголовного наказания и лица, без вести пропавшие. Кроме того, к числу объектов, на которые направлена ОРД, относятся криминальные события и явления, которые могут содержать фактические данные о подозреваемом лице.

Наряду с этим в ч.2 ст.7 ФЗ «ОбОРД» обозначен довольно специфический круг объектов, сбор сведений о которых необходим для профилактических целей. В их число входят:

-граждане, в отношении которых решается вопрос о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну или к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также окружающей среды;

-лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к участию вОРД или к материалам, полученным в результате её осуществления;

-лица, с которыми устанавливаются или поддерживаются отношения конфиденциального сотрудничества при подготовке и проведении оперативно – розыскных мероприятий;

-лица, сбор сведений о которых необходим для принятия решения по обеспечению безопасности сотрудников органов, осуществляющих ОРД;

-граждане, обращающиеся в органы внутренних дел с просьбой о выдаче разрешений на частную детективную или охранную деятельность.

Цель ОРМ – это прогнозируемый результат, на достижение которого оно направлено. Достижение цели осуществляется посредством сбора конкретной информации для решения частных (промежуточных) задач.

Эффективность проведения ОРМ во многом зависит от умелого сочетания оперативным сотрудником определенных действий, включающих приемы конспирации и способы сбора, фиксации, проверки и использования фактических данных. Одной из особенностей ОРМ является использования приемов маскировки (например, присутствие оперативного работника на месте его проведения или зашифровка его личности и целей мероприятия)^[5].

Ст. 12 ФЗ «ОбОРД» отмечает, что сведения об использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, а также об организации и тактике их проведения составляют государственную тайну. В связи с этим особое значение приобретает конспирация, которая заключается в проведении ОРМ таким образом, чтобы сохранить в тайне от посторонних лиц и лиц, подготавливающих и совершающих преступления, тактику оперативно – розыскных действий, применяемые силы, средства и методы.

Наиболее проблемным является определение субъектов ОРМ. Традиционно к ним относят только оперативных работников. Отдельные авторы в числе таких субъектов называют также сотрудников других (неоперативных) подразделений органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность; лиц, содействующих названным органам на гласной и конфиденциальной основе; специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, и привлекаемых к проведению оперативно – розыскных мероприятий. Некоторые авторы (Атмажитов В.М., В.Г. Бобров) считают, что помимо вышеперечисленных к субъектам также относятся руководители органов, уполномоченных на осуществление оперативно – розыскной деятельности, а при соответствующих обстоятельствах – следователь, прокурор, судья и должностные лица правоохранительных организациях и правоохранительных органов иностранных государств.

Отнесение указанных лиц к субъектам оперативно – розыскных мероприятий обуславливается следующими причинами. Во – первых, названные лица имеют право давать обязательные для исполнения поручения, указания и делать запросы, которые, согласно ФЗ «Об ОРД» (ст.7), являются основанием для проведения оперативно – розыскных мероприятий. Во – вторых, в решении вопроса о проведении оперативно – розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений и т.д., непосредственное участие принимает судья. Именно он санкционирует осуществление таких мероприятий. В – третьих, надзор за исполнением законов органами, осуществляющими оперативно – розыскную деятельность, в том числе при проведении ими оперативно – розыскных мероприятий, возложен на прокурора (ст.29, 30 Закона о прокуратуре, ст. 21 Закона Об ОРД). Приказом Генерального прокурора РФ «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно – розыскной деятельности» от 25 апреля 2000 г. определено, что такого надзора прокурор должен обращать внимание на «законность и обоснованность решений о производстве или прекращении оперативно - розыскных мероприятий», «соответствие оперативно – розыскных мероприятий целям и задачам оперативно – розыскной деятельности», «возможность осуществления только тех оперативно – розыскных мероприятий, перечень которых определен Федеральным законом», «наличие оснований для проведения оперативно – розыскных мероприятий, в том числе на проведение которых разрешение дано судом» и т.д. ^[6]

В соответствии с ч.3 ст.6 ФЗ «ОбОРД» сотрудники оперативных подразделений вправе использовать в процессе осуществления оперативно – розыскных мероприятий:

- информационные системы, включающие оперативные, справочные и криминалистические учеты, различные массивы информации (картотеки, автоматизированные банки данных, информационно – поисковые системы), созданные на базе ЭВМ;

- видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку для наглядной фиксации информации о противоправной деятельности лиц, а также фактов и явлений, связанных с определенным криминальным событием;

Технические и иные средства получения информации как общего назначения (бытовые диктофоны, фотоаппараты, видеокамеры), так и специально изготовленные для негласного получения информации.

Перечень специальных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации в процессе осуществления ОРД утвержден постановлением Правительства РФ от 1 июля 1996 г. №770.

Существуют случаи, когда участие оперативного работника в проведении в ОРМ по различным причинам затруднено, поэтому для решения оперативно – тактических задач им пожжет использоваться помощь (гласная или негласная) иных лиц. Привлечение указанных лиц к участию в данных мероприятиях должно осуществляться в специально установленном законом порядке, что регулируется ст. 17 ФЗ «ОбОРД», либо посредством достижения с ним согласия о конфиденциальном сотрудничестве.^[7]

Таким образом, из всего вышеизложенного, следует, что оперативно-розыскные мероприятия являются составным структурным элементом оперативно-розыскной деятельности, состоящим из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение конкретных тактических задач.

Для проведения ОРМ необходимы основания, которые перечислены в ст. 6 ФЗ об ОРД. Рассмотрим подробнее основания для проведения ОРМ.

1.2 Основания для проведения оперативно – розыскных мероприятий

Оперативно – розыскные мероприятия, перечисленные в ст.6 ФЗ обОРД включают в себя комплекс оперативно – розыскных действий, проведение которых имеет зачастую значительную временную протяженность, от нескольких часов до нескольких месяцев и лет. Кроме того, для обеспечения наступательности в борьбе с преступностью от оперативных работников требуется наряду с быстрым реагированием на различные криминальные ситуации соответствующая организационная подготовка специальных сил и средств.

Как уже отмечалось ранее, для принятия оперативным работником решения о проведении ОРМ должны быть поводы и основания. Поводами могут являться поступившие к оперативному сотруднику источники сведений о признаках противоправного деяния (события, процесса, явления) которые входят в сферу оперативно – розыскных отношений. Поводы могут выступать в письменной форме (оперативно – служебной документы, поручения следователя и др.) и устной в случаях необходимости быстрого реагирования на развитие криминальной ситуации.

Основание – это содержащиеся в поводах фактические данные о непосредственных признаках общественной опасности и противоправности деяния, требующие оперативного реагирования.

Основаниями для проведения оперативно – розыскных мероприятий являются:

1)наличие возбужденного уголовного дела;

2) ставшие известными органам, осуществляющим оперативно – розыскную деятельность, сведения:

- о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

- событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;

- лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

- лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;

3) поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;

4) запросы других органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность;

5) постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством РФ;

6) запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.^[8]

Анализ оперативно – розыскного законодательства показывает, что оперативно – розыскные мероприятия разделяются на группы, первая из которых прямо направлена на разрешение криминальных задач (ч.1 ст.7), вторая – косвенно (ч.2 ст.7 ФЗ об ОРД).

Перечисленные выше основания относятся к первой группе.

Вторая группа оснований, как уже отмечалось выше, касается проблемы разрешения криминальных задач косвенным путем. Это означает, что ч.2 ст.7 ФЗ обОРД дает право вести сбор информации об определенных объектах ОРД в профилактических целях.

Органы, осуществляющие оперативно – розыскную деятельность, в пределах своих полномочий вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений (вторая группа оснований):

- о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну – в данном случае оперативным путем выясняется надежность гражданина для того, чтобы в будущем избежать утечки сведений, разглашение которых может повлечь или нанести ущерб с особо тяжкими последствиями для правопорядка и безопасности нашей страны.

Порядок допуска должностных лиц и граждан к государственной тайне регулируется ст. 21 раздела IV Закона РФ «О государственной тайне» от 21 июля 1993г. В абзаце 3 ч.3 этой статьи говорится, что указанные лица, которых предполагается допустить к сведениям, составляющим государственную тайну, являются объектами оперативно – проверочных мероприятий, которые проводят органы ФСБ в РФ с письменного согласия этих граждан.

- о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды – проверка указанных граждан проводится органами ФСБ оперативно – розыскным путем в целях обеспечения безопасности объектов оборонного комплекса, атомной энергетики, транспорта и связи, жизнеобеспечения крупных мегаполисов и промышленных центров, а также безопасности (п.3 ч.1 ст.12 Федерального закона «Оборганах Федеральной службы безопасности в РФ» от 3 апреля 1995 г.).

Проведение ОРМ среди подобных кандидатов важно для того, чтобы исключить доступ на эти объекты граждан, которые в силу медицинских показаний могли бы стать причиной аварии, катастрофы, повлекшей непоправимые последствия.

Кроме того, важно исключить доступ на эти объекты лиц, склонных к совершению преступлений, основанных на террористических методах.

- о допуске к участию в оперативно – розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления, т.е. лица, подлежащие назначению на должность в оперативные структуры различных ведомств и тем самым получающие по своему служебному положению доступ к сведениям, относящимся к государственной тайне, а также к секретной информации. В этом случае порядок допуска к участию в ОРД или к оперативной информации определяется:

1) статьей 21 Закона РФ «О государственной тайне» (если должностное лицо предполагается допустить к сведениям, указанным в разделе 5 перечня сведений, отнесенных к государственной тайне),

2) ведомственными нормативными актами органов, осуществляющих ОРД, определяющими процедуру допуска к работе в оперативных структурах различного профиля; к работе в учебных заведениях, на кафедрах ОРД; в различных лабораториях научно – исследовательских учреждений и учебных заведений органов, осуществляющих ОРД, изучающих вопросы организации и тактики оперативно – розыскной деятельности,

3) нормативными актами Министерства юстиции, Генерального прокурора, Верховного Суда РФ, регламентирующих порядок допуска сотрудников соответствующих ведомств, правомочных принимать решения вопросов, касающихся ОРД.

- об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно – розыскных мероприятий – сбор информации в данном случае необходим для того, чтобы гарантировать безопасность оперативных служб, а также исключить утечку информации и наступление иных негативных последствий. Здесь речь идет о гражданах, с которыми устанавливаются конфиденциальные отношения, а также гражданах, которым планируется предоставить статус внештатных сотрудников того или иного оперативно – розыскного органа.

Целью проверки в этом случае является выявление соответствия вышеуказанных лиц определенным требованиям, установленным ведомственными нормативными актами, регулирующими порядок -установления сотрудничества с названными категориями лиц;

- по обеспечению безопасности органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность – здесь речь идет об обеспечении собственной безопасности путем создания надлежащих условий для функционирования оперативно – розыскных подразделений, обеспечения защиты жизни, здоровья и имущества их сотрудников, оказывающих им содействие граждан, а также членов семей и близких упомянутых лиц от преступных посягательств.

Поводом для принятия мер по обеспечению собственной безопасности является наличие реальной угрозы жизни, здоровью, имуществу данных лиц; воспрепятствование исполнению служебных обязанностей оперативных работников либо принуждение к изменению характера этих обязанностей из мести или иных низменных побуждений.

В случае возникновения тайной угрозы оперативное подразделение принимает специальные меры по обеспечению безопасности перечисленных выше лиц. К таким оперативно – розыскным мероприятиям по обеспечению собственной безопасности относятся: обследование помещений, зданий сооружений, участков местности и транспортных средств; контроль почтовых отправлений, телефонных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи. Их проведение в этом случае разрешается без судебного решения при наличии согласия гражданина в письменном форме;

- о выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность – в данном случае оперативно – розыскные мероприятия проводятся для проверки достоверности тех сведений, которые содержатся в документах, представляемых этими кандидатами на указанные должности лицензионную службу ОВД, согласно ст. 6,11,12 Закона «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации».

Основания также можно разделить на фактические и юридические (формальные).

Фактические основания – это объективные непосредственные причины проведения ОРМ, представленные в виде фактической информации о признаках конкретных противоправных деяний или указаний законодателя.

По характеру причины среди фактических оснований различают:

- необходимость решения задачи предупреждения совершения преступления и поиска латентных преступлений (ст.1, 2);

- наличие данных о совершении преступления (ч.1 ст.7);

- наличие фактических данных о безвестном отсутствии лица (п.4 ч.1 ст.7);

- необходимость соблюдения административно – правовых режимов (ст.5, ч.1 и 2 ст.7);

- необходимость исполнения международного договора России (п.6 ч.1 ст.7).

Юридические основания – это предусмотренные оперативно – розыскным законодательством или иным нормативным актом и поступившие к оперативному работнику источники фактической информации (как правило, документально оформленные), которые должны содержать сведения о фактическом основании для проведения ОРМ.^[9]

К их числу относятся: наличие возбужденного уголовного дела (ч.1 ст.7), поручение следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве (ч.3 ст.7). ^[10]

На стадии предварительного расследования тщательно выясняются обстоятельства совершенного преступления. Именно в этих целях законодатель разрешает органам, осуществляющим ОРД, органам предварительного следствия одновременно проводить следственные действия и оперативно – розыскные мероприятия. Это еще называется оперативно – розыскным сопровождением по уголовным делам.

Если преступник сразу не установлен, то одновременно с возбуждением уголовного дела заводится оперативно – поисковое дело (ОПД) и составляется план оперативно – розыскных мероприятий. ОПД должно быть документально оформлено в срок не позднее 10 дней с момента возбуждения уголовного дела. В оперативно – поисковом деле концентрируются документы и материалы по выявлению и оперативной проверке лиц, причастных к совершению неочевидного преступления.

Если уголовное дело возбуждено следователем, прокурором, то оперативные службы могут проводить ОРМ только при наличии данного им письменного поручения (ч.2 ст.14 ФЗ об ОРД). В этом документе излагается фабула дела, а также перечень фактических данных, которые необходимо добыть оперативным путем. Выбор и тактика проведения конкретного ОРМ не входит в компетенцию следователя: это дело оперативных работников.

Поручение следователя может выступать в качестве основания для проведения ОРМ при условии, если оно дано по уголовному делу, находящемуся в его производстве.^[11]

При отсутствии отдельного поручения следователя оперативный сотрудник вправе самостоятельно принимать решение о производстве необходимых ОРМ. О ходе и результатах своей деятельности в этом случае оперативный работник уведомляет следователя по своей инициативе. Активность оперативного сотрудника не должна сковываться отсутствием документа, подписанного следователем, и всецело зависеть от квалификации последнего, от его знаний о возможностях негласных методов раскрытия преступлений.^[12]

Значимость четкого и полного урегулирования оснований для проведения оперативно – розыскных мероприятий именно на законодательном уровне очевидна и вряд ли нуждается в каком-либо аргументировании. Однако на сегодняшний день это регулирование не лишено существенных недостатков и не отвечает потребностям практики.

Пробелы правового регулирования оснований для проведения оперативно – розыскных мероприятий стали еще очевиднее после принятия и вступления в силу в 2002 г. Уголовно – процессуального кодекса Российской Федерации.^[13] Он содержит ряд нормативных положений, непосредственно относящихся к вопросам организации и осуществления оперативно – розыскной деятельности в целом и оперативно – розыскных мероприятий, в частности. Отдельные из них, по сравнению с предписаниями УПК РСФСР, по – новому регулируют решение некоторых из этих вопросов. Отдельные нормы Кодекса не согласуются с предписаниями ФЗ об ОРД, сформулированы не совсем четко, в какой – то мере даже противоречиво.

Например, п.3 ч.1 ст.7 ФЗ об ОРД говорит о том, что основаниями для проведения ОРМ являются «поручения органам дознания» и «определения суда» по уголовным дела, находящимся в их производстве. Но данное положение не согласуется с УПК РФ. Названные субъекты полномочиями на дачу органам дознания поручений и вынесения определений о проведении ОРМ не наделены (ст.29, 40 и др. УПК РФ).^[14]

Следовательно, основания для проведения ОРМ четко определены в ст. 6 ФЗ об ОРД. Однако ряд норм, содержащихся в ФЗ обОРД и иных нормативных правовых актов (например, УПК РФ), противоречат друг другу, что говорит о необходимости пересмотра данных норм и внесении изменений в данные нормативные правовые акты.

1.3 Условия проведения оперативно – розыскных мероприятий и их классификация

Наряду с основаниями законодатель определяет и условия, от которых зависит возможность проведения ОРМ (ст.8 Закона об ОРД). Под условиями проведения ОРМ понимают совокупность принципов и правил, обеспечивающих корректирование, с одной стороны, - личности, имеющей право на тайну личной жизни, а с другой общества и государства, заинтересованных в эффективной борьбе с преступностью, своевременном выявлении, предупреждении и пресечении тяжких и особо тяжких преступлений, угроз интересов России. ^[15]

В соответствии с оперативно – розыскным законодательством (ч.1 ст.8 ФЗ обОРД) не является препятствием для проведения ОРМ гражданство, национальность, пол, место жительства, должностное и социальное положение лица, его принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии и политические убеждения. В ст.19 Конституции РФ закреплен принцип равенства всех граждан перед законом и судом.^[16]

В связи с этим в отношении каждого лица при наличии законных оснований может проводиться оперативно – розыскная деятельность. Исключением из этого предписания являются специальные упоминания в федеральных законах в отношении отдельных категорий должностных лиц. В соответствии с Конституцией РФ (ст.91,98,122) неприкосновенны Президент РФ, депутаты палат Федерального Собрания и судьи, прокуроры и Уполномоченный по правам человека.

Согласно ст.91 Конституции РФ Президент обладает неприкосновенностью. Действующее законодательство не дает понятия и пределов уголовно – процессуальной и оперативно – розыскной неприкосновенности Президента; в ч.1 ст.93 Конституции РФ допускается возможность обвинения Президента в государственной измене или совершении иного тяжкого преступления, подтвержденного заключением Верховного Суда РФ о наличии в действиях Президента признаков преступления.

На основании ст.98 Конституции РФ члены Совета Федерации и депутаты Государственной Думы обладают неприкосновенностью в течение всего срока полномочий. В соответствии со ст.19 Федерального закона от 8 мая 1994 г. «О статусе депутата Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации» неприкосновенность депутата распространяется на его жилые и служебные помещения, багаж, личные и служебные транспортные средства, переписку, используемые им средства связи, а также на принадлежащие ему документы. ОРМ, нарушающие указанные права на неприкосновенность, проводится не могут, хотя не исключается возможность проведения других ОРМ, не затрагивающих эти права.

Неприкосновенность судей закреплена в ст.122 Конституции РФ. В соответствии со ст.16 Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации» проникновение в жилище либо в служебное помещение судьи, личный или используемый им транспорт, прослушивание его телефонных переговоров, досмотр его корреспонденции могут производится только в связи с производством по уголовному делу в отношении этого судьи. Отсюда можно сделать вывод, что ОРМ в отношении этого судьи, ограничивающие указанные права, могут проводится только в случае возбуждения против него уголовного дела. Однако это не исключает возможности проведения других ОРМ, не ограничивающих названных прав.

Неприкосновенность прокуроров и следователей прокуратуры закреплена в Законе РФ «О прокуратуре Российской Федерации» (в ред. ФЗ от 17 ноября 1995 г.). В ст.42 Закона определено, что любая проверка сообщения о факте правонарушения, совершенного прокурором или следователем прокуратуры, является исключительной компетенцией органов прокуратуры. При получении оперативных сведений о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного прокурором или следователем прокуратуры противоправного деяния они должны уведомить об имеющихся сведениях вышестоящего прокурора, который в целях проверки может поручить провести необходимые ОРМ.

Уполномоченный по правам человека также имеет неприкосновенность в течение всего срока полномочий, что вытекает из ст.12 Федерального закона от 26 февраля 1997 г. «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации». Неприкосновенность Уполномочено распространяется на его жилое и служебное помещение, багаж, личное и служебное транспортные средства, переписку, используемые им средства связи, а также принадлежащие ему документы.^[17]

Оперативно-розыскные мероприятия можно классифицировать по различным признакам.

Оперативно-розыскные мероприятия, можно разделить в зависимости о допустимости их осуществления в ОРД:

1. не ограничивающие конституционных прав человека и гражданина,
2. ограничивающие конституционные права человека и гражданина.

Также оперативно – розыскные мероприятия можно разделить на три группы по следующему критерию:

мероприятия, которые могут проводиться оперативным сотрудником самостоятельно, без получения какого – либо разрешения (данные мероприятия не ограничивают конституционных прав граждан). К ним относятся:

- опрос;

- наведение справок;

- сбор образцов для сравнительного исследования;

- исследование предметов и документов;

- наблюдение;

- отожествление личности;

2. мероприятия, требующие вынесения постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно – розыскную деятельность. К ним относятся:

- проверочная закупка;

- контролируемая поставка;

- оперативный эксперимент;

- оперативное внедрение;

Постановление утверждается начальником оперативно – розыскного органа и согласования с судом и прокурором не требует. Перечень руководителей, которые правомочны утверждать такие постановления, определены соответствующими ведомственными актами.

Проведение оперативного эксперимента возможно только при условии, если речь идет о выявлении, предупреждении, пресечении и раскрытии тяжкого или особо тяжкого преступления.^[18]

При проведении проверочных закупок, контролируемых поставок, оперативного внедрения и оперативного эксперимента сотрудникам органов, осуществляющих ОРД, разрешается использовать наркотические средства и психотропные вещества (ст.36 ФЗ от 8 января 1998 г. «О наркотических средствах и психотропных веществах»).

Запрещается осуществление ОРМ, ограничивающие права граждан, в целях сбора информации, необходимой для принятия решения о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну; допуске к работам, связанным с эксплуатацией опасных объектов; допуске к участию вОРД; об установлении с лицом отношений сотрудничества; о выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность (пп.8-11 ст.6 ФЗ обОРД), без судебного решения при наличии письменного согласия должностного лица или гражданина.^[19]

3. мероприятия, требующие судебного разрешения (они в наибольшей степени ограничивают конституционные права и свободы человека, поэтому проводятся только при наличии разрешения суда). К ним относятся:

- негласное обследование жилого помещения;

- прослушивание телефонных переговоров;

- контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

- снятие информации с технических каналов связи.^[20]

Наибольшие трудности вызывают вопросы, связанные с условиями проведения оперативно – розыскных мероприятий, относящихся к третьей группе.

Известные сложности возникают с определением условий проведения ОРМ, ограничивающих право граждан на неприкосновенность их жилища. Не все ясно с установлением того, что является жилищем, а также «нарушением его неприкосновенности». Сложность данного вопроса в известной степени обуславливается тем, что в ряде нормативных правовых актов (ст.139 УПК России, п.10 ст.5 УПК России, п.9 постановления Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о преступлениях против личной собственности» и др.) термин «жилище» от 5 сентября 1986 г. трактуется по – разному. В научных источниках его также понимают неоднозначно.

В равной мере значительные трудности представляет определение того, что следует понимать под нарушением права граждан на неприкосновенность их жилища. Здесь возникает много вопросов, на которые законодательные акты не дают четких ответов.

Также возникает много вопросов и с условиями проведения таких ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых, телеграфных и иных сообщений, в случаях, когда проведение данных мероприятий не терпят отлагательства.

Из рассматриваемой нормы Закона (ч.3 ст.8) следует, что её применение возможно лишь в случаях, когда преступные деяния ещё не произошли, а только могут совершиться. Допустимо ли и правомерно ли проведение таких мероприятий (без предварительного получения соответствующего решения суда), если тяжкое преступление уже совершено, и его раскрытие без их осуществления невозможно или затруднительно?

Правомерны ли уже проведенные оперативно – розыскные мероприятия, если дальнейшее их осуществление судом санкционировано не будет и возможно ли использование результатов таких мероприятий в процессе расследования по уголовному делу? Поскольку проведение названных мероприятий основано на Законе, то они носят правомерный характер. Поэтому их результаты в соответствии со ст.11 Закона могут быть использованы в доказывании по уголовному делу.

Определенные вопросы вызывает законодательное регулирование условий осуществления оперативного эксперимента. Я согласна с авторами, которые считают, что ограничение применения оперативного эксперимента борьбой только с тяжким преступлениями (ч.8 ст.8 Закона) не позволяет эффективно бороться с другими опасными и распространенными посягательствами, например, с коммерческим подкупом (ст.204 УК России), получением и дачей взятки (ч.1 с.290 и ч.1 ст.291), незаконной выдачей и подделкой рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств и психотропных веществ (ст.233) и т.д. поэтому было бы целесообразно снять указанное ограничение и в Законе предусмотреть возможность проведения оперативного эксперимента в целях борьбы с преступлениями любой категории тяжести.^[21]

Закон устанавливает также исключения, при которых допускают проведение ОРМ, нарушающих конституционные права граждан (т.е. относящихся к третьей группе) без предварительного получения постановления судьи, в случаях:

- не терпящих отлагательства, если они могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, на основании мотивированного постановления руководителя оперативно – розыскного органа с последующим уведомлением суда (судьи) в течение 24 часов (во всех случаях в течение 48 часов орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение);

- возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц (по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание телефонных переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов).^[22]

Этот перечень мероприятий, объединенных в трех группах, является исчерпывающим. Изменить или дополнить его возможно только путем принятия соответствующего федерального закона.

Вместе с тем в научной литературе на основе изучения практики высказывается мнение о продуктивности изложения в ст.6 ФЗ об ОРД исчерпывающего перечня ОРМ. Ограниченный перечень ОРМ в определенной мере сковывает инициативу оперативных работников и их творческих подход к решению задач борьбы с преступностью, тормозит развитие оперативно – розыскной тактики, внедрение новых, не предусмотренных Законом, но основанных на достижениях науки и техники, форм и методов ОРД.^[23]

Некоторые ученые предлагают дополнить обозначенный перечень ОРМ, выработанных оперативно – розыскной практикой (заграждение, засада, создание легендированной организации, цензура корреспонденции осужденного, захват с поличным и др.).^[24]

В число закрепленных в Конституции РФ прав граждан входят право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также право на неприкосновенность жилища. Соответственно перечисленные права граждан могут быть нарушены в результате проведения данных мероприятий. Оперативно – розыскное законодательство предусматривает два обязательных условия для мероприятий данной группы:

а) наличие соответствующей информации – о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния (или лицах, его подготавливающих, совершающих) по которому производство предварительного следствия обязательно (ч.2 ст.151 УПК РФ); о событиях и действиях, создающих угрозы государственной, военной, экономической и экологической безопасности РФ;

б) наличие судебного решения - в форме письменного постановления судьи (об итогах рассмотрения ходатайства оперативно – розыскного подразделения в суде для получения разрешения на проведение оперативно – розыскного мероприятия, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на частную жизнь).

Ст.5 ФЗ обОРД устанавливается запрет на проведение ОРМ:

а) в интересах какой – либо политической партии, общественного или религиозного объединения;

б) принимать негласное участие в работе федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, а также в деятельности зарегистрированных в установленном порядке и не запрещенных политических партий, а также общественных и религиозных объединений в целях оказания влияния на характер их деятельности.

Рассмотрим применение конкретных оперативно – розыскных мероприятий на примере розыска лиц, без вести пропавших.

К таким лицам относятся лица, исчезнувшие внезапно, беспричинно, местонахождение и судьба которых для окружающих неизвестна. В категорию без вести пропавших также входят несовершеннолетние, ушедшие из дома, специализированных детских учреждений, из центров временной изоляции; психически больные, ушедшие из дома или медицинского учреждения, а также утратившие связь с близкими родственниками. Розыск таких лиц относится к компетенции ОВД, которые обязаны немедленно реагировать на информацию о безвестном исчезновении граждан. Подобные заявления регистрируются дежурным по ОВД в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях.

После этого заполняется формализованный бланк протокола – заявления. В целях проверки подобных сообщений в общем порядке проводятся первоначально опросы граждан, владеющих возможной информацией об обстоятельствах исчезновения и иными сведениями, имеющими значение для успешного поиска. Пропавшее лицо проверяется по учетам бюро регистрации несчастных случаев (БРНС), задержанных и арестованных медвытрезвителей, спецприемников. О приметах пропавшего ориентируются наряды патрульно-постовой службы, в том числе и на транспорте.

В случае необходимости осуществляется выезд дежурной следственно – оперативной группы к последнему месту жительства пропавшего для осмотра его жилища, прилегающей местности и проверки мест его возможного нахождения.

При безвестном исчезновении лица в пути следования различными видами транспорта или на объектах обслуживания ОВД на транспорте неотложные розыскные действия осуществляются их дежурными частями. Если принятыми мерами будут установлены признаки, дающие основания полагать, что разыскиваемый пропал вследствие совершенного в отношении него преступления, организуются оперативно – розыскные мероприятия по его раскрытию, установлению и задержанию виновных. К числу таких признаков можно отнести:

- отсутствие намерений к отъезду и причин для сокрытия от близких и родных, ухода из дома на длительное время;

- отсутствие заболевания, которое могло бы спровоцировать скоропостижную смерть или потерю памяти;

- наличие острых и длительных конфликтов в семье;

- наличие преступных связей и угроз в адрес пропавшего лица;

- наличие объяснений опрошенных лиц, указывающих на возможное совершение преступления;

- несообщение либо неоправданно запоздалое сообщение об исчезновении человека в правоохранительные органы близким родственниками;

- исчезновение с автотранспортом либо связанное с отторжением собственности, обменом жилья и т.д.

Розыскное дело набез вести пропавшее лицо заводится ОВД, на территории обслуживания которого точно установлено последнее местопребывание пропавшего.

Лица, пропавшие без вести при криминальных обстоятельствах, объявляются в федеральный или межгосударственный розыск немедленно, одновременно с заведением оперативно – поискового или розыскного дела. Во всех остальных случаях – по истечении трех месяцев с начала объявления местного розыска. Такие лица могут объявляться и в международный розыск, если получены данные о выезде за пределы России. В данной ситуации могут осуществляться ряд ОРМ: оперативный опрос, наблюдение, прослушивание телефонных переговоров фигурантов оперативной разработки, использование информационно – справочных систем, объектом учета которых являются лица, без вести пропавшие, и т.д.^[25]

Следовательно, условия проведения ОРМ – это специальные правила, выполнение которых способствует эффективности осуществления конкретного ОРМ и гарантирует соблюдение принципов ОРД.

Все ОРМ можно разделить на несколько групп. Одним из основных принципов деления ОРМ является принцип деления в зависимости от допустимости их осуществления вОРД: не ограничивающие конституционных прав человека и гражданина и ограничивающие конституционные права человека и гражданина.

Характерной чертой всех выше перечисленных мероприятий является их целенаправленность, внутренняя структурированность, специфические формы осуществления, легитимность и законность.^[26] Рассмотрим данные черты подробнее.

Глава 2. опрос граждан и наведение справок как оперативно-розыскное мероприятие

2.1 Оперативно – розыскные мероприятия, не ограничивающие конституционные права человека и гражданина

Как уже отмечалось ранее, к оперативно – розыскным мероприятиям, не ограничивающим конституционные права граждан, относятся: опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка, исследование предметов и документов, отожествление личности, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент.

Метод опроса применяется во многих видах правоохранительной деятельности, в том числе и в ОРД.

2.1.1 Опрос

Опрос –специальная беседа, проводимая с гражданами, которым могут быть известны сведения об исследуемом событии или причастных к нему лицах.^[27]

К термину опрос в ряде случаев добавляется прилагательное «разведывательный», так как во многих случаях объекты данного мероприятия, в силу различных причин (страх, негативное отношение к милиции, органам госбезопасности, нежелание раскрывать постороннему человеку отрицательную информацию о близких людях, стремление скрыть собственные неблаговидные поступки, в том числе преступления и т.п.) не хотят сообщать оперативным работникам сведения, которыми они располагают. В этих случаях применяются методы конспирации и обычная беседа трансформируется в разговор, смысл которого скрыт от окружающих специфическими условиями его осуществления.^[28]

Из вышесказанного следует, что опрос может быть гласным и тайным. Возможно также использование специальных приемов извлечения нужной информации в ходе его проведения. Например, опрос может быть проведен под надуманным предлогом, когда оперативный работник выдает себя за какое – либо иное лицо (юриста, судебного пристава, страхового агента и т.д.). В данном случае правомочно использовать в целях конспирации документы, которые зашифруют личность должностных лиц оперативно – розыскных структур. Однако в любом случае участие в беседе может быть только на добровольном волеизъявлении опрашиваемого лица.

Успех опроса предполагает предварительную подготовку к нему, которая складывается из ряда компонентов: определения цели опроса; ознакомления с имеющимися данными о личности собеседника; прогнозирования его возможной реакции на беседу; определения места и поводов для беседы; формулирования вопросов и очередности их постановки и т.д.^[29]

Проведение опроса наиболее эффективно среди лиц, потенциально склонных к преступлениям или связанным с криминальной средой, подозреваемых в подготовке или совершении преступлений, располагающих информацией, которая представляет интерес для оперативных подразделений. При проведении опроса (ч.2 ст.6 ФЗ обОРД) может осуществляться как гласное, так и негласное использование технических средств фиксации проводимого мероприятия и полученной при этом информации (магнитофоны, диктофоны, видеокамеры и др.).

В соответствии с ведомственными нормативными актами^[30] при проведении опроса с согласия его участников может использоваться полиграф – многоканальный медико-биологический прибор, который регистрирует состояние опрашиваемого при воздействии на него словесных раздражителей (заранее подготовленных вопросов, предъявлении видео- и фотодокументов). Применение полиграфа, как правило, оформляется заявлением опрашиваемого, а также рапортом или справкой должностного лица оперативного подразделения.^[31] Поскольку опрос на полиграфе носит добровольный характер и согласие опрашиваемого оформляется в письменном виде по установленной форме, то отказ является для следователя и оперативного работника в ряде случаев существенным препятствием для формирования внутреннего убеждения по делу (в ситуации дефицита доказательств). В справке по результатам опроса с применением полиграфа есть обязательное примечание: "Результаты опроса с применением полиграфа не могут использоваться в качестве доказательства в суде и носят вероятностный характер".^[32]

Результативность опроса помимо предварительной подготовки во многом зависит от того, насколько оперативный работник знает психологию личности, насколько он умеет войти в контакт. Для того, чтобы добыть нужную информацию, необходимо нравится людям, уметь «разговорить» человека о нем самом, найти в разговоре тему, которая ему близка и понятна, проявить к нему неподдельный интерес и т.п.

Опрос может проводиться не только оперативным работником, но и по его заданию лицом, помогающим в проведении ОРД. Данное оперативно – розыскное мероприятие может проводиться в условиях конфиденциальности. Об этом может высказать свое пожелание как сотрудник оперативной службы, так и опрашиваемое лицо.^[33]

Результаты опроса оформляются рапортом или справкой должностного лица. Если опрос проводится в гласной форме, то его данные могут быть оформлены письменным объяснением. В справке или рапорте отражаются ход, результаты, условия проведения опроса, а также полные установочные данные опрашиваемого. В обязательном порядке необходимо отметить условия, при которых он стал очевидцем интересующего правоохранительные органы события. К справке (рапорту) могут прилагаться полученные в процессе опроса документы, предметы, схемы, аудио- и видеопленки и др.^[34]

К сказанному следует добавить, что такое оперативно – розыскное мероприятие, как опрос граждан, может быть оформлено заявлением, объяснением, протоколом явки с повинной.

Следующийвид оперативно – розыскных мероприятий, не ограничивающих конституционные права граждан, - наведение справок.

2.1.2 Наведение справок

Наведение справок – это способ получения информации, необходимой для решения задач ОРД, путем:

- непосредственного изучения документов (в т.ч. архивных);

- направления запросов в любые органы, предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы.^[35]

В процессе проведения этого мероприятия изучаются регистрационные, бухгалтерские, кадровые документы. В зависимости от целей и условий получения информации могут быть изучены документы проживания, временного пребывания (гостиницы, санатории, больницы и др.), документы, характеризующие хозяйственную деятельность предприятия, а также архивные источники.

Наведение справок осуществляется должностным лицом оперативного подразделения либо по его поручению должностным лицом органа, осуществляющего оперативно – розыскную деятельность. Если наведение справок осуществлялось путем личного изучения указанными должностными лицами документов, характеризующих лиц, представляющих оперативный интерес, то его результаты оформляются справкой или рапортом должностных лиц – субъектов данного мероприятия.^[36]

Подготовка наведения справок оформляется запросом оперативного подразделения, подписанного его руководителем. Письменные ответы учреждений и организаций, откуда запрашивались сведения о лицах, интересующих органы, осуществляющие оперативно – розыскную деятельность, подлежат приобщению к делам оперативной проверки, оперативного учета, а впоследствии к уголовным делам, делам об административных, налоговых, таможенных правонарушениях, нарушениях правопорядка в пенитенциарных учреждениях, согласно решению лица, осуществляющего производство по этим деяниям.

Запросы могут направляться в следующие инстанции: а) информационно – справочные отделы, располагающие учетами, картотеками, информационными банками данных; б) оперативно – розыскные органы, в процессе взаимодействия и обмена оперативно – значимой информацией; в) иные учреждения, организации, предприятия (психиатрическая больница, место работы подозреваемого, ЖЭУ, наркологический диспансер, телефонные станции).

Рассматриваемое ОРМ предполагает сбор сведений о биографии проверяемого, родственных связях, роде занятий, имущественном положении, судимости и других данных, позволяющих установить признаки противоправной деятельности.^[37]

Наведение справок может осуществляться гласно, а также с соблюдением правил конспирации и секретного делопроизводства.^[38]

В соответствии с действующим российским законодательством установлены специальные режимы сбора сведений, содержащих государственную, коммерческую, журналистскую, адвокатскую, банковскую, врачебную, нотариальную и другие виды тайн.

Допуск к перечисленным видам тайны возможен только для оперативно – розыскных служб лишь на основании ст.23 и 25 Конституции и только в целях обеспечения безопасности и борьбы с преступностью, а также решения других задач, отнесенных законодательством к их полномочиям. Предоставление таких сведений без согласия граждан допускается только по официальному запросу суда, прокуратуры, органов предварительного следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными делами.

Результаты рассматриваемого ОРМ оформляются справкой и (или) рапортом оперативника, его осуществляющего. В этих документах указывается, в связи с чем, где и при каких обстоятельствах наводилась справка. Если ответ на запрос был получен в письменной форме, то он должен быть приобщен к справке или рапорту.

оперативный розыскной отожествление внедрение

Заключение

Таким образом, из вышеизложенного, можно сделать следующие выводы:

Под оперативно-розыскными мероприятиями понимается проводимое уполномоченными на то лицами на основании и в порядке, предусмотренном законодательством России, добывание фактических данных, входящих в предмет исследования по конкретному делу оперативного учета или первичным материалам, а также необходимых для решения других задач оперативно-розыскной деятельности.

ФЗ обОРД предусматривает ряд принципиально новых правовых установлений, значительно расширивших права и возможности оперативных аппаратов в борьбе с преступностью; регламентированы основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении оперативно - розыскных мероприятий; более четко сформулированы меры правовой и социальной защиты субъектов ОРД. В новом Законе был дополнен перечень оперативно - розыскных мероприятий. В него включены: а) оперативное внедрение, б) оперативный эксперимент, в) контролируемая поставка. Тем самым законодатель отреагировал на качественные изменения в преступности, создал условия для активизации борьбы с преступностью.

Однако в нынешней редакции ФЗ обОРД содержит определенные недостатки, которые необходимо исправлять. Особенно это касается положений, регулирующих проведение оперативно-розыскных мероприятий. Перечень оперативно-розыскных мероприятий, указанный в ст.6 ФЗ об ОРД, является исчерпывающим. Изменить или дополнить данный перечень возможно только путем принятия соответствующего федерального закона. Это положение в определенной мере сковывает деятельность правоохранительных органов.

библиография

Нормативные правовые акты

1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. Государственный гимн Российской Федерации. – М.: Юрайт-Издат, 2007. – 48 с.

2. Российская федерация. Законы. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушений. - М.: ИНФРА-М, 2006. – 336 с.

3. Российская Федерация. Законы. Уголовный кодекс Российской Федерации, в ред. От 27.07.2006 №153-ФЗ. – М.: ГроссМедиа, 2007. – 176 с.

4. Российская федерация. Законы. Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007. – 96 с.

5. Российская федерация. Законы. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, в ред. От 11.05.2005 №5-П.– М.: ГроссМедиа, 2007. – 208 с.

6. Российская федерация. Законы. Об оперативно-розыскной деятельность (Федеральный закон): Правовая библиотека. Вып. № 14. – М.: Юрайт-Издат, 2006. – 19 с.

7. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О наркотических средствах и психотропных веществах», в ред. 9 мая 2005 г.

8. Российская федерация. Законы. Федеральный закон: Выпуск 86 (161). О связи. – М.: ИНФРА-М, 2003. – 58 с.

9. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О прокуратуре». – М.: ТК 0-11 Велби, Изд-во Проспект, 2006. – 48 с.

10. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О государственной тайне», в ред. от 22 августа 2004 года №122-ФЗ.

11. Российская федерация. Законы. Федеральный закон: Выпуск 78 (261). Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации. – М.: ИНФРА-М, 2004. – 15 с.

12. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О статусе судей в Российской Федерации».

13. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О статусе депутата Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации».

14. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О федеральной службе безопасности», в ред. 7 марта 2005 г. №15-ФЗ.

15. Российская федерация. Законы. Закон Российской Федерации «О частной детективной и охранной деятельности», в ред. от 10.01.2003 №15-ФЗ. – М.: Изд-во ОМЕГА-Л, 2005. – 14 с.

16. Приказ МВД РФ о 28.12.94 г. №437 «Об утверждении порядка использования полиграфа при опросе граждан»; Приказ МВД РФ от 12.09.95 г. №353 «Об обеспечении внедрения полиграфа в деятельность ОВД».

17. Об утверждении Наставления по служебному собаководству в ОВД: Приказ от 25 сентября 1996 г. №525

Литература

18. Алексеева Л.Б. Рец. на кн.: Петрухин И.Л. Личные тайны: (Человек и власть) (М., 2003. 232 с.) // Государство и право. 2000. N 5.

19. Атмажитов В.М. Оперативно – розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории и практики / В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров // Государство и право. – 2005. - №3

20. Вайпан В.А. Базы данных об абонентах операторов связи. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

21. Волженкин Б. Провокация или оперативный эксперимент // Законность. 2006. N 6. – 168 с.

22. Гущин А.Н., Громов Н.А., Царева П.Н. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс: Учеб.-практич. пособие М.: Изд. И.И. Шумилова, 2003. – 143 с.

23. Давыдов Я.В. Оперативно – розыскная деятельность (конспект лекций). – М.: Приор – издат, 2006. – 80 с.

24. Дмитриев П.С. О понятии оперативного эксперимента, его основных видах и отличии от понятия оперативной комбинации // Оперативный эксперимент: Вопросы теории и практики: Сборник научных трудов. М., 2005. – 64 с.

25. Дунаева М.С. Проблемы защиты частной жизни граждан при осуществлении контроля и записи переговоров. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

26. Дубоносов Е.С. Основы оперативно – розыскной деятельности: Курс лекций/Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2005.- 184с.

27. Дубягин Ю.П., Дубягина О.П., Михайлычев Е.А.. Комментарий к Федеральному закону от 12 августа 1995 г. №144 – ФЗ «Об оперативно – розыскной деятельности». (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

28. Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно – розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. – Архангельск: МИУ, 2006. 160 с.

29. Захарцев С.И., Игнащенков Ю.Ю. Об истории возникновения и развития контроля почтовых отправлений. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

30. Захарцев С.И., Игнащенков Ю.Ю. // К вопросу о регламентации оперативно – розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права человека и гражданина. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

31. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности: Научно-практический комментарий / Под ред. И.Н. Зубова, В.В. Николюка. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Спарк, 2005. 218 с.

32. Кваша Ю. Офицеры особого назначения / Юридический мир. – 2005. - №5.

33. Кваша Л.Ф., Кваша Ю.Ф. Правоохранительные органы Российской Федерации. Часть вторая. Органы, обеспечивающие общественную безопасность, охрану общественного порядка и ведущие борьбу с преступностью. Учебное пособие для юридических вузов и факультетов. М.: Черо – Контур, 2006, 624 с.

34. Китаев Н. Психофизиологическая экспертиза «Незаконнорожденное дитя» ОРД. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

35. Кокарев Л.Д., Кузнецов Н.П. Уголовный процесс, доказательства и доказывание. Воронеж, 2003. – 256 с.

36. Кузякин Ю.П. Использование специальных знаний при осуществлении осмотра помещений и территорий юридического лица и индивидуального предпринимателя. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

37. Маршунов М.Н. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности в схемах и таблицах. Постатейный комментарий. М.; СПб., 2005. – 87 с.

38. Маторин М.А. Сущность и правовое регулирование оперативного эксперимента // Оперативный эксперимент: Вопросы теории и практики: Сборник научных трудов. М., 2005.

39. Медведев В.Н. Объективная необходимость снятия информации с технических каналов связи в целях борьбы с преступностью. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

40. Мешков В.М., Попов В.П. Оперативно – розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия: Учеб. – практ. пос. М., 2006. – 73 с.

41. Михайлов В.И. Опрос граждан как оперативно – розыскное мероприятие // Рос. Юстиция. 2005. №12.

42. Михайлов В.И. Вопросы правового регулирования проверочной закупки. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

43. Научно – практический комментарий к Федеральному закону «Об оперативно – розыскной деятельности» / Под ред. Доктора юридических наук, профессора В.В. Николюк. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

44. Пардилов Р.Х. О законодательном регулировании условий проведения оперативного эксперимента. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

45. Основы оперативно – розыскной деятельности: Учебник / Под ред. В.Б. Рушайло. Серия «Учебник для вузов. Специальная литература». Изд. 2 – е, испр. и доп. – СПб.: Издательство «Лань», 2000. – 720 с.

46. Савинский А.В., Циммерман И.М. Юридическое обеспечение оперативного внедрения требует совершенствования. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

47. Смушкин Александр Борисович. Постатейный комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / под.рук. А.Б. Смушкина (Е.В. Китрова, В.А. Кузьмин). – М.: ГроссМедиа: РОСБУХ, 2008. – 232 с.

47. Теория и практика применения органами внутренних дел закона «Об оперативно – розыскной деятельности»: Научный доклад ВНИИ МВД России. М., 2001.

48. Шумилов А.Ю. Новый оперативно – розыскной закон России: Учеб. – практ. пособие. М., 1997. 198 с.

49. . Шумилов А.Ю. Оперативно – розыскная деятельность в схемах: Нагляд. Пособие. М., 2005. – 91 с.

50. Шумилов А.Ю. Юридические основы оперативно – розыскных мероприятий. Учебное пособие. М., 2006. 68 с.

1. Смушкин, Александр Борисович. Постатейный комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / под.рук. А.Б. Смушкина (Е.В. Китрова, В.А. Кузьмин). – М.: ГроссМедиа: РОСБУХ, 2008. - С. 45 ↑

2. Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно – розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. – Архангельск: МИУ, 2004. - С. 47-48 ↑

3. Шумилов А.Ю. Новый оперативно – розыскной закон России: Учеб. – практ. пособие. М., 1997. - С. 32 ↑

4. Атмажитов В.М. Оперативно – розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории и практики / В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров // Государство и право. – 2005. - №3 – С. 23-24 ↑

5. Дубоносов Е.С. Основы оперативно – розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С. 94 ↑

6. Атмажитов В.М. Оперативно – розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории и практики / В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров // Государство и право. – 2005. - №3 – С. 25-26 ↑

7. Дубоносов Е.С. Основы оперативно – розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С. 94 ↑

8. Давыдов Я.В. Оперативно – розыскная деятельность (конспект лекций). – М.: Приор – издат, 2006. – С.45-46 ↑

9. Шумилов А.Ю. Новый оперативно – розыскной закон России: Учеб. – практ. пособие. М., 1997. с. 30 ↑

10. Дубоносов Е.С. Основы оперативно – розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С. 110 ↑

11. Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно – розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. – Архангельск: МИУ, 2004. С. 74-75 ↑

12. Мешков В.М., Попов В.П. Оперативно – розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия: Учеб. – практ. пос. М., 1999. - С.33 ↑

13. Шумилов А.Ю. Юридические основы оперативно – розыскных мероприятий. Учебное пособие. М., 1999. - С.30 ↑

14. Атмажитов В.М. Оперативно – розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории и практики / В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров // Государство и право. – 2005. - №3 – С. 28 ↑

15. Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно – розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. – Архангельск: МИУ, 2004. С. 116 ↑

16. Давыдов Я.В. Оперативно – розыскная деятельность (конспект лекций). – М.: Приор – издат, 2006. – С.57 ↑

17. Дубоносов Е.С. Основы оперативно – розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С. 116 ↑

18. Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно – розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. – Архангельск: МИУ, 2004. - С. 84 ↑

19. Дубоносов Е.С. Основы оперативно – розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002. - С. 116 ↑

20. Давыдов Я.В. Оперативно – розыскная деятельность (конспект лекций). – М.: Приор – издат, 2006. – С.59 ↑

21. Атмажитов В.М. Оперативно – розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории и практики / В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров // Государство и право. – 2005. - №3 – С. 29-30 ↑

22. Давыдов Я.В. Оперативно – розыскная деятельность (конспект лекций). – М.: Приор – издат, 2006. – С.60 ↑

23. Теория и практика применения органами внутренних дел закона «Об оперативно – розыскной деятельности»: Научный доклад ВНИИ МВД России. М., 2001. – С. 7 ↑

24. Шумилов А.Ю. Оперативно – розыскная деятельность в схемах: Нагляд. Пособие. М., 1998. - С.58 ↑

25. Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно – розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. – Архангельск: МИУ, 2004. - С. 85-86 ↑

26. Дубоносов Е.С. Основы оперативно – розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С. 97 ↑

27. Давыдов Я.В. Оперативно – розыскная деятельность (конспект лекций). – М.: Приор – издат, 2006. – С.29 ↑

28. Л.Ф. Кваша, Ю.Ф. Кваша. Правоохранительные органы Российской Федерации. Часть вторая. Органы, обеспечивающие общественную безопасность, охрану общественного порядка и ведущие борьбу с преступностью. Учебное пособие для юридических вузов и факультетов. М.: Черо – Контур, 2000, - С.259 - 260 ↑

29. Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно – розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. – Архангельск: МИУ, 2004. - С. 49 ↑

30. Приказ МВД РФ о 28.12.94 г. №437 «Об утверждении порядка использования полиграфа при опросе граждан»; Приказ МВД РФ от 12.09.95 г. №353 «Об обеспечении внедрения полиграфа в деятельность ОВД». ↑

31. Дубоносов Е.С. Основы оперативно – розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С. 98 ↑

32. Китаев Н. Психофизиологическая экспертиза «Незаконнорожденное дитя» ОРД. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс ↑

33. Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно – розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. – Архангельск: МИУ, 2004. - С. 50 ↑

34. Михайлов В. Опрос граждан как оперативно – розыскное мероприятие // Рос. Юстиция. 1998. №12. с.49 ↑

35. Давыдов Я.В. Оперативно – розыскная деятельность (конспект лекций). – М.: Приор – издат, 2006. – С.30 ↑

36. Основы оперативно – розыскной деятельности: Учебник / Под ред. В.Б. Рушайло. Серия «Учебник для вузов. Специальная литература». Изд. 2 – е, испр. и доп. – СПб.: Издательство «Лань», 2000. – С. 412 ↑

37. Дубоносов Е.С. Основы оперативно – розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С.98 ↑

38. Основы оперативно – розыскной деятельности: Учебник / Под ред. В.Б. Рушайло. Серия «Учебник для вузов. Специальная литература». Изд. 2 – е, испр. и доп. – СПб.: Издательство «Лань», 2000. – С. 412 ↑