Преподаватель который помогает студентам и школьникам в учёбе.

Правовое положение товарных бирж (по торговле газом, нефтью и нефтепродуктами)

Содержание:

Введение

Становление товарных бирж в России происходило в начале 90–х годов - в период экономического кризиса и отсутствия слаженной системы законодательства. Всего за период с 1990 по 1992 год создано более 400 товарных бирж [Россия в цифрах: Крат. стат. сб. Госкомстат России. – М.: ОИПД ГМЦ Госкомстата России, 1999. С.272] правовое положение которых было определено недостаточно четко. С принятием специального законодательства о товарных биржах (начиная с 1992 г.), биржевая деятельность стала более упорядоченной и определенной. В связи с этим, в 1996 г. на организацию биржевой торговли на товарных рынках [Письмо ГКАП РФ от 22 января 1996 г. № 16-113/АК // Текст письма опубликован в газете «Экономика и жизнь». – 1996. – № 6] было выдано 79 лицензий, а в 2008 г. – лишь 39 лицензий [Список товарных бирж получивших лицензии в 2008 г. URL: www.fcsm.ru (дата обращения: 10.12.2018 г.)].

В настоящее время объем заключенных биржевых сделок не превышает 5 млрд. рублей [Концепция законодательного регулирования срочного рынка. URL: www.akm.ru/rus/temp/koncepciya.stm (дата обращения: 10.12.2018 г.)] при наибольшем развитии биржевой торговли в зерновом, газовом сегментах рынка, а также на рынках нефти и нефтепродуктов. В современных условиях развития экономических отношений товарная биржа выполняет роль организатора торгов на оптовом рынке, кроме того, она регулирует биржевую торговлю, определяет взаимоотношения между участниками биржевых торгов, создавая предпосылки для формирования обоснованных цен, соответствующих реальному состоянию экономики в стране.

Актуальность выбранной темы определяется тем, что непрерывное развитие российской экономики требует обеспечения определенности в правовом положении всех участников гражданского оборота, в том числе и товарной биржи. Но создание законодательной определенности правового положения товарной биржи невозможно без развития теоретических представлений о сущности и правовом статусе товарной биржи.

На сегодняшний день практически нет фундаментальных трудов, направленных на изучение гражданско-правового положения товарной биржи. В специальной литературе встречается в основном экономический подход к пониманию сущности товарной биржи. В юридической литературе достаточно полно исследованы проблемы правового регулирования биржевого посредничества, организации биржевой торговли, правового регулирования биржевых сделок.

Необходимость исследования по данной теме обусловлена важностью места товарной биржи в общей структуре экономики и отсутствием четко разработанной правовой базы, регламентирующей данный сегмент рынка.

Все вышеприведенные обстоятельства определяют научно-практическую актуальность темы нашего исследования.

Цель работы заключается в проведении анализа правового положения товарных бирж.

Постановка вышепоказанной цели задает нам необходимость решения таких задач исследования как:

рассмотреть эволюцию законодательства о товарных биржах;
определить дефиницию, признаки и виды товарных бирж;
проанализировать правовое положение отдельных видов товарных бирж;

Объектом исследования являются общественные отношения по вопросам правового положения товарных бирж в Российской Федерации.

Предметом исследования выступают юридические нормы, которые регулируют социальные отношения, возникающие в связи с правовым положением товарных бирж, а также, безусловно, имеющийся в доктрине цивильного права комплекс концепций, теорий и точек зрения по исследуемому вопросу.

Информационную базу работы составили нормы российского цивильного законодательства, федеральные законы, правоприменительные акты судов РФ, относящиеся к рассматриваемой проблеме.

Источниками к нашей работе послужили, и это, безусловно, законодательные акты, затрагивающие вопросы реорганизации юридических лиц. Среди них, в первую очередь, выделим Гражданский кодекс Российской Федерации в части первой [Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 №51-ФЗ (ред. от 03.08.2018) // Собрание законодательства Российской Федерации (далее – СЗ РФ). – 05.12.1994 г. – №32. – Ст. 3301].

Также среди источников стоит выделить и отдельные нормативные акты, так или иначе затрагивающие вопросы правового регулирования товарных бирж. Это, в первую очередь, Федеральный закон «Об организованных торгах» [Федеральный закон от 21.11.2011 №325-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «Об организованных торгах» // СПС «Консультант-плюс»]. Также можно отметить ряд законов [Например: Федеральный закон от 31.03.1999 №69-ФЗ (ред. от 03.08.2018) «О газоснабжении в Российской Федерации» // СПС «Консультант-плюс»] и постановлений российского Правительства [Например: Постановление Правительства Российской Федерации от 11.05.1993 №452 «О мерах по стимулированию роста организованного товарооборота биржевых товаров через товарные биржи» // Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации. – 1993. – № 20. – Ст.1763], которые так или иначе касались исследуемого нами вопроса.

В работе О.А. Андруцева [Анурдцев О.А. Товарные биржи: от забвения к возрождению / О.А. Андруцев // Материально-техническое снабжение. – 2014. – №11. – С.42 – 46] рассматривается история развития товарных бирж в России.

В недавнем прошлом были написаны диссертации М.Р. Саркисяна [Саркисян М.Р. Биржевое посредничество по законодательству РФ: Дис. канд. юр. наук: 12.00.03. – Краснодар, 2000. – 190 с.] а также В.В. Сухачева [Сухачев В.В. Становление и функционирование товарных бирж в России: Дис. канд. юр. наук: 08.00.05. – М., 1995. – 163 с.], посвященные вопросам правового регулирования товарных бирж.

Работа состоит из введения, трех глав, заключения и списка использованных источников.

Глава 1. Эволюция института товарных бирж

В России мысль об учреждении бирж принадлежит Петру I. Первая официальная биржа открыта была в Петербурге в 1703 г., однако развитие она не получила. В 1723 г. волевым указом Петр I предписывал «приниволить» купцов к посещению данных новых коммерческих учреждений [Машкин Н.А. Особенности правового регулирования товарных бирж: история и современность // Ученые труды Российской академии адвокатуры и нотариата. – 2016. – №1 (40). – С.113].

Создание Московской биржи связано с декретом Екатерины II «Об утверждении плана построения Гостиного Двора с биржей при нем», который был подписан ею в 1789 г. [Машкин Н.А. Особенности правового регулирования товарных бирж: история и современность // Ученые труды Российской академии адвокатуры и нотариата. – 2016. – №1 (40). – С.113].

Итак, в отличие от западных стран инициатива создания бирж принадлежала не торговцам, а государству.

Заметное развитие биржевого движения в России произошло в первой половине XIX в., в связи с введением в обращение облигаций Государственных займов и появлением в 1827 г. акций [Гасникова С.Ю. Товарные биржи: история и современность // Культура, наука, образование: проблемы и перспективы. Материалы II Всероссийской научно-практической конференции. Ответственный редактор А.В. Коричко. Нижневартовск: НГУ, 2013. С.147].

Главным же периодом биржевой деятельности были 60-70 гг. XIX в., что было непосредственно связано с экономическим подъемом в стране в связи с реформами 60-70-х гг. позапрошлого века.

Отметим, что в тот же период времени биржи появились почти во всех крупных городах России. В 90-е и последующие годы того же века биржевая деятельность получает дальнейшее развитие в связи с появлением коммерческих банков.

Общий надзор за биржевой деятельностью осуществляло Министерство финансов, с 1906 г. – отдел Министерства торговли и промышленности. Именно этими учреждениями утверждались ряд решений биржевых собраний, правила биржевой торговли, избрание на должность маклеров и своды местных торговых обычаев.

Местные власти в соответствии с законодательством не имели права вмешиваться в деятельность бирж [Юридическая энциклопедия. Под ред. М.Ю. Тихомирова. М., 2012. С.89].

В России в результате развития биржевого дела утвердилась стандартная организационная схема товарной биржи. Высшим органом управления биржей являлось биржевое общество (члены и посетители биржи). Присутствие на бирже, возможно, было лишь при приобретении особого билета, который можно было получить лишь при выполнении таких условий:

– владение торговой фирмы с благоприятной репутацией;

– наличие рекомендаций определенного числа членов биржи.

Главным органом биржевой администрации является Биржевой комитет, в ведении которого находятся все организационные, процедурные и административные вопросы биржевой деятельности [Машкин Н.А. Особенности правового регулирования товарных бирж: история и современность // Ученые труды Российской академии адвокатуры и нотариата. – 2016. – №1 (40). – С.114].

Согласно данным Министерства торговли и промышленности в 1911 г., в России насчитывалось уже порядка 87 бирж, на которых доминировали сделки купли-продажи сельскохозяйственных продуктов и сырья. В 1913 г. зарегистрировано было 115 универсальных и торговых бирж.

К сожаленью, в 1917 г. биржи были закрыты. После перехода к новой экономической политике (далее – НЭП) возникла необходимость в восстановлении товарных бирж. Законные основания к появлению товарных бирж положено было в конце 1921 г. резолюцией IX Всероссийского Съезда Советов, согласно которой было принципиально решено приступить к созданию бирж, кроме того, разрешено в ВСНХ «в целях развития торговли» учреждать товарные биржи самостоятельно либо по соглашению Центросоюзом [Машкин Н.А. Особенности правового регулирования товарных бирж: история и современность // Ученые труды Российской академии адвокатуры и нотариата. – 2016. – №1 (40). – С.114].

Одной из первых бирж данного периода является «Центральная Товарная Биржа», созданная 29 декабря 1921 г. в г. Москве. В целях укрепления и оживления биржевого оборота ВСНХ приказом от 2 января 1922 г. за №1 предлагает всем трестам, главным управлениям, объединениям отдельных предприятий, находящихся в непосредственном ведении главных управлений, и Губсовнархозам вступить в члены биржи, посещать биржевые собрания, производить свои торговые операции в основном на бирже и руководствоваться биржевыми ценами. Также согласно данному приказу ни одно предприятие либо учреждение не имело право реализовать свои продукты по ценам ниже биржевых [Граве К.А., Минц С.В. Сборник материалов по биржевому праву и практике. М., 1924. С.5].

Возрождаясь, биржи преследуют уже иные задачи. Первые товарные биржи в период НЭП создавались в отсутствие нормативно-правовой базы их организации и деятельности. Лишь 23 августа 1922 г. выходит Постановление Совета Труда и Обороны «О товарных биржах», которое определило только краткое содержание главных положений биржевой торговли. Причем данное постановление в течение трех лет являлось единственным законодательным актом в области биржевого права.

В этот период осуществляется рост числа товарных бирж. К августу 1922 г. их было 50, к 1923 г. их насчитывалось 79, а к 1924 г. – 96 [Гасникова С.Ю. Указ. соч. С.148].

Подавляющее большинство бирж появились как кооперативные, государственные либо государственно-кооперативные. Правда, в ряде случаев в зарождении участвовала и частная торговля.

Действовали товарные биржи на основании устава, утвержденного Народным Комиссариатом по внутренней торговле (Наркомвнуторг).

Анализируя законодательную базу данного периода, стоит отметить, что товарные биржи не являются казенными учреждениями, поскольку они: не осуществляют функций государственной власти; не включены в общую организацию государственного управления и не находятся в иерархической подчиненности государственной власти; содержатся не за счет государства, а на свои средства [Граве К.А., Минц С.В. Указ. соч. С.14].

С иной стороны, стоит признать, что товарные биржи не являются частной организацией, поскольку они осуществляют функции свои не в частном интересе, а в интересе общественности. Следовательно, товарные биржи относятся к общественным организациям.

Товарные биржи как общественные организации пользовались относительной независимостью, автономно устанавливая внутренний распорядок работы биржевых институтов – арбитражной, котировальной комиссии, маклериата и др. Главным принципом организации товарной биржи была выборность ее органов [Калямин Д.М. Развитие товарных бирж в России // Управление реформированием социально-экономического развития предприятий, отраслей, регионов. Пенза: ПГУ, 2016. С.34].

Практика применения Закона о товарных биржах 1922 г. выявила несколько существенных недостатков. Так, ряд бирж концентрировали свое внимание на узко-посреднических функциях, при недостаточном использовании своих регулятивных возможностей, отсутствовал единообразный подход к определению биржевых задач. Потребности торгового оборота ставили перед биржей ряд новых требований, которые не были определены законом о биржах [Анурдцев О.А. Товарные биржи: от забвения к возрождению // Материально-техническое снабжение. – 2014. – №11. – С.42].

Большая часть правовых вопросов устанавливалась инструкциями, ведомственными постановлениями, разъяснениями Народного Комиссариата внутренней торговли.

Необходимо было кодифицировать все накопившиеся нормативные материалы и дать биржам новый, более соответствующий их изменившемуся статусу в товарообороте правовой инструмент.

Выполнение данной задачи взяло на себя утвержденное ЦИК и СНК СССР 2 октября 1925 г. «Положение о товарных и фондовых биржах и фондовых отделов при товарных биржах» (далее – Закон о биржах 1925 г.) [Калямин Д.М. Указ. соч. С.35].

Закон о биржах 1925 г. дает точное определение правовой природы бирж, определяет круг задач, возглавляемых на биржи. К числу этих задач относятся:

– устройство периодических собраний торгующих для совершения торговых сделок;

– выявление товарных цен, спроса и предложения товаров;

– изучение, упорядочение и облегчение товарооборота и связанных с ним торговых операций;

– представительство нужд и интересов торговли перед органами правительства;

– примирительное разрешение споров по торговым сделкам, зарегистрированным на биржах [Анурдцев О.А. Товарные биржи: от забвения к возрождению // Материально-техническое снабжение. – 2014. – №11. – С.43].

Учреждаются товарные биржи по инициативе заинтересованных предприятий, учреждений и лиц с разрешения Народного Комиссариата внутренней торговли союзной республики, причем именно последним утверждается и устав биржи [Развитие бирж в России. Причины и условия возрождения биржевой торговли в России. URL: http://www.forex2.info/ Развитие бирж в России (дата обращения: 10.12.2018 г.)].

Членами товарной биржи могут быть:

1) государственные предприятия, а также государственные учреждения, в ведении которых находятся государственные предприятия;

2) кооперативные организации и их объединения, уплачивающие промысловый налог 5 разряда по промышленности и не ниже 3 разряда по торговле;

3) юридические и физические лица, являющиеся владельцами частных промышленных и торговых предприятий, уплачивающие промысловый налог (ст. 12 Закона о биржах 1925 г.) [Анурдцев О.А. Указ. соч. С.43].

Товарные биржи могут самостоятельно устанавливать внутреннюю работу структурных подразделений, распоряжаться своими средствами.

Биржа как объединение учреждений, организаций и предприятий создается в форме общества и имеет присущие обществу постоянные органы, а именно:

1) исполнительный орган – биржевой комитет;

2) распорядительный орган – общее собрание членов биржи;

3) контрольную (ревизионную) комиссию.

Закон о биржах 1925 г. сыграл важную роль в дальнейшем становлении и развитии товарных бирж в стране.

В СССР деятельность товарных бирж прекратилась в 1930 г. Утвердившаяся в стране тоталитарная командно-распорядительная система управления экономикой более не нуждалась в механизме свободного рыночного регулирования.

Организационное возрождение бирж в СССР началось лишь в 1988 – 1989 гг. с появлением и развитием кооперации, в виде аукционной торговли производственными ресурсами по свободным коммерческим ценам [Развитие бирж в России. Причины и условия возрождения биржевой торговли в России. URL: http://www.forex2.info/ Развитие бирж в России (дата обращения: 10.12.2018 г.)].

Предприятия заинтересовались в биржах, дающих возможность реализовать товары по рыночным ценам.

Биржи создавались как акционерные общества [Анурдцев О.А. Указ. соч. С.44].

В этот период появились многочисленные организации, именующие себя биржами. По некоторым оценкам, в нашей стране в начале 90-х г. XX в. зарегистрировано было порядка двухсот бирж [Развитие бирж в России. Причины и условия возрождения биржевой торговли в России. URL: http://www.forex2.info/ Развитие бирж в России (дата обращения: 10.12.2018 г.)]. Биржевая торговля развивалась в условиях экономической нестабильности, спада производства, в отсутствии соответствующей законодательной базы. Не существовало каких-либо ограничений или запретов на организацию бирж, их функционирование, использование капиталов и т.д. Российские биржи начального периода своего становления представляли собой в большей степени ярмарочную, нежели собственно биржевую торговлю.

Вступивший в силу 20 февраля 1992 г. Закон «О товарных биржах и биржевой торговле» прекратил бурный рост бирж. Закон предусматривал процедуру лицензирования бирж, предъявляя к ним ряд жестких требований. Одновременно с либерализацией цен усилился налоговый прессинг на биржи. Ставка налога на прибыль для посреднических операций возросла с 32% до 45%, был введен дополнительный налог на добавленную стоимость. В результате произошло резкое уменьшение объемов биржевой торговли [Тимофеева А.А. История предпринимательства в России. М.: Флинт-наука, 2018. С.102].

Правовые ограничения и конкуренция с более сильными организациями поставили мелкие биржи в невыгодное положение по отношению к крупным.

В начале XXI в. произошло упорядочение биржевой торговли [Машкин Н.А. Указ. соч. С.116].

В соответствии с действующим законодательством под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Биржа вправе осуществлять свою деятельность исключительно в сфере, имеющей прямое отношение к организации и регулированию биржевой торговли.

Осуществлять торговлю, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли, товарным биржам запрещено.

Биржа не вправе участвовать в создании организаций, не связанных с биржевой торговлей. Ей запрещено осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции других организаций, если эти организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанной с организацией и регулированием биржевой торговли. Допускается создание союзов, ассоциаций и других объединений бирж при условии соблюдения антимонопольного законодательства [Тимофеева А.А. История предпринимательства в России. М., 2018. С.104].

Биржа может учреждаться как юридическими, так и физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выданной в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

В настоящие время биржевая форма торговли претерпевает качественное изменение. Она становится электронной, что предопределяет ее современную специфику и содержание.

Глава 2. Понятие, признаки и виды товарных бирж по российскому законодательству

2.1. Понятие и признаки товарных бирж

В соответствии со ст. 48 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, исполнять обязанности, быть истцом и ответчиком в суде [Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 №51-ФЗ (ред. от 03.08.2018) // СЗ РФ. – 05.12.1994 г. – №32. – Ст. 3301].

Биржей в соответствии со ст. 9 закона «Об организованных торгах» может являться только акционерное общество [Федеральный закон от 21.11.2011 №325-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «Об организованных торгах» // СПС «Консультант-плюс»].

Следовательно, товарная биржа имеет права и обязанности юридического лица.

Среди общих признаков, присущих юридическому лицу, в литературе наиболее часто выделяют четыре признака:

1) организационное единство;

2) имущественная обособленность;

3) самостоятельная имущественная ответственность по своим обязательствам;

4) участие в гражданском обороте от своего имени [Гражданское право. Т.1. Отв. ред. А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. – М.: Проспект, 2016. С.142 – 145].

Организационное единство юридического лица характеризуется наличием внутренней структуры организации, то есть различных подразделений, которые выполняют возложенные на него функции и задачи, а также определяют взаимоотношения с органами управления. Такая структура позволяет юридическому лицу действовать как единое целое и выражать свою волю. Имущественная обособленность юридического лица означает, что имущество организации должно быть обособлено от имущества иных лиц, в том числе от ее учредителей (участников).

Учредители (участники) юридического лица не отвечают по его обязательствам, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством. Участие в гражданском обороте от своего имени означает, что юридическое лицо от своего имени может приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права и обязанности, выступать в гражданских правоотношениях в качестве истца или ответчика в суде [Акаева М.А. Товарные биржи и составление контрактов в товарных биржах // Молодой ученый. – 2015. – №9 (89). – С.809].

Рассмотренные признаки являются общими для всех юридических лиц и могут быть применимы и к товарной бирже. Однако не следует забывать, что товарная биржа – это не просто юридическое лицо, являющееся одним из субъектов гражданского права, а еще и один из старейших институтов рыночной торговли, призванный формировать оптовый рынок и организовывать биржевую торговлю. В связи с этим полагаем, что биржа наделена не только общими правами юридического лица, но и особенными.

В настоящее время в теории выработано всего лишь несколько определений товарной биржи. Так, по мнению А. Пушкина, товарная биржа представляет собой особый вид локального рынка массовых товаров, созданного в виде ассоциаций предприятий, продающих и покупающих эти товары в определенном месте [Пушкин А., Пушкина А., Садиков И. Товарные биржи. Что это такое? // Хозяйство и право. – 1990. – №12. – С.119]. В.С. Белых, отмечает, что товарная биржа – это организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли по продаже биржевого товара, регулярно осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых с участием биржевых посредников в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею единым правилам [Белых В.С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2015. – С.199 – 200].

М.Р. Саркисян предлагает рассматривать товарную биржу как саморегулируемую некоммерческую организацию в форме некоммерческого партнерства, содействующую формированию оптового рынка товаров путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме регулярных торгов [Саркисян М.Р. Биржевое посредничество по законодательству РФ. Дисс. на соиск. уч. степ. к.ю.н. – Краснодар, 2000. – С.5].

Однако, на наш взгляд, рассматриваемые определения лишь отчасти раскрывают сущность товарной биржи и не учитывают всех ее признаков.

Поэтому необходимо более детально проанализировать предлагаемые определения товарной биржи в контексте с действующим законодательством.

Юридическое понятие биржи дается в ст. 9 закона «Об организованных торгах» является организатор торговли, имеющий лицензию биржи и ею может являться только акционерное общество [Федеральный закон от 21.11.2011 №325-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «Об организованных торгах» // СПС «Консультант-плюс»].

Из смысла данного определения вытекает, что биржа, в том числе товарная представляет собой организацию с правами юридического лица, наделенную как общими, так и специальными признаками.

Следует выделить специальные признаки, присущие только бирже:

1. Формирование оптового рынка.

Однако, Н. Шеленкова, не согласна с этим положением и считает, что товарная биржа и оптовая торговля, - неадекватные друг другу понятия.

Различия между ними сводит к следующему:

1) биржа может заключать единичные биржевые контракты, объем которых незначителен;

2) цена на биржевой товар устанавливается посредством спроса и предложения, а не на договорной основе между конкретными участниками;

3) возможно отсутствие биржевого товара в наличии, тогда как в оптовой торговле товар присутствует;

4) исполнение на бирже может происходить без реальной поставки, что невозможно в оптовой торговле;

5) стороны биржевого торга, как правило, действуют через биржевых посредников, а не лично, как предусмотрено в биржевой торговле [Шеленкова Н.Б. Российское биржевое законодательство: опыт краткого критического анализа // Российская юстиция. – 1995. – №11. – С.60].

Однако с доводом данного автора следует не согласиться по той причине, что закон и не делает попытки отождествить оптовую торговлю с биржевой. Специфика биржевой торговли заключается в формировании оптового рынка, что делает товарную биржу самостоятельным участником, взаимодействующим с оптовой торговлей, а не противопоставляется последней. Считаем, что следует согласиться с точкой зрения М.Р. Саркисян, которая считает, что биржевую и оптовую торговлю следует рассматривать не как отличительные, а как взаимодействующие друг с другом понятия в процессе осуществления биржевой торговли [Саркисян М.Р. Указ. соч. С.36].

2. Гласность и публичность проведения биржевых торгов.

В юридической литературе зачастую понятия «гласный» и «публичный» рассматриваются как одно целое. Так, Л.Г. Вострикова, отмечает, что гласный публичный торг подразумевает, что биржа доступна для всех, кто нуждается в сбыте или покупке товара, а сам процесс торгов проходит открыто, в присутствии участников торгов [Комментарий к закону Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» (постатейный) / Л.Г. Вострикова // СПС «Консультант-плюс» (ЗАО Юстицинформ 2006)]. Не разделяет эти понятия и С.Ю. Пятин, который отмечает, что гласные публичные торги – это есть одна из форм заключения договора купли – продажи [Комментарий к закону от 20 февраля 1992 г. № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (постатейный) / С.Ю. Пятин // СПС «Консультант-плюс].

Между тем, отмечает Н. Шеленкова, эти понятия следует разделять. Так, под гласным торгом понимается проведение биржевых торгов, при которых биржевая информация является равнодоступной для всех лиц, получивших в соответствии с биржевым законодательством и внутренними биржевыми регламентами, статус участника биржевой торговли. Публичными, по мнению автора, являются биржевые торги, право, участвовать в которых принадлежит не только членам биржи, но и другим лицам [Шеленкова Н. Правовые институты, связанные с биржевой деятельностью // Российская юстиция. – 1997. – №12. – С.42].

Действительно, смысл, заложенный законодателем в понятия гласный и публичный, неодинаков. Так, термин гласный позволяет утверждать о возможности получения информации всеми участниками биржевой торговли.

Под публичным торгом, согласно нормам ст. 447 ГК РФ, следует понимать проведение организатором торгов аукциона, конкурса или иной форме, предусмотренной законом [Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 №51-ФЗ (ред. от 03.08.2018) // СЗ РФ. – 05.12.1994 г. – №32. – Ст. 3301]. Под аукционом понимается такая организация торга, когда лицо, участвующее в них, выигрывает, предложив наиболее высокую цену. В конкурсе побеждает лицо, которое предложит лучшие условия. Биржевая торговля осуществляется в форме аукциона.

3. Осуществление биржевых торгов в заранее определенном месте.

Как правило, этим местом служит здание биржи. Именно это, отмечает Н. Шеленкова, отличает биржевые сделки от не биржевых [Шеленкова Н.Б. Российское биржевое законодательство: опыт краткого критического анализа // Государство и право. – 1995. – №7. – С.64]. Однако с таким утверждением трудно согласиться, так как сделки, заключенные вне биржевого здания, также можно признать биржевыми в случае, если они в дальнейшем будут зарегистрированы на бирже в установленном порядке.

При этом сделка будет являться биржевой, если она соответствует основным признакам биржевой сделки и осуществляется по установленным на бирже правилам. Возможность проведения биржевых торгов на удаленных электронных биржевых площадках зависит лишь от усмотрения биржи. В частности, электронные торги проводятся на торговых площадках Межрегиональной биржи нефтегазового комплекса, Национальной товарной биржи, Новой биржи [Электронная система торгов зерном ЗАО «Национальная товарная биржа». URL: http://www.namex.org/purchase/participants/instruction (Дата обращения: 12.12.2018 г.); Порядок проведения электронных биржевых торгов НП «Межрегиональная биржа нефтегазового комплекса». URL: www.mbnk.ru (Дата обращения: 12.12.2018 г.); Регламент биржевых торгов в электронной системе НП «Новая биржа». URL: www.newex.ru/page.php?page=ets_regulations (Дата обращения: 12.12.2018 г.)]. Для юридического закрепления таких торгов правилами биржевой торговли устанавливается лишь порядок их проведения.

4. Периодичность проведения биржевых торгов.

В настоящее время биржевые торги проводятся, как правило, ежедневно. На сегодняшний день нет специальных положений, определяющих периодичность торгов, поэтому биржи их устанавливают по своему усмотрению.

2.2. Виды товарных бирж

Далее исследуем виды и сферы деятельности товарной биржи.

1. В зависимости от целей деятельности все товарные биржи подразделяют на:

а) коммерческие;

б) некоммерческие [Биржевая деятельность. Под ред. А.Г. Грязновой, Р.В. Корнеевой, Г.А. Галанова. – М.: Финансы и статистика, 2015. С.20].

Согласно ст. 50 ГК РФ коммерческие товарные биржи организуются с целью получения прибыли от реализации своей деятельности [Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 №51-ФЗ (ред. от 03.08.2018) // СЗ РФ. – 05.12.1994 г. – №32. – Ст. 3301]. Вся деятельность такой биржи направлена на самоокупаемость, и за пользование услугами такой биржей взимаются различные платежи с участников биржевой торговли.

Некоммерческие, напротив, считаются бесприбыльными, поскольку цель ее учредителей не связана с постоянным получением прибыли от ее деятельности. Весь полученный доход от деятельности биржи идет на ее развитие и создание благоприятных условий для ее участников в ходе осуществления биржевых торгов.

2. В зависимости от видов операций, проводимых на бирже, выделяют товарные биржи: а) кассовые; б) фьючерсные; в) опционные; г) смешанные [Биржевая деятельность. Под ред. А.Г. Грязновой, Р.В. Корнеевой, Г.А. Галанова. – М.: Финансы и статистика, 2015. С.18].

Кассовые биржи осуществляют торги исключительно реальным товаром, их создание характерно, как правило, для начального этапа биржевой торговли. Их основная деятельность – проведение биржевых операций с товаром, который имеется в наличии, либо создан или привезен на биржу в небольшой промежуток времени.

На фьючерсных биржах осуществляются сделки, связанные с передачей не реального товара, а прав на него, вытекающих из стандартизированного контракта. При этом поставка товара по этим контрактам не обязательна для стороны, а исполнение, как правило, ограничивается уплатой разницы выигравшей стороне по цене, сложившейся на бирже в данный момент.

Опционные биржи характеризуются особым порядком проводимых операций. На таких биржах участники торгов заключают соглашения, по которым одна сторона (приобретатель) обязуется за предоставленное вознаграждение (премию) приобрести право купить или отказаться от покупки товара, а другая сторона (держатель) обязуется в определенный срок выполнить в пользу приобретателя опциона одно из указанных действий.

Смешанные биржи характеризуются тем, что на них совершаются сделки различных видов (кассовые, фьючерсные, опционные). Такие биржи в большей степени встречаются в России.

3. По характеру деятельности все товарные биржи подразделяют на: а) специализированные; б) универсальные.

Специализированные товарные биржи осуществляют биржевую торговлю конкретной группой товаров. В зависимости от реализуемого вида товара выделяют биржи: нефтяные, лесные, металлов, зерновые и.т.д.

На универсальных биржах совершаются операции с использованием широкого круга разнообразных товаров. Например, Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа [Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа. URL: http://spimex.com (Дата обращения: 10.12.2018 г.)].

4. По форме участия посетителей в торгах, биржи подразделяют на:

а) открытые;

б) закрытые [Васильев Г.А, Каменева Н.Г. Товарная биржа: Практ. пособие. – М.: Высшая школа, 2018. С.42].

На открытых биржах торги могут осуществляться самими участниками как без использования услуг посредников, так и с использованием посреднических услуг. На закрытых биржах участие в биржевой торговле принимают только посредники (брокеры), выполняющие поручения своих клиентов, а доступ других лиц в биржевой зал запрещен. Биржи открытого типа преимущественно преобладают в России, Армении, Украине [См.: НП «Ставропольская товарная биржа». URL: http://npstb.ru (Дата обращения: 16.12.2018 г.); ЗАО «Ереванская товарно-сырьевая биржа». URL: www.yercomex.am (Дата обращения: 16.12.2018 г.); Товарная биржа «Базис». URL: www.basis.dp.ua (Дата обращения: 16.12.2018 г.)] в силу того, что законодательство этих стран позволяет совершать биржевые сделки и посетителям биржи. Биржи закрытого типа распространены в Англии, США, Узбекистане [См.: Нью-йоркская товарно-сырьевая биржа. URL: www.nymex.com (Дата обращения: 16.12.2018 г.); Чикагская товарная биржа // www.cme.com (Дата обращения: 16.12.2018 г.); Узбекская Республиканская Товарно-сырьевая биржа. URL: www.uzex.com (Дата обращения: 16.12.2018 г.)].

5. В зависимости от правовой формы организации выделяют биржи: а) публичные; б) частные [Белых В.С., Виниченко С.И. Биржевое право (Краткий учебный курс). – М.: НОРМА, 2017. С.7].

Российское законодательство не предусматривает деление юридических лиц на частные и публичные, однако в зарубежной практике этот подход получил широкое распространение. Некоторые ученые-юристы считают, что российские биржи относятся к частным организациям, ссылаясь на то, что в своей деятельности они руководствуются наряду со специальным законодательством собственными правилами [См. напр.: Шеленкова Н. Правовые институты, связанные с биржевой деятельностью // Российская юстиция. – 1997. – №12. – С.43; Кузнецова Е.В, Курочкина С.С. Товарные биржи: Справочно-методический материал. – М., 2011. С.13]. Эти правила зачастую содержат положения, предполагающие обязанность биржевого совета отчитываться только перед общим собранием ее членов, который признается высшим органом управления биржи.

Однако, указанной позиции следует противопоставить мнение Пушкина А., Садикова И., которые считают, что товарная биржа не должна относиться ни к государственным, ни к частным учреждениям, поскольку исконно биржа активно содействовала государственному регулированию торговли и могла создаваться как по инициативе самих граждан, так и по инициативе государства [Пушкин А., Пушкина А., Садиков И. Указ. соч. С.118].

Белых В.С. и Виниченко С.И., считают, что российские биржи нельзя однозначно отнести к какой-либо одной группе юридических лиц. Будучи частноправовым образованием, биржа включает в себя и элементы публичного [Белых В.С., Виниченко С.И. Указ. соч. С.10].

Действительно, российское законодательство не отвечает в полной мере концепции создания частной биржи, поскольку, с одной стороны товарные биржи учреждаются по инициативе граждан и юридических лиц, имеют собственные правила деятельности, самостоятельно организуют биржевую торговлю, что отвечает признакам частной организации, а с другой стороны, государство имеет право вмешиваться в ее деятельность. Прежде всего, это проявляется в осуществлении лицензирования товарной биржи, утверждении правил биржевой торговли, осуществлении надзора за деятельностью биржи государственным комиссаром. Наличие таких процедур позволяет утверждать и о влиянии публичного порядка на ее деятельность.

Учитывая тот факт, что биржа обладает признаками частной и публичной организации, следует признать положение о том, что биржа является частно-публичным образованием.

Действующее законодательство четко определяет сферу деятельности товарной биржи. Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. При этом товарная биржа имеет право осуществления биржевой торговли только при наличии лицензии.

Однако, ни в одном из действующих законодательных актов не дается понятия биржевой деятельности. В юридической литературе распространен подход, согласно которому биржевая деятельность относится к деятельности посреднических рынков. Один из видных ученых – юристов В.В. Гросс пишет, что биржа является простейшим посредником, который осуществляют контакты торговых людей для совершения регулярных торговых операций [Гросс В.В. Принципы организации и функционирования товарных бирж. Иваново, 2016. С.7]. Аналогичной точки зрения придерживается М.Р. Саркисян, которая считает, что сущность биржи как посредника заключается не в перемещении товаров, а в организации этого перемещения посредством создания условий для заключения сделок [Саркисян М.Р. Понятие и формы биржевого посредничества // Журнал Российского права. – 2002. – №8. – С.58]. Т.В. Сойфер определяет биржевое посредничество как деятельность по осуществлению торговых операций в интересах реальных и потенциальных клиентов [Сойфер Т.В. Сделки в биржевой торговле: Дис. канд. юр. наук: 12.00.03. – М., 1996. С.70]. А.Ф. Майфат, отмечает, что при этом следует отличать посредничество от представительства. Так, по его мнению, посредничество в отличие от представительства не создает для клиента и третьих лиц каких-либо прав и обязанностей [Майфат А.Ф. Понятие и организационно-правовые формы посредничества в гражданском праве. Автореферат на соиск. уч. степ. к.ю.н. – Екатеринбург, 1992. С.11].

Действительно, товарная биржа не является представителем, поскольку по действующему законодательству не имеет права на самостоятельное совершение биржевых сделок, не может заниматься ни торговой, ни торгово-посреднической деятельностью в рамках биржевой торговли. Следовательно, биржевая деятельность – это особая форма посредничества, которая может осуществляться только в сфере организации биржевой торговли товарами.

Далее раскроем содержание понятия биржевая деятельность. Некоторые авторы считают, что биржевая деятельность связана только с организацией и регулированием биржевой торговли. Однако вряд ли с этим следует согласиться, поскольку организация и регулирование биржевой торговли это всего лишь часть деятельности товарной биржи. В одном из законопроектов «О биржах и биржевой деятельности» [Проект закона №97801734-2 «О биржах и биржевой деятельности» // СПС «Консультант-плюс] биржевая деятельность трактуется более широко: помимо организации и регулирования биржевой торговли, в нее включена деятельность участников биржевой торговли, биржевых расчетных палат их членов и клиентов. Такое толкование биржевой деятельности, вносит более широкое понимание в ее содержание по сравнению с действующим законодательством. Однако полагаем, что представленная в законопроекте совокупность всех элементов биржевой деятельности относится к основному ее элементу – организации и регулированию биржевой торговли.

Как отмечает Е.П. Губин, организация и регулирование биржевой торговли подразумевает котировку цен на биржевой товар, разработку типовых контрактов для участников биржевой торговли, расчеты по биржевым сделкам, регистрацию и учет сделок, фиксацию торговых обычаев, рассмотрение биржевых споров [Предпринимательское право РФ. Под ред. Губина Е.П., Лахно П.Г. // СПС «Консультант-плюс»].

Кроме того, отмечает В.С. Белых, в рамках организации биржевой торговли биржа оказывает информационные услуги членам и другим участникам биржевой торговли [Белых В.С., Виниченко С.И. Указ. соч. С.19 – 20] . Следовательно, организация биржевой торговли включает в себя деятельность и участников биржевой торговли, и биржевых расчетных палат, их членов и клиентов.

Из изложенного, можно сделать вывод о том, что предпринятая попытка в законопроекте «О биржах и биржевой деятельности» [Проект закона №97801734-2 «О биржах и биржевой деятельности» // СПС «Консультант-плюс»] по выделению дополнительных элементов биржевой деятельности несостоятельна, так как все они полностью охватываются одним элементом биржевой деятельности – организация и регулирование биржевой торговли.

Представляется, что содержание биржевой деятельности должно быть отражено в действующем законодательстве, исключительно посредством разъяснения понятия организация и регулирование биржевой торговли.

При этом в качестве элементов, которые входят в понятие организация и регулирование биржевой торговли следует включить действия, связанные с котировкой цены на биржевой товар, разработкой типовых контрактов для всех участников биржевой торговли, организацией клирингового обслуживания, регистрацией и учетом биржевых сделок, информированием участников о предстоящих и предшествующих биржевых торгах, о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров, фиксацией торговых обычаев, рассмотрением биржевых споров, мерами по контролю над процессом ценообразования на бирже и мерами, обеспечивающими порядок и дисциплину на биржевых торгах.

Зачастую в экономической литературе биржевая деятельность рассматривается чаще всего как синоним понятия биржевая торговля [Биржевая деятельность. Под ред. А.Г. Грязновой, Р.В. Корнеевой, Г.А. Галанова. – М.: Финансы и статистика, 2015. С.18]. Вряд ли стоит согласиться с такой трактовкой. Так, Белых В.С. и Виниченко С.И. отмечают, что биржевая торговля – это всего лишь сфера обмена и реализации продукции [Белых В.С., Виниченко С.И. Указ. соч. С.17].

Однако следует уточнить, что современная биржевая торговля связана не столько с покупкой и продажей реальных товаров, сколько с совершением биржевых сделок в отношении этих товаров. С развитием фьючерсной и опционной торговли стало возможным продавать стандартные контракты, не опосредующие реальную покупку товара. Поэтому биржевая торговля – это не только сфера обмена и реализации продукции, но и совершение биржевых сделок в отношении реального товара, и по стандартному контракту.

Следует отметить, что биржа непосредственного участия в биржевой торговле не принимает в силу установленных законом ограничений. Она занимается формированием оптового товарного рынка путем организации биржевой торговли. Поэтому биржа и биржевая торговля суть различные явления, хотя и взаимосвязанные между собой.

С учетом вышеизложенного следует определить, что биржевая торговля – это гласный и публичный порядок совершения, регистрации, оформления биржевых сделок, совершенных в заранее определенном месте и в определенное время по установленным биржей правилам.

Биржевая деятельность в отличие от биржевой торговли является более широким понятием, включающим весь процесс организации биржевой торговли, начиная от информирования участников биржевых торгов, совершения, оформления и исполнения биржевых сделок, и заканчивая мерами по регулированию биржевой торговли. Поэтому следует рассматривать биржевую торговлю как составную часть всей биржевой деятельности на товарном рынке.

Осуществляя биржевую деятельность, товарная биржа всегда является субъектом различных правоотношений (гражданских, административных, предпринимательских и др.). Будучи участником предпринимательских отношений, биржа вносит большой вклад в российскую экономику, несмотря на то, что сама не имеет цели на занятие предпринимательской деятельностью. Биржа является некоммерческой организацией. По закону некоммерческие организации могут извлекать прибыль для осуществления своей основной цели при условии, что она не будет распределена среди его участников.

Основной доход биржи складывается в рамках осуществления биржевой деятельности. Однако, как некоммерческая организация созданная в форме некоммерческого партнерства биржа имеет возможность извлекать прибыль из принадлежащей ей собственности, из производства товаров, сдачи помещений в аренду и др. Такой подход законодателя приближает статус биржи к коммерческим организациям.

Определенная взаимосвязь с субъектами предпринимательских отношений возникает и при учреждении товарной биржи.

Таким образом, субъекты коммерческой деятельности могут участвовать в биржевой деятельности в качестве учредителей или членов биржи. Следовательно, указанные лица могут заниматься предпринимательской деятельностью в своих интересах.

Рассмотрение биржи в рамках биржевой деятельности позволяет нам утверждать о наличии у биржи функции хозяйствования, что ставит ее в один ряд с хозяйствующими субъектами.

Проанализировав понятие и сущность, а также сферу деятельности товарной биржи, следует отметить, что законодательство, регулирующее ее деятельность, не охватывает всех ее функций и сфер деятельности.

В частности, определение товарной биржи, изложенное как в законодательстве, так и выработанное в теории, не раскрывает сущность товарной биржи. В рассмотренных понятиях не определено, что товарная биржа, является членской организацией с принципами саморегулирования. Во многих определениях не учитываются и биржевые посредники, которые являются практически основными фигурами на товарной бирже.

С учетом изложенного, следует определение товарной биржи, изложить в следующей редакции.

Товарная биржа – это саморегулируемая членская организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок посредством организации и регулирования биржевой торговли, регулярно осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводи-мой с участием биржевых посредников в определенном биржевыми прави-лами месте, по установленным ею правилам.

Правовое положение товарной биржи по отношению к другим юридическим лицам имеет свои особенности, которые проявляются в следующих элементах: в содержании правоспособности, в требованиях к содержанию фирменного наименования, в требованиях к уставному капиталу, в требованиях к учредительным документам, в требованиях к субъектному составу, в органах и порядке организации управления, характере ответственности.

Наряду с общими признаками, которые присущи любому юридическому лицу (организационное единство; имущественная обособлен-ность; самостоятельная имущественная ответственность по своим обязательствам, участие в гражданском обороте от своего имени), товарная биржа обладает и специальными признаками. К числу специальных признаков следует отнести: формирование оптового рынка; гласность и публичность проведения биржевых торгов; осуществление биржевых торгов в заранее определенном месте; саморегулируемость.

Глава 3. Юридическое положение отдельных видов товарных бирж

3.1. Правовое положение зерновых бирж

В последние годы заметно усиливается внимание государства к вопросам развития биржевой торговли на отдельных сегментах товарного рынка. Особенно четко это прослеживается на зерновом рынке. В целях упорядоченного и комплексного развития в данной сфере разрабатываются комплексные программы, правила и законы, способствующие их развитию.

В частности, приняты Федеральный закон от 05.04.2013 №44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» [Федеральный закон от 05.04.2013 №44-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» // СПС «Консультант-плюс»] и Постановление Совета Министров Правительства РФ от 11 мая 1993 г. № 452 «О мерах по стимулированию роста организованного товарооборота биржевых товаров через товарные биржи» [Постановление Правительства Российской Федерации «О мерах по стимулированию роста организованного товарооборота биржевых товаров через товарные биржи» от 11 мая 1993 г. № 452 // Собрание актов Президента и Правительства РФ. – 1993. – № 20. – Ст.1763] и др.

Однако такое внимание со стороны государства неслучайно, так как, начиная с 1995 г. по начало 2000-х гг., в России наблюдалась тенденция снижения объемов торговли сельскохозяйственными товарами на товарных биржах [Лукьяненко В.Е. Повышение роли договоров в реализации сельскохозяйственной продукции на товарных биржах // Законодательство и экономика. – 2002. – №6. – С.20].

Одна из причин той ситуации – неэффективность ведения сельского хозяйства и отсутствие материальной заинтересованности в производстве зерна. Зачастую сельхозпроизводителям приходиться продавать свою продукцию по ценам ниже ее себестоимости. Другая причина – наличие постоянного государственного контроля за деятельностью товарных бирж. Как отмечает диссертант В.В. Сухачев, «усилившаяся работа государственных инспекторов на биржевом рынке имела негативное значение для биржевиков того времени» [Сухачев В.В. Становление и функционирование товарных бирж в России: Дис. канд. юр. наук: 08.00.05. – М., 1995. С.54].

В настоящее время, несмотря на поддержку со стороны государства, реально функционирует лишь десятая часть товарных бирж. В 1996 г. было выдано 79 лицензий на организацию биржевой торговли на товарных рынках [Письмо ГКАП РФ от 22 января 1996 г. № 16-113/АК // Текст письма опубликован в газете «Экономика и жизнь». – 1996. – № 6] , а в 2008 г. ФСФР (Федеральная служба по финансовым рынкам) товарным биржам было выдано лишь 39 лицензий [Список товарных бирж получивших лицензии в 2008 г. URL: www.fcsm.ru (дата обращения: 10.12.2018 г.)] . В настоящее время объем заключенных сделок на всех товарных биржах не превышает 5 млрд. рублей. При этом на долю региональных бирж приходится не более 10 % от общероссийского [Концепция законодательного регулирования срочного рынка. URL: www.akm.ru/rus/temp/koncepciya.stm (дата обращения: 10.12.2018 г.)].

Особенность проведения биржевых торгов в рамках государственных закупочных интервенций предполагает осуществление двойного правового регулирования. Наряду с общим биржевым законодательством к таким отношениям применяется специальные нормативно-правовые акты, регламентирующие отношения между государством, биржей и участниками биржевых торгов.

С одной стороны государство является и участником биржевых торгов, и субъектом регламентирующим порядок проведения государственных закупочных интервенций. В лице государства, как отмечается в Постановлении Правительства РФ от 30 января 2004 г. №44, за организацию и проведение государственных товарных интервенций на рынке зерна отвечает Федеральное агентство по регулированию продовольственного рынка при Министерстве сельского хозяйства Российской Федерации [Постановление Правительства Российской Федерации «О проведении в 2004 г. государственных товарных интервенций на рынке зерна» от 30 января 2004 г. №44 // СЗ РФ. – 2004. – №5. – Ст. 380]. С другой стороны участники биржевых торгов, по своему статусу должны принадлежать к организациям мукольно-крупняной промышленности и отвечать заранее определенным государством требованиям.

Но нормы о товарных биржах таких требований к участникам биржевых торгов не предъявляет. При этом порядок осуществления биржевых торгов возложен на товарную биржу, которая в соответствии с Приказом Минсельхоза РФ от 20 августа 2001 г. № 886 [Приказ Минсельхоза РФ от 20 августа 2001 г. №886 «Об утверждении конкурсной документации во исполнение постановления Правительства РФ» от 3 августа 2001 г. №580 // Документ официально опубликован не был. СПС «Гарант»] должна пройти конкурсный отбор среди товарных бирж. Прошедшая конкурсный отбор биржа обязана заключить с уполномоченным государственным органом договор и создать условия для проведения биржевых торгов в рамках государственных зерновых интервенций.

Для этого биржа должна иметь оборудование и помещения необходимые для осуществления таких торгов. Кроме того от товарной биржи требуется разработать правила биржевой торговли, предусматривающие порядок проведения биржевых торгов при осуществлении государственных закупочных интервенциях. Так, например, на Национальной товарной бирже, которая участвует в организации торгов проводимых в рамках государственных закупочных интервенций с 2004 г. такие правила разработаны [См.: Правила биржевых торгов при проведении государственных закупочных интервенций для регулирования рынка сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия» «Национальная товарная биржа» утв. 22 августа 2005 г. URL: www.namex.org/purchase06/documents06 (Дата обращения: 15.12.2018 г.)]. Данные правила содержат порядок проведения биржевых торгов, требования к их участникам, порядок заключения и исполнения сделок и разрешения споров с учетом особенностей, необходимых для проведения государственных закупочных интервенций.

В правилах биржевых торгов в рамках проведения государственных закупочных интервенций определено, что биржевым товаром следует считать реализуемые в рамках проведения государственных закупочных интервенций пшеницу и рожь [См.: Правила биржевых торгов при проведении государственных закупочных интервенций для регулирования рынка сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия» «Национальная товарная биржа» утв. 22 августа 2005 г. URL: www.namex.org/purchase06/documents06 (Дата обращения: 15.12.2018 г.)].

Из этого следует, что само понятие биржевого товара имеет большее содержание и применяется ко всем товарам, которые могут участвовать в биржевой торговле.

Никакой другой товар зерновая биржа при осуществлении государственных закупочных интервенций не вправе выставлять на торги.

Осуществление биржевых торгов при проведении государственных закупочных интервенций только с зерном обусловлено стратегическими интересами государства, поскольку наличие зерна в достаточном количестве позволяет государству влиять на цену в сторону повышения или понижения.

Биржевая торговля зерном, кроме того, требует от биржи наличия квалифицированного персонала, специального состава участников, оборудования и условий для хранения зерна. Для хранения зерна требуется наличие специальных помещений (элеваторов). В отличие от обычных складов, элеватор должен соответствовать условиям для надлежащего хранения зерна и защищать его от порчи до момента его продажи на биржевых торгах. К сожалению элеваторов, в России недостаточно, чтобы полноценно осуществлять биржевые торги, а биржи зачастую своих элеваторов не имеют и вынуждены заключать договоры с организациями, которые предоставляют на определенный срок специальные помещения. Представляется, что для полноценного и бесперебойного осуществления биржевых торгов зерном бирже необходимо располагать собственными элеваторами.

Другой особенностью биржевых торгов зерном в рамках государственных закупочных интервенций является ее масштабность. Так, в соответствии с Постановлением Правительства РФ «О проведении в 2004 г. государственных товарных интервенций на рынке зерна» от 30 января 2004 г. №44 [Постановление Правительства Российской Федерации «О проведении в 2004 г. государственных товарных интервенций на рынке зерна» от 30 января 2004 г. №44 // СЗ РФ. – 2004. – №5. – Ст. 380] биржевые торги зерном должны проходить на всей территории России. Для реализации этой задачи бирже необходимо привлекать на договорной основе другие товарные биржи или создавать собственные биржевые площадки.

Привлечение других бирж на договорной основе следует считать отношениями представительства, так как биржа, с которой заключен договор, на оказание посреднических услуг действует от имени и в интересах первоначальной биржи. Такого рода договор должен заключаться в форме поручения, когда одна сторона (поверенный) обязуется совершить от имени и за счет другой стороны (доверителя) определенные юридические действия. При этом права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя (971 ГК РФ) [Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 №14-ФЗ (ред. от 29.07.2018) // СПС «Консультант-плюс»]. Передача соответствующих полномочий также должна быть осуществлена выдачей соответствующей доверенности.

Образование биржевых площадок может быть осуществлено с помощью ее обособленных подразделений (филиалов и представительств). При этом для осуществления данной цели логичнее создавать такие обособленные подразделения, как филиалы, так как в рамках проведения общероссийских биржевых торгов необходимо не только представлять интересы биржи, но и осуществлять часть функций, связанных с заключением, исполнением биржевых сделок, организацией расчетного обслуживания, разрешения биржевых споров и др., что не может быть решено только в рамках отношений, связанных с представительством [Ерошенко И.А. Товарная биржа как атрибут рыночной экономики // Инновационное развитие как фактор конкурентоспособности национальных экономик. Сборник статей по итогам Международной научно-практической конференции. Стерлитамак: АМИ, 2018. С.47].

В правилах биржевой торговли при осуществлении государственных закупочных интервенций следует закрепить положение о том, что биржевые площадки – это биржи, подписавшие договор о выполнении функций представителя по организации и проведению биржевых торгов при осуществлении государственных закупочных интервенций для регулирования рынка сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, или филиалы, созданные биржей прошедшей конкурсный отбор для организации и проведения биржевых торгов при осуществлении государственных закупочных интервенций для регулирования рынка сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия [Ерошенко И.А. Указ. соч. С.48].

Следует отметить, что и органы управления биржи по организации и проведению биржевых торгов при осуществлении государственных закупочных интервенций для регулирования рынка сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия имеют определенную специфику по сравнению с законом «О товарных биржах и биржевой торговле». Как отмечается в Постановлении Правительства РФ от 30 января 2004 г. №44 биржевая комиссия как исполнительный орган должна включать не только членов биржи, но и представителей государственных органов Россельхоза, ФГУП, ФСФР [Постановление Правительства Российской Федерации «О проведении в 2004 г. государственных товарных интервенций на рынке зерна» от 30 января 2004 г. №44 // СЗ РФ. – 2004. – №5. – Ст. 380]. Председатель биржевой комиссии – представитель ФГУП.

В связи с этим появляются определенные особенности и в функциях биржевой комиссии. В правилах биржевых торгов Национальной товарной биржи установлено, что биржевая комиссия должна осуществлять только функции связанные с организацией биржевой торговли. С другой стороны биржевая комиссия как коллегиальный исполнительный орган должна иметь и другие функции, связанные с управлением делами биржи, которые в данных правилах не отражены. Полагаем, что в рамках проведения государственных закупочных интервенций таких функций биржевой комиссии будет достаточно. В таком случае неуместно утверждать о том, что полномочия биржевой комиссии существенно ограничены. При этом биржевая комиссия не теряет своих полномочий как орган управления, поскольку полномочия биржевой комиссии как органа управления, закрепленные в уставе, не теряют своей силы.

Однако остается непонятным, почему полномочия биржевой комиссии закреплены не в уставе, а в правилах биржевой торговле и так, в соответствии со ст. 53 ГК РФ права и обязанности органов биржи должны быть закреплены в законе или учредительных документах [Постановление Правительства Российской Федерации «О проведении в 2004 г. государственных товарных интервенций на рынке зерна» от 30 января 2004 г. №44 // СЗ РФ. – 2004. – №5. – Ст. 380].

Правила биржевой торговли таковыми не относятся ни к законодательным, ни к учредительным актам, поэтому функции биржевой комиссии при проведении государственных закупочных интервенций должны быть обязательно отражены в федеральном законе или в соответствующем Постановлении Правительства РФ.

На основе вышеизложенного следует отметить, что организация биржевых торгов в данном сегменте рынка имеет свои особенности отличающие ее от других видов товарных бирж. Специфика правового положения зерновой биржи проявляется: в органах управления зерновой биржи, которые включают в состав не только членов биржи, но и представителей государственных органов Россельхоза, ФГУП, ФСФР; масштабностью проведения (вся территория РФ); в наличии специальных помещений (элеваторов) для хранения зерна; источниках правового регулирования, поскольку наряду с общим биржевым законодательством к таким отношениям применяется специальные нормативно-правовые акты, регламентирующие отношения между государством, биржей и участниками биржевых торгов, в требованиях к субъектному составу, осуществляется допуск не всех потенциальных участников биржевых торгов, а только тех которые имеют статус сельхозпроизводителя.

3.2. Правовое положение бирж по торговле газом, нефтью и нефтепродуктами

Становление и развитие биржи в сфере нефтегазового комплекса происходит крайне медленно, а государственное регулирование в данной сфере долгое время было крайне неэффективным. В 2002 г. Газпром подал в Правительство РФ документы о создании биржи по торговле газом. После всех согласований с Правительством РФ в 2003 г. была создана Межрегиональная биржа нефтегазового комплекса (МБНК), в форме некоммерческого партнерства [Устав НП МБНК утв. Протоколом №5 от 2 сентября 2004 г. URL: www.mbnk.ru (Дата обращения: 17.12.2018 г.)].

НП МБНК имеет лицензию на организацию биржевой торговли №138 от 3 сентября 2003 г., которая дает право НП МБНК организовывать биржевую торговлю на территории РФ по следующим товарным секциям: торговля газом и торговля нефтью и нефтепродуктами. Целью создания биржи НП МБНК является предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с газом и другими производными от него инструментами через единую систему организации торговли, обеспечения необходимых условий его нормального функционирования в интересах участников рынка.

В последние годы государство активно начало принимать меры по борьбе с трансфертным ценообразованием. Подтверждением этому является принятие Правительством РФ, Постановления «О проведении эксперимента по торговле газом на электронной торговой площадке «Межрегион-газа». Именно НП МБНК в настоящее время участвует в рамках эксперимента по реализации газа на электронной торговой площадке, проводимого Правительством РФ [Краснова Т.Л., Краснова М.И. Развитие биржевых инструментов регулирования рынка нефтепродуктов // Академический журнал Западной Сибири. – 2014. – Т.10. – №2 (51). – С.59].

Кроме того, согласно энергетической стратегии России на период до 2030 г. предлагается создание топливно-энергетических бирж [Распоряжение Правительства РФ от 13.11.2009 №1715-р «Об Энергетической стратегии России на период до 2030 г.» // СПС «Консультант-плюс»]. При этом планируется создание организованных институтов открытой торговли энергетическими ресурсами на биржевых принципах с равным доступом всех поставщиков и потребителей.

Правовое положение нефтяной и газовой биржи определяется ГК РФ и другими нормативными актами. В целом порядок создания и прекращения ее деятельности, организационная структура и органы управления не отличаются от порядка учреждения любой товарной биржи. Однако, специфика проведения биржевых торгов газом, нефтью и нефтепродуктами накладывает обязательства по соблюдению законов «О естественных монополиях» [Федеральный закон от 17.08.1995 №147-ФЗ (ред. от 29.07.2017) «О естественных монополиях» // СПС «Консультант-плюс»] и «О газоснабжении» [Федеральный закон от 31.03.1999 №69-ФЗ (ред. от 03.08.2018) «О газоснабжении в Российской Федерации» // СПС «Консультант-плюс»], Постановления Правительства РФ от 20 декабря 2006 г. №778 «О поставках сжиженных углеводородных газов на внутренний рынок в 2007 г.» [Постановление Правительства РФ от 20.12.2006 №778 «О поставках сжиженных углеводородных газов на внутренний рынок в 2007 г.» // СЗ РФ. – 2006. - №57 (ч.3). – Ст.5596] , Постановления Правительства РФ от 24 ноября 1998 г №1370 «Об утверждении Положения об обеспечении доступа организаций к местным газораспределительным сетям» [Постановление Правительства РФ «Об утверждении Положения об обеспечении доступа организаций к местным газораспределительным сетям» от 24.11.1998 №1370 // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1998. – №48. – Ст.5937], Приказа Минэкономразвития РФ от 4 июля 2007 г. № 225 «Об организации конкурсного отбора биржи для размещения заказов на поставку нефти и нефтепродуктов» [Приказом Минэкономразвития РФ от 4 июля 2007 г. № 225 «Об организации конкурсного отбора биржи для размещения заказов на поставку нефти и нефтепродуктов». URL: www.economy.gov.ru (Дата обращения: 20.12.2018 г.)] и других нормативных актов.

В настоящее время на НП МБНК принят ряд локальных актов, определяющих структуру и порядок организации торговли газом, нефтью и нефтепродуктами, прежде всего – это устав и правила по торговле газом, правила по торговле нефтью и нефтепродуктами. Так, в п. 1 Устава НП МБНК установлено, что биржа является некоммерческим партнерством, из этого следует, что ее деятельность строится в соответствии с нормами закона «О некоммерческих организациях».

В соответствии с уставом и правилами биржевых торгов, внутренняя структура рассматриваемой биржи состоит из дирекции, управления по разработке торговой системы, управления по эксплуатации торговой системы, управления по организации торгов, юридического отдела, службы безопасности, отдела кадров, секретариата и секций по торговле газом и нефтью и нефтепродуктами.

Основными органами на НП МБНК, осуществляющими текущую деятельность биржи являются общее собрание членов биржи, биржевой совет, президент и ревизионная комиссия.

В целом локальные документы НП МБНК достаточно четко определяют правовой режим организации биржевых торгов, статус его участников, компетенцию органов. Однако при рассмотрении некоторых положений устава усматриваются определенные нарушения. В частности, в уставе не указан размер уставного капитала биржи, порядок приостановления членства, не определено максимальное количество членов биржи, права и обязанности посетителей.

Другим важным локальным документом НП МБНК являются правила по торговле биржей газом и правила по торговле нефтью и нефтепродуктами. В разделе 2 Правил по биржевой торговле газом подчёркнуто, что все нормы были определены в соответствии с действующими федеральными законами [См.: Правила биржевой торговли газом НП МБНК утв. на Биржевом Совете 21 мая 2003 г. URL: www.mbnk.ru (Дата обращения: 21.12.2018 г.)]. Однако, анализ показывает, что не все требования законодательства соблюдены в данных правилах. В частности, не определены положения, касающиеся обеспечения мер безопасности по отношению к реализуемым на биржевых торгах биржевых товарах, подлежащих обязательной сертификации и получивших знак соответствия; не определён и перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взыскания.

Приведённые примеры показывают, что не всегда биржа осуществляют внутреннее регулирование своей деятельности в соответствии с законом. В настоящее время сделки по продаже газа, нефти и нефтепродуктов на НП МБНК осуществляются только в отношении реального товара. На МБНК детально разработаны спецификации контрактов на природный газ в точке торгов 125 км газопровода «Уренгой – Сургут – Челябинск» и спецификации контракта на природный сухой отбензиненный газ в точке торговли Смоленская область граница России с Белоруссией [См.: Спецификации контрактов на природный газ на Межрегиональной бирже нефтегазового комплекса. URL: www.mbnk.ru (Дата обращения: 21.12.2018 г.)]. Согласно календарному плану развития биржевой торговли газом, в 2018 – 2020 гг. предполагается и внедрение фьючерсных контрактов.

По мнению Президента НП МБНК, несмотря на то, что «первые торги уже состоялись, говорить о том, что биржа полноценно функционирует, еще рано. Сегодня в России еще недостаточно правового поля для полноценного функционирования биржи» [Баранов В.Н. Биржевая торговля газом в России: прикладные аспекты развития // Энергетическое право. – 2007. – №1. – С.14]. Действительно, полноценное развитие биржевой торговли в этой сфере затруднено вследствие проблем правового характера, в частности, из–за недостатка норм обеспечивающих равный доступ независимых производителей к газовой трубе и магистральным нефтепроводам.

Определенная трудность в организации свободной торговли газом заключается в ограничении доступа к нефти и газа независимым поставщиков. Ввиду этого покупка нефти и газа на бирже еще не гарантирует ее фактическое получение. Для реального получения необходимо, чтобы биржа заранее согласовала с газораспределительной сетью Газпрома возможность прокачки газа. Поэтому топливной бирже очень важно заключить договор о беспрепятственном предоставлении точки доступа в газотранспортной сети.

Однако и это не гарантирует, что в момент наступления исполнения обязательства покупатель получит топливо. В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 14 июля 1997 г. №858 «Об обеспечении доступа независимых организаций к газотранспортной системе открытого акционерного общества «Газпром»» [Постановление Правительства РФ от 14.07.1997 №858 (ред. от 19.06.2014) «Об обеспечении доступа независимых организаций к газотранспортной системе открытого акционерного общества «Газпром»» // СПС «Консультант-плюс»] в случае, когда свободных мощностей в газотранспортной системе не имеется или нет технической возможности по приему и транспортировке газа, то в прокачке газа может быть отказано. Такое положение существенно дезорганизует работу биржи как гаранта исполнения сделок. Для решения этой проблемы требуется внедрение единого режима доступа ко всем нефтепроводам и газовым сетям от производителя до конечного потребителя; создание детализированных правил, регламентирующих все существующие аспекты доступа и предоставления соответствующих услуг. Это потребует корректировки действующей нормативной базы, регламентирующей режим доступа.

Мы считаем, что корректировку в действующее законодательство, следует оформить в виде изменений и дополнений в «Положение об обеспечении доступа независимых организаций к газотранспортной системе ОАО «Газпром» и в Положение «Об обеспечении доступа к местным газораспределительным сетям». Такого же рода изменения предлагается оформить и для организации доступа участников к нефтепроводу.

По п. 3.1 Устава Межрегиональной биржи нефтегазового комплекса принимать участие в биржевых торгах могут только члены биржи и ее постоянные посетители, о разовых посетителях в уставе не упоминается. Между тем, сама биржа заключает реальные сделки в отношении товара, что по закону дает возможность участия не только постоянных, но и разовых посетителей. Следовательно, данное ограничение прав на биржевую торговлю реальным товаром для разовых посетителей в действующем уставе Межрегиональной биржи нефтегазового комплекса должно быть отменено.

Кроме того, осуществление биржевых торгов в нефтегазовом секторе экономики ввиду его монопольного положения должно быть информационно прозрачно, для этого на бирже создается специальные бюро. На Межрегиональной бирже нефтегазового комплекса такое подразделение имеет название «информационный дистрибьютор». Как отмечается в Концептуальном подходе создания информационного дистрибьютора, для обеспечения информационной прозрачности системы ценообразования свободного сектора рынка газа, информационный дистрибьютор необходим для выполнения функций связи рынка товарных фьючерсов с рынком реальных поставок, посредством сбора, систематизации, хранения, анализа и прогнозирования цены газа, на основе информации получаемой от торговых площадок биржи и от участников биржевых торгов.

В действующем биржевом законодательстве статус информационного дистрибьютора не определен. Безусловно, товарная биржа может создавать свои внутренние и внешние обособленные подразделения, так как в концептуальном подходе четко указано, что информационный дистрибьютор – это организация (специальная служба). Однако непонятно к каким подразделениям следует относить информационного дистрибьютора?

Поскольку деятельность информационного дистрибьютора связана с анализом информации, поступающей по результатам биржевых торгов с товаром, то следует предположить, что это котировальная комиссия, создаваемая как внутренне подразделение биржи. Анализ функций котировальной комиссии показывает, что она выполняет только две функции: издание биржевых бюллетеней и анализ движения цен [Васильев Г.А, Каменева Н.Г. Указ. соч. С.48]. В концептуальном подходе функции информационного дистрибьютора несколько шире, чем у котировальной комиссии. Так, помимо учета и анализа цен, информационный дистрибьютор занимается сбором, хранением, систематизацией, распространением информации и прогнозированием цен. В этой связи следует предположить, что статус информационного дистрибьютора сочетает также и функции информационного отдела на бирже. Следовательно, информационный дистрибьютор в своей деятельности совмещает в себе функции сразу двух этих отделов, что позволяет более комплексно и методично обрабатывать поступающую информацию и учитывать тенденции движения цен.

По своему правовому статусу информационный дистрибьютор – это внутреннее структурное подразделение. На это указывает и то, что оно создано как специальная служба товарной биржи. Как полагают В.С. Белых, С.И. Виниченко комиссии, отделы, бюро, службы всегда относятся к внутренним структурным подразделениям [Белых В.С., Виниченко С.И. Указ. соч. С.47].

Считаем данную точку зрения справедливой, так как информационный дистрибьютор создается на территории биржи для осуществления вспомогательных функций и его полномочия и статус определены специально утвержденным положением, что в большей степени отражает признаки внутреннего структурного подразделения.

Таким образом, правовое положение бирж по продаже газа, нефти и нефтепродуктов отличается от правового положения других товарных бирж. Особенности правового положения бирж по продаже газа, нефти и нефтепродуктов, проявляются в том, что отсутствует свобода доступа к нефти и газу со стороны независимых поставщиков, недостаточно развита надежность обеспечения расчетов по контрактам, зачастую имеются ограничения и к допуску разовых посетителей к биржевым торгам, характерно наличие особых структурных подразделений (информационный дистрибьютор).

Заключение

Организация биржевых торгов в данном сегменте рынка имеет свои особенности отличающие ее от других видов товарных бирж. Специфика правового положения зерновой биржи проявляется: в органах управления зерновой биржи, которые включают в состав не только членов биржи, но и представителей государственных органов Россельхоза, ФГУП, ФСФР; масштабностью проведения (вся территория РФ); в наличии специальных помещений (элеваторов) для хранения зерна; источниках правового регулирования, поскольку наряду с общим биржевым законодательством к таким отношениям применяется специальные нормативно-правовые акты, регламентирующие отношения между государством, биржей и участниками биржевых торгов, в требованиях к субъектному составу, осуществляется допуск не всех потенциальных участников биржевых торгов, а только тех которые имеют статус сельхозпроизводителя.

Правовое положение бирж по продаже газа, нефти и нефтепродуктов отличается от правового положения других товарных бирж. Особенности правового положения бирж по продаже газа, нефти и нефтепродуктов, проявляются в том, что отсутствует свобода доступа к нефти и газу со стороны независимых поставщиков, недостаточно развита надежность обеспечения расчетов по контрактам, зачастую имеются ограничения и к допуску разовых посетителей к биржевым торгам, характерно наличие особых структурных подразделений (информационный дистрибьютор).

Список использованных источников

Законодательные и нормативно-правовые акты:

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 №51-ФЗ (ред. от 03.08.2018) // Собрание законодательства Российской Федерации (далее – СЗ РФ). – 05.12.1994 г. – №32. – Ст. 3301.
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 №14-ФЗ (ред. от 29.07.2018) // СПС «Консультант-плюс».
Федеральный закон от 31.03.1999 №69-ФЗ (ред. от 03.08.2018) «О газоснабжении в Российской Федерации» // СПС «Консультант-плюс».
Федеральный закон от 17.08.1995 №147-ФЗ (ред. от 29.07.2017) «О естественных монополиях» // СПС «Консультант-плюс».
Федеральный закон от 05.04.2013 №44-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» // СПС «Консультант-плюс».
Федеральный закон от 21.11.2011 №325-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «Об организованных торгах» // СПС «Консультант-плюс».
Постановление Правительства Российской Федерации от 11.05.1993 № 452 «О мерах по стимулированию роста организованного товарооборота биржевых товаров через товарные биржи» // Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации. – 1993. – № 20. – Ст.1763.
Постановление Правительства РФ от 20.12.2006 №778 «О поставках сжиженных углеводородных газов на внутренний рынок в 2007 г.» // СЗ РФ. – 2006. – №57 (ч.3). – Ст.5596.
Постановление Правительства Российской Федерации от 30.01.2004 №44 «О проведении в 2004 г. государственных товарных интервенций на рынке зерна» // СЗ РФ. – 2004. – №5. – Ст. 380.
Постановление Правительства РФ от 14.07.1997 №858 (ред. от 19.06.2014) «Об обеспечении доступа независимых организаций к газотранспортной системе открытого акционерного общества «Газпром»» // СПС «Консультант-плюс».
Постановление Правительства РФ от 24.11.1998 №1370 (ред. от 08.08.2013) «Об утверждении Положения об обеспечении доступа организаций к местным газораспределительным сетям» // СПС «Консультант-плюс».
Распоряжение Правительства РФ от 13.11.2009 №1715-р «Об Энергетической стратегии России на период до 2030 г.» // СПС «Консультант-плюс».
Приказ Минсельхоза РФ от 20 августа 2001 г. №886 «Об утверждении конкурсной документации во исполнение постановления Правительства РФ» от 3 августа 2001 г. №580 // Документ официально опубликован не был. СПС «Гарант».
Приказом Минэкономразвития РФ от 4 июля 2007 г. № 225 «Об организации конкурсного отбора биржи для размещения заказов на поставку нефти и нефтепродуктов». URL: www.economy.gov.ru (Дата обращения: 20.12.2018 г.).
Проект закона №97801734-2 «О биржах и биржевой деятельности» // СПС «Консультант-плюс».

Научная литература и материалы периодической печати:

Акаева М.А. Товарные биржи и составление контрактов в товарных биржах / М.А. Акаева // Молодой ученый. – 2015. – №9 (89). – С.809 – 811.
Анурдцев О.А. Товарные биржи: от забвения к возрождению / О.А. Андруцев // Материально-техническое снабжение. – 2014. – №11. – С.42 – 46.
Баранов В.Н. Биржевая торговля газом в России: прикладные аспекты развития / В.Н. Баранов // Энергетическое право. – 2007. – №1. – С.12 – 16.
Белых В.С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России / В.С. Белых. М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2015. – 432 с.
Белых В.С., Виниченко С.И. Биржевое право (Краткий учебный курс) / В.С. Белых, С.И. Винченко. – М.: НОРМА, 2017. – 185 с.
Биржевая деятельность. Под ред. А.Г. Грязновой, Р.В. Корнеевой, Г.А. Галанова. – М.: Финансы и статистика, 2015. – 290 с.
Васильев Г.А, Каменева Н.Г. Товарная биржа: Практ. Пособие / Г.А. Васильев, Н.Г. Каменева. – М.: Высшая школа, 2018. – 185 с.
Гасникова С.Ю. Товарные биржи: история и современность / С.Ю. Гасникова // Культура, наука, образование: проблемы и перспективы. Материалы II Всероссийской научно-практической конференции. Ответственный редактор А.В. Коричко. Нижневартовск: НГУ, 2013. С.147 – 149.
Граве К.А., Минц С.В. Сборник материалов по биржевому праву и практике / К.А. Граве, С.В. Минц. М.: Красный печатник, 1924. – 256 с.
Гражданское право. Т.1. Отв. ред. А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. – М.: Проспект, 2016. – 848 с.
Гросс В.В. Принципы организации и функционирования товарных бирж / В.В. Гросс. Иваново: ИвГУ, 2016. – 116 с.
Ерошенко И.А. Товарная биржа как атрибут рыночной экономики / И.А. Ерошенко // Инновационное развитие как фактор конкурентоспособности национальных экономик. Сборник статей по итогам Международной научно-практической конференции. Стерлитамак: АМИ, 2018. С.47 – 48.
ЗАО «Ереванская товарно-сырьевая биржа». URL: www.yercomex.am (Дата обращения: 16.12.2018 г.).
Калямин Д.М. Развитие товарных бирж в России / Д.М. Калямин // Управление реформированием социально-экономического развития предприятий, отраслей, регионов. Пенза: ПГУ, 2016. С.34 – 36.
Комментарий к закону Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» (постатейный) / Л.Г. Вострикова // СПС «Консультант-плюс» (ЗАО Юстицинформ 2006).
Комментарий к закону от 20 февраля 1992 г. № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (постатейный) / С.Ю. Пятин // СПС «Консультант-плюс».
Концепция законодательного регулирования срочного рынка. URL: www.akm.ru/rus/temp/koncepciya.stm (дата обращения: 10.12.2018 г.).
Краснова Т.Л., Краснова М.И. Развитие биржевых инструментов регулирования рынка нефтепродуктов / Т.Л. Краснова, М.И. Краснова // Академический журнал Западной Сибири. – 2014. – Т.10. – №2 (51). – С.59.
Кузнецова Е.В, Курочкина С.С. Товарные биржи: Справочно-методический материал / Е.В. Кузнецова, С.С. Курочкина. – М.: б.м., 2011. – 136 с.
Лукьяненко В.Е. Повышение роли договоров в реализации сельскохозяйственной продукции на товарных биржах / В.Е. Лукьяненко // Законодательство и экономика. – 2002. – №6. – С.20 – 24.
Майфат А.Ф. Понятие и организационно-правовые формы посредничества в гражданском праве. Автореферат на соиск. уч. степ. к.ю.н. – Екатеринбург, 1992. – 14 с.
Машкин Н.А. Особенности правового регулирования товарных бирж: история и современность / Н.А. Машкин // Ученые труды Российской академии адвокатуры и нотариата. – 2016. – №1 (40). – С.113 – 116.
НП «Ставропольская товарная биржа». URL: http://npstb.ru (Дата обращения: 16.12.2018 г.).
Нью-йоркская товарно-сырьевая биржа. URL: www.nymex.com (Дата обращения: 16.12.2018 г.).
Письмо ГКАП РФ от 22 января 1996 г. № 16-113/АК // Текст письма опубликован в газете «Экономика и жизнь». – 1996. – № 6.
Порядок проведения электронных биржевых торгов НП «Межрегиональная биржа нефтегазового комплекса». URL: www.mbnk.ru (Дата обращения: 12.12.2018 г.).
Правила биржевой торговли газом НП МБНК утв. на Биржевом Совете 21 мая 2003 г. URL: www.mbnk.ru (Дата обращения: 21.12.2018 г.).
Правила биржевых торгов при проведении государственных закупочных интервенций для регулирования рынка сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия» «Национальная товарная биржа» утв. 22 августа 2005 г. URL: www.namex.org/purchase06/documents06 (Дата обращения: 15.12.2018 г.).
Предпринимательское право РФ. Под ред. Губина Е.П., Лахно П.Г. // СПС «Консультант-плюс».
Пушкин А., Пушкина А., Садиков И. Товарные биржи. Что это такое? / А. Пушкин, А. Пушкина, И. Садиков // Хозяйство и право. – 1990. – №12. – С.117 – 121.
Развитие бирж в России. Причины и условия возрождения биржевой торговли в России. URL: http://www.forex2.info/ (дата обращения: 10.12.2018 г.)
Регламент биржевых торгов в электронной системе НП «Новая биржа». URL: www.newex.ru/page.php?page=ets_regulations (Дата обращения: 12.12.2018 г.).
Россия в цифрах: Крат. стат. сб. Госкомстат России. – М.: ОИПД ГМЦ Госкомстата России, 1999. – 416 с.
Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа. URL: http://spimex.com (Дата обращения: 10.12.2018 г.).
Саркисян М.Р. Биржевое посредничество по законодательству РФ: Дис. канд. юр. наук: 12.00.03. – Краснодар, 2000. – 190 с.
Саркисян М.Р. Понятие и формы биржевого посредничества / М.Р. Саркисян // Журнал Российского права. – 2002. – №8. – С.58 – 62.
Сойфер Т.В. Сделки в биржевой торговле: Дис. канд. юр. наук: 12.00.03. – М., 1996. – 177 с.
Спецификации контрактов на природный газ на Межрегиональной бирже нефтегазового комплекса. URL: www.mbnk.ru (Дата обращения: 21.12.2018 г.).
Список товарных бирж получивших лицензии в 2008 г. URL: www.fcsm.ru (дата обращения: 10.12.2018 г.).
Сухачев В.В. Становление и функционирование товарных бирж в России: Дис. канд. юр. наук: 08.00.05. – М., 1995. – 163 с.
Тимофеева А.А. История предпринимательства в России / А.А. Тимофеева. – М.: Флинт-наука, 2018. – 410 с.
Товарная биржа «Базис». URL: www.basis.dp.ua (Дата обращения: 16.12.2018 г.).
Узбекская Республиканская Товарно-сырьевая биржа. URL: www.uzex.com (Дата обращения: 16.12.2018 г.).
Устав НП МБНК утв. Протоколом №5 от 2 сентября 2004 г. URL: www.mbnk.ru (Дата обращения: 17.12.2018 г.).
Чикагская товарная биржа // www.cme.com (Дата обращения: 16.12.2018 г.).
Шеленкова Н. Правовые институты, связанные с биржевой деятельностью / Н. Шеленкова // Российская юстиция. – 1997. – №12. – С.42 – 44.
Шеленкова Н.Б. Российское биржевое законодательство: опыт краткого критического анализа / Н.Б. Шеленкова // Российская юстиция. – 1995. – №11. – С.60 – 67.
Юридическая энциклопедия. Под ред. М.Ю. Тихомирова. М.: Юринформцентр, 2012. – 525 с.
Электронная система торгов зерном ЗАО «Национальная товарная биржа». URL: http://www.namex.org/purchase/participants/instruction (Дата обращения: 12.12.2018 г.).