Особенности барьеров входа и выхода на отраслевых рынках

Содержание:

Введение

Барьеры входа на рынок и выхода с рынка выступают наиболее значимыи характеристиками рыночной структуры. Барьеры входа на рынок – аналогичные факторы субъективного и объективного направления, по причине которых сложно новым компаниям, а иногда невозможно начать собственное дело в желаемой отрасли. Благодаря аналогичного вида барьерам, фирмы, которые уже функционируют на рынке, могут не бояться конкуренции. К аналогичным результатам приводит и присутствие барьера выхода из отрасли. Если выход из отрасли в ситуации неудачи на рынке является сопряженным с существенными затратами (к примеру, выпуск товаров требует узкоспециализированного оборудования, которое сложно осуществить в ситуации банкротства компании) - следовательно, повышен риск работы в отрасли, - возможность входа на рынок нового продавца относительно невысока^[1].

Именно присутствие барьеров для входа в комплексе с высоким уровнем сосредоточенности производителей в конкретной отрасли позволяет фирмам поднимать цены выше предельных затрат и получать позитивный экономический доход не только в краткосрочном, но и в долгосрочном периодах, что и обусловливает власть рынка данных фирм^[2]. Там же, где барьеры для входа не присутствуют или достаточно слабы, фирмы даже при наличии высокой концентрации на рынке вынуждены принять в учет конкуренцию со стороны вероятных или реальных соперников^[3].

Барьеры порождаются объективными характеристиками рынка отрасли, связанными с производственной технологией, характером пожеланий и предпочтений самих потребителей, динамикой спроса, зарубежной конкуренцией и т. д. Аналогичные барьеры принадлежат к нестратегическим факторам структуры рынка. Другая разновидность барьеров - барьеры, которые вызваны стратегическим поведением фирм, функционирующих на рынке (стратегическое образование цен, которое ограничивает вход вероятных конкурентов в отрасль, стратегическая концепция в сфере затрат на исследования и инновации, патентов, вертикальная дифференциация и интеграция интеграция и и т. д.)^[4].

Цель работы – состоит в изучении особенностей барьеров входа и выхода на отраслевых рынках.

Задачи курсовой работы:

- изучить структуру рынка и силы рыночных структур;

- рассмотреть количественные показатели структуры товарного рынка;

- выделить показатели рыночной власти фирм;

- анализировать концепции фирм и их цели

- выделить основные стратегические концепции фирмы.

Методы исследования. В курсовой работе использовались следующие методы: сравнение, описание, анализ.

Структура курсовой работы такова:

1. В первой главе рассматривается сущность теории организации отраслевых рынков, а именно понятие, подходы и классификация отраслевых рынков.

2. Во второй главе рассматривается барьеры входа и выхода на отраслевых рынках.

В заключении делается вывод по всей курсовой работе: нужны ли барьеры входа и выхода на отраслевых рынках.

1. Структура отраслевого рынка и рыночная власть

1.1 Структура рынка и силы рыночных структур

Рынок — основное понятие отраслевой экономики. Именно на рынке осуществляют компании, и параметры их баланса на рынке и возможности его преобразования представляют преобладающую заинтересованность для инвесторов и владельцев.

Существует множество критериев и определений рыночной оценки. Наиболее единое понятие предоставил Ж. Тироль, который предложил считать рынком «…однородный товар, или группу различных продуктов, которые представляют собой хорошие дополнители (заменители) по крайней тепени, для одного из продукции данной группы и осуществляющие ограниченное взаимодейстие с прочей экономикой»^[5].

Рыночная идентификация зависит от узости и широты его границ. Выделяют определенные типы рыночных границ: продуктовые, представляющие потенциал товарной продукции заменять друг друга в использовании, локальные и временные. Обязательная узость и широта границ в определенной ситуации зависит, во-первых, от специфики товара, во-вторых, от задач анализа^[6].

Одним из главных экономических вопросов выступает соотношение отрасли и рынка. Отраслью выступает комплекс организаций, которые выпускают товары, являющиеся производственными субститутами (производимые с применением одинаковых технологий и ресурсов однородного состава)^[7]. Различия между отраслью и рынком на том, что рынок интегрирован удовлетворяемой необходимостью, а отрасль - характером применяемых технологий. Рынки интегрируют товары, которые являются субститутами с позиции потребителей. Приближенности замещения определяется позитивным коэффициентом уровня эластичности спроса.

Понятие отрасли является значительно шире рыночного понятия. Допустим, химическая промышленность в качестве отрасли способно обслуживать некоторые рынки, на которых существует спрос на разнообразную продукцию. В свою очередь, подотрасль и рынок, объединяемые в контексте определенной отрасли изготовлением близкой продукции, в некоторых ситуациях могут быть рассмотрены в виде понятий, связанных между собой. Аналогичное упрощение является наиболее допустимым, нежели специализированы организации подотрасли^[8].

Мировая практика применяет нижеуказанные критерии рыночного выделения:

1. Ценовая эластичность спроса (индикатор преобразования выручки в процессе изменения стоимости). Пусть, допустим, стоимость товара А увеличивается, была изменена и выручка изготовителей данной продукции. Если происходит рост выручки (либо дополнительный доход потребителей позитивная)
2. Рынок ограничен лишь товаром А. Если произошло сокращение выручки (дополнительный доход изготовителей отрицательна), то присутствует близкий заменитель, товар В. Поэтому неправильно говорить о рынке товара А, необходимо осуществлять поиск товара и проверять рынок товара А+В согласно предлагаемой методике^[9]. Таким образом, динамика прибыли и выручи компаний – производителей в ходе продолжительного повышения цены указываает на рыночные границы. При достаточно агрегированном рыночном определении спрос на аналогичном рынке бывает довольно неэластичным. В данной ситуации повышение цены продавцов приводит к повышению их выручки ^[10].

Рынок предполагает собой систему с собственной внутренней структурой, взаимосвязями и иерархией самостоятельных элементов^[11]. Рыночное пространство осуществляет сложение из самостоятельных, хотя их между собой связанных рынков (рисунок 1).

Рисунок 1. Подсистемы рынка

Однако рыночные элементы (самостоятельные рынки) не являются одинаковыми по собственному смыслу. Рынок берет начало с вероятности получения ресурсов труда (рабочей силы) и производственных средств (средств инвестиции)^[12]. Без данных элементов сил производительности, без их объединения посредством капитала не способно функционировать производство. Это происходит в рамках соответствующей технологии (производственного варианта), выступающая в виде товара на конкретном рынке – технологическом рынке^[13].

Экономический смысл приобретает рынок потребления, то есть продовольственный рынок, рынок одежды, обуви, легковых автомобильных машин и прочих потребительских предметов. От его положения зависит степень обепеченности всего населения, потребительский уровень, стабильность обращения денежных средств^[14].

Рынок ссудных капиталов (финансовый рынок) обеспечивает подвижность самих капиталов, их вложение в самые доходные, а, следовательно, перспективные, самые значимые производственные отрасли. Это один их наиболее комплексных рынков, зачастую он подразделяется на рынок капиталов и рынок денежных средств^[15].

Существует рынки духовных благ и услуг, которые превращают в объект приобретения-реализации технологии и идеи духовного развития, которые стимулируют их возникновение, применение и распространение.

Взаимодействие всякого рыночного элемента приводит к резульативному функционированию целого хозяйства рыночного типа. Рынок осуществляет некоторые функций: посредническую, информационную, регулирующую, ценообразующую, санирующую и распределительную^[16].

Рыночная структура – это основные типичные особенности, которые определяют характер и соотношения взаимосвязи между рыночными субъектами. К числу аналогичных характерных черт принадлежат:размеры и число компаний, степень отличия и сходства товаров различных компаний, легкость выхода и входа с определенного рынка, доступность информации о рынке.

Различаются четыре разновидности структур рынка: олигополия, монополия, монополистическая конкуренция, чистая конкуренция.

В Законе РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»^[17] рыночная структур определяется — комплексом качественных и количественных индикаторов, к которым принадлежат: количество субъектов хозяйствования и удельной доли, занимаемой ими на конкретно рынке товаров; индикаторы рыночного сосредоточения; условия входа на рынок; рыночная доступность для международной и межрегиональной торговли»^[18]. В основу классификации рынков положен разнообразные критерии. Самый широко распространенный среди них критерий – количество рыночные участников (таблица 1).

Таблица 1. Классификация рынков по Штакельбергу

Э. Чемберлин предложил применять для разделения рынков два критерия - взаимозаменяемость товаров, которые предлагаются различными организациями, и взаимозависимость данных организаций^[19]. Самый первый критерий представляется коэффициентом перекрестной ценовой эластичности спроса на товары, и осуществляет характеристику воздействия ценового изменения j-гo организации на выпуск i-гo, второй – воздействие выпуска j-гo организации на цену i-гo. Чем выше коэффициент перекрестной стоимстной эластичности уровня спроса, тем выше однородный характер производимых организациями товаров (их взаимозаменяемость). Второй критерий может характеризоваться коэффициентом количественной и объекмной эластичности перекрестного вида. Чем выше данный коэффициент, тем более жесткая взаимозависимость организаций^[20].

Дж. Блейн добавил следующий третий критерий - условие входа на рынок (Е), определяющееся относительным превыщением реальной товарной цены (P) и его конкурентной стоимости, равной средним совокупным раходам продолжительного периода (Рс) (1).

Чем выше Е, тем наиболее привлекателен рынок, и возможнее вход на него. В ситуации монополии, как правило Е>0, но рыночный вход является заблокированным^[21].

Совершенная конкуренция — состязание субъектов экономики на рынке товаров, при котором ни один из них не обладает достаточной рыночной долей, чтобы воздействовать на стоимость продукта. Поскольку модель абсолютной конкуренции выступает теоретической абстракцией, то все действительно присутствующие рынки в определенной мере не совершенны.

Несовершенная конкуренция – это когда два или более продавцов, имея ограниченный характер контроля над стоимостью, осуществляют конкуренцию между собой за реализацию. Выделяют некоторые разновидности рынков с неабсолютной конкуренцией (по мере снижения конкурентности): конкуренция монополистического типа, монополия, олигополия (таблица 3)^[22].

Основное отличие структур рынка с позиции науки экономики заключается в том, сколько продавцов на рынке и какими именно способностями они обладают с позиции формирования цен на рынке.

В настоящей жизни не присутствует совершенной (чистой) или лишь «чистой» монополии в процессе неабсолютной конкуренции. «Чистая» совершенная монополия и абсолютная конкуренция – это две рыночные полярные ситуации. Модель абсолютной конкуренции отличается нижеследующими пятью признаками^[23]:

1. присутствие множества покупателей и продавцов;
2. товар является однородным и не один из продавцов не способно выделиться особенными признаками собственной продукции;
3. невозможность воздействия на стоимость рынка, поскольку ни один из покупателей или продавцов не имеет значительной рыночной доли;

4. свободный вход и выход с рынка;

5. информационная доступность о товарах и ценах.

Чистая и совершенная конкуренция в экономике рыночного типа, не способно решать подобные проблемы как^[24]:

1. рационального распределения прибыли;

2. развития значимых экономических направлений (подготовки кадров, обороны, положения среды окружения и др.).

Монополия – разновидность рынка отрасли, на котором присутствует единственный товарный продавец, не имеющего приближенных заменителей. Монополист реализует контроль над объемами и стоимостью выпуска, что дает возможность получать ему доход от монополии. При монополии существуют высокие запретительные преграды вхождения в конкретную отрасль.

Существует понятие естественной монополии, которое подразумевает собой субъекты хозяйствования, имеющие в собственном управлении и распоряжении редкие и не подлежащие потенциальному воспроизводству услуги и материальные блага – полезные ископаемые, земли, электричество, газ и пр^[25].

Временные, случайные монополии образуются в условиях, когда возникает вероятность производить и реализовать конкретную разновидность товара либо иметь наилучшие производственные факторы – технологию, технику, рабочую силу^[26].

Но даже чистая монополия является вынужденной считаться с вероятной конкуренцией. Данная конкуренция подвергается обострению по причине нововведений, вероятного возникновения продукции-заменителей, конкуренции товаров импортного назначения.

Вместе с монополией со стороны изготовителей встречается монополия с покупательской стороны - монопсония. Покупатель-монопсонист является заинтересованным и обладает возможность приобретать товарную продукцию по самым заниженным ценам (допустим, военная промышленность). Гораздо чаще монопсоническое преимущество осуществляется на рынках локального типа^[27].

Двусторонняя монополия - это структура рынка, когда монополисту на противостоянии находится монопсонист (единственный продавец может столкнуться с единственным покупателем)^[28].

Квазимонопольными являются рынки, на которых при совершенно пониженного сосредоточения продавцов присутствует монопольная власть. Монополя отличается нижеуказанными признаками:

• присутстие одного покупателя и производителя;

• отсутствие близких товарных аналогов и заменителей;

• присутстие повышенных барьеров входа (как правило, искусственного характера).

Для естественной монополии свойственны^[29]:

• позитивный результат масштаба на долговременный срок, который объясняется причинами технологического характера;

• присутствие одной (двух) доходных (крупных) компаний в отрасли;

• вероятно присутствие и прочих компаний, являющиеся убыточными в долговременном периоде;

• не поддающееся регулированию доходное ценообразование больших компаний;

• убыточное предельное ценообразование.

Олигополия - это структуры рынка, при которой преобладает малое количество продавцов, а вход в сферу новых изготовителей ограничен повышенными преградами^[30].

К типичным особенностям олигополии принадлежат:

1. немногочисленность компаний в отрасли (обыкновенно их не больше десяти);

2. высокие барьеры для вступления в отрасль. Они прежде всего связаны с экономией на производственном масштабе (масштабный эффект), выступающая в качестве наиболее значимой причины продолжительного сохранения и обширного распространения структур олигополии. Олигополистическая концентрация способно порождаться и прочими преградами: монополией патентного вида, как это бывает в отраслях наукоемкого вида; контролем над редкими сырьевыми источниками; повышенными затратами на рекламу (как в изготовлении сигарет, шоу-бизнесе и холодных напитков)^[31];

3. всеобщая взаимозависимость. Олигополия появляется в то время, когда количество компаний в отрасли настолько мало, что каждая из них в процессе формирования собственной экономической стратегии является вынужденной принять реакцию конкурентов во внимание.

Рынок олигополии классифицируется на два следующих вида: первоначальная олигополия — это отрасли с абсолютной продукцией однородного вида и значительной величиной компаний^[32].

Олигополия второго вида – это рынок некоторого числа продавцов, которые реализуют разнообразные по своему качеству товары и продукцию.

Существует три типа поведения олигополистического вида:

1. тайная олигополия;

2. олигополия доминированная;

3. монополистическая конкуренция.

В первой ситуации, когда олигополисты подвергаются сговору, цена на рынке сбудет целиком соответствовать обстоятельству единственного монополиста. В первой ситуации, когда крупное отраслевое предприятие осуществляет контроль 60-80% объема продаж в отрасли, вероятно некоторое число поведенческих линий. В третьей ситуации присутствует большое количество покупателей и продавцов, произвольный вход и выход из данной отрасли, и каждое предприятие оказывает непосредственное воздействие на цены прочих предприятий. Данный поведенческий тип ближе к рынку абсолютной конкуренции^[33].

В зависимости от того, дифференцирован товар или нет, выделяется олигополия со стандартным и дифференцированным товаром. Также выделяются олигополии с преобладающей компанией, для которых свойственно присутствие доминирующей компании – агента, который приобретает или реализует существенную долю общего рыночного объема^[34].

В условиях структур олигополии вероятны две главные поведенческие формы компаний: некооперативное и кооперативное. В ситуации поведения некооперативного типа каждый продавец решает вопрос установления стоимости и объема производства товарной продукции самостоятельно. Если компаний считают, что уменьшение стоимости может помочь им убрать с рынка конкурента, то между ними разгорается война за установление цены^[35]. Ценовая война — это цикл постепенного уменьшения присутствующего ценового уровня в целях вытеснения с рынка олигополии собственных конкурентов. Уменьшение цен станет продолжаться до того момента, пока стоимость не упадет до уровня предельных расходов, то есть будет аналогичной, как и в условиях абсолютной конкуренции. Экономический доход при этом станет тождественной нулю^[36].

Стремление олигополистов к кооперативному поведению будет способствовать формированию картелей, которые согласуют собственные решения по поводу стоимости и объемов товаров так, если бы они объединились в чистую монополию. Присутствует и договоренность на молчаливой основе (типа лидерства в ценах). Пи этом ценовое движение осуществляется постепенно ступенями, причем отраслевой лидер (наиболее крупная либо наиболее технически обеспеченная компания) заблаговременно оповещает прочих изготовителей о предстоящем увеличении цен. Принимая решение, руководитель предпринимает попытки сделать его наиболее общеприемлемым. Поэтому в отраслях, которые действуют согласно данной модели, норма дохода не будет максимальной, хотя и выше средней^[37].

Теорию монополистической конкуренции обосновал Э. Чемберлин. Он обратил внимание, что товарная дифференциация может привести к тому, что вместо совокупного рынка формируется сеть отделенных друг от друга, но взаимосвязанных меду собой рынков, которые характеризуются большим разнообразием цен, расходов, производственных объемов продукции какой-либо группы товаров. Дифференциация не исключает и монополии на продукт. Власть монополии, тем не мене, не нашло распространения на более обширный товарный класс, разновидностью которого выступает монополизированный продукт. Монополистическая конкуренция появляется на рынке в случаях: 1. Присутствует большинство фирм конкуренции, которые предлагают дифференцированные товары; 2. Всякая компания обладает определенной вероятностью оказывать влияние на стоимость, согласно которой он реализует собственные товары; 3. отсутствуют преграды входа и выхода на рынок; 4. присутствует наличие незагруженных мощностей.

Таким образом, рассмотренный тип конкуренции рыночного типа появляется в тех отраслях, в которых:

1. для реализации производственной работы не необходимо создавать наиболее крупные компании и потому организация компаний не требует существенных вложений капитала;
2. вероятно формирование товарных разновидностей, который удовлетворяет соответствующую нужду;
3. права самостоятельной компании на исключительный выпуск сформированной ею виды товара следует защитить посредством авторских прав и прав на знак товара.

Характерными образцами аналогичных рынков товара выступают рынки продуктов одежды, питания, мебели и т. д.

1.2 Количественные показатели структуры товарного рынка

Количественными индикаторами, которые определяют структуру рынка товаров, выступают:

• общее число продавцов;

• удельной доли, занимаемые ими на конкретном рынке товаров;

• индикаторы концентрации на рынке.

Общее количество продавцов на рынке товаров не дает возможность сделать достоверных и полноценных заключений о характере и присутствии конкуренции между ними, кроме ситуации, когда их число значительно мало.

Для более полной рыночной характеристики требуется знание удельных долей предприятий, действующих на нём.

Доля рынка показывает самые значимые результаты борьбы за конкуренцию и демонстрирует уровень доминирования предприятия внутри рынка, обнаруживает силовое распределение в борьбе за конкуренцию.

Доля организации на рынке вычисляется согласно следующей формуле (2).

Где d1 – доля i-ой компании на рынке;

q1 – объем реализации i-ой компании;

Ʃq – комплексный объем реализации рыночных участников.

Всего для установления типа структуры рынка применяются семь индикаторов (индекс сосредоточенности, индекс Херфиндаля-Хиршмана, индекс относительной концентрации, коэффициент энтропии, дисперсия логарифмов долей рынка, коэффициент Джини, индекс Холла Тайдмона), в основе вычислений которых заложено понятие удельной доли компаний на рынке.

В аналитических исследованиях, как правило, полагаются на основные:

• коэффициент рыночной концентрации (CR). Вычисляется в качестве процентного отношения реализации (поставки) продукции определенным количество наиболее крупных продавцов к совокупному объему продажи (поставки) на данном рынке товаров. Предлагается использовать уровень сосредоточения трех (CR-3), четырех (СR-4), шести (CR-6), восьми (CR-8), десяти (CR-10), двадцати пяти (CR-25) наиболее крупных продавцов (3).

Где di – удельная доля реализации i-ой компании в объеме рыночной продажи, %.

• индекс концентрации на рынке Херфиндаля-Хиршмана (HHI). Определяется как сумма квадратов долей, занимаемых на рынке всеми функционирующими на нем продавцами (4).

Согласно разным значениям коэффициентов концентрации на рынке и индексов Херфиндаля-Хиршмана следует выделить следующие три типа рынков:

I тип — высококонцентрированные рынки: при 70% < CR-3 < 100%; 2000 < HHI < 10000;

II тип - умеренно концентрированные рынки: при 45% < CR-3 < 70%; 1000 < НШ < 2000;

III тип - низкоконцентрированные рынки: при CR-3 < 45%; HHI < 1000.

Показатели концентрации на рынке предоставляют предварительную оценку меры рыночной монополизации, неравномерности существования на нем субъектов хозяйствования. Чем большее количество продавцов с равномасштабной поставкой товара функционирует на рынке, тем меньше значение определенных индикаторов.

В условиях неабсолютной базы статистики по субъектам малого бизнеса рассматриваемый коэффициент Херфиндаля-Хиршмана способен представить искаженное отражение (ели неконкретные данные возводятся в квадрат, ошибка подвергается прогрессивному повышению).

Качественными индикаторами, которые характеризуют структуру рынков отрасли выступают:

- индикаторами, которые характеризуют структуру рынков отрасли, выступают

- наличие (либо отсутствие) преград входа на рынок для вероятных конкурентов, мера их ограниченности;

- рыночная открытость для международной и межрегиональной и торговли. Вероятными конкурентами считаются:

• субъекты хозяйствования, имеющие технико-материальную базу, технологии, кадры для производства конкретной продукции, но по разным причинам не осуществляющие данные возможности;

• хозяйствующие субъекты, которые изготовляют данный товар, но не продают его на территории исследуемого товарного рынка;

• новые субъекты хозяйствования, которые входят на конкретный рынок. Термин «барьеры входа» был впервые введен Д. Бэйном.

В данный период под барьерами «входа-выхода» предполагается комплекс факторов, препятствующие компании организовать доходное рыночное производство, или создает препятствия для выхода с рынка без значимых утрат. Д. Бэйн предложил подразделить рынки на отрасли в зависимости от входа следующим образом:

1. легкий вход;

2. предоставляемый (слабо затрудненный);

3. сдерживаемый (сильно затрудненный);

4. блокированный.

Первый и четвертый типы могут фактически не встречаться и предполагают собой теоретическую абстракцию. Так, первый тип свойствен для рынка приближенного к абсолютной конкуренции, а тип четвертый – для монопольного рынка.

На рынках второго типа определенные организации обладают несущественными достоинствами относительно расходов, которые проявляются в самом низком увеличении цен в сопоставлении с расходами. Однако в плане долгосрочного характера компаниям выгоднее допускать новые предприятия на рынок, нежели воздвигать барьеры для входа.

На рынках третьего типа несколько другая ситуация: компаниям-лидерам выгоднее возводить барьеры входа и не разрешать вхождение в отрасль новых предприятий.

Существует два типа барьеров хода: стратегические, формирующиеся в зависимости от поведения компаний, и структурные (нестратегические), которые выступают в качестве воздействие среды окружения.

К числу нестратегических барьеров принадлежат правительственные (административные), общественно-экономические и гражданские преграды. Правительственные преграды – это ограничения в качестве актов законодательства организацию конкретных разновидностей работы, которые представлены сертификацией, лицензированием, квотами, нормами контроля и т.п.

Ликвидация аналогичных барьеров требует от субъекта хозяйствования расходов финансов и времени, поэтому барьеры административного характера следует рассмотреть в качестве функции следующих двух переменных – денежных и временных расходов компании на их устранение.

Административные барьеры выступают инструментов регулирования экономики государства и одновременно приводят к сдерживанию активности экономики субъектов хозяйствования. Разновидностью административных барьеров выступают экономические и организационные барьеры, которые представлены актами законодательства, устанавливающими таможенную, инвестиционную, экономическую, налоговую политику в совокупности в какой-либо отрасли.

Большинство разновидностей административного контроля заменяется гражданским. Это подтверждается гражданско-правовым характером взаимоотношений между субъектами рынка. Гражданские объединения являются призванными обеспечить увязку правительственных интересов, а также интересов граждан и компаний. Большинство особенностей профессиональной работы подвергаются контролю и регулированию посредством правил и стандартов, которые установлены гражданскими объединениями.

К числу барьеров социально-экономического характера принадлежат:

1. емкость отраслевого рынка. В данной ситуации рассматривают меру рыночной насыщенности, уровень спроса платежеспособности, активность зарубежных конкурентов. Чем выше данные индикаторы, тем больше уровень барьера для входа.

2. положение инфраструктуры рынка, то есть степень развитости сети складского и транспортного хозяйства, страховой системы и механизма взаимных расчетов. Чем выше удельная доля расходов на оплату данных институтов рынка в цене либо в единых расходах компании, тем выше уровень преград;

3. капитальные расходы (минимальный уровень первоначальных инвестиций). Известно, что размер первоначального капитала для рыночного вхождения для разнообразных отраслей не является одинаковым, что и подтверждает высотку барьера для входа.

4. преимущества в уровне расходоа. Считается, что средние расходы компании уже функционирующей на рынке станут ниже средних раходов компаний, которые стремятся войти на рынок, в связи с рабочим опытом на данном рынке (организованные научные и маркетинговые исследования, которые сложились производственные связи и т.п.). Преимущества в уровне расходов объясняются «эффектом масштаба».

Высота входного барьера (B) определяется по формуле (5).

где ACB - средние издержки фирм, желающих войти на рынок;

ACd - средние издержки фирм, действующих на рынке.

Используется показатель, получивший название «индекс барьера»(Ie) (6).

Ie = Q/Ч (6)

где Q – объем выпуска продукции фирмы; Ч – численность персонала фирмы. Чем выше индекс, тем выше размер относительных издержек отрасли.

Входные барьеры принято классифицировать и следующим образом: 1. Экономические и организационные ограничения:

• государственная политика в области инвестиций, кредитов, налогов, цен, тарифного и нетарифного регулирования внешнеэкономической деятельности и последствия этой политики для конкретных товарных рынков;

• среднеотраслевая норма прибыли;

• сроки окупаемости капитальных вложений;

• неплатежи;

• наличие (отсутствие) эффективной поддержки малого предпринимательства.

2. Административные ограничения: наличие (отсутствие) ограничений деятельности продавцов на данном товарном рынке, выдвигаемых органами власти и управления всех уровней, К их числу относятся: лицензирование отдельных видов деятельности, квотирование, решения органов власти по ограничению ввоза (вывоза) товаров на территорию (с территории), чинимые препятствия в отведении земельных участков, предоставлении производственных и конторских помещений и т.п.

3. Неразвитость рыночной инфраструктуры: наличие (отсутствие) необходимых средств коммуникации (транспорта, связи), служб по оказанию информационных, консалтинговых, лизинговых услуг и т.п.

4. Влияние вертикального объединения действующих организаций па рынке: выявляется степень использования продавцами, объединенными в вертикальные структуры, всех преимуществ внутрикорпоративных связей и воздействие этих отношений на конкурентов, не входящих в эти вертикальные структуры.

5. Стратегия поведения действующих на рынке хозяйствующих субъектов: анализируется ценовая и сбытовая стратегия ведущих продавцов, их политика в качестве держателей патентов, лицензий, торговых знаков и т.п.

6. Барьеры, связанные с эффектом масштаба. Если минимально эффективный масштаб деятельности на данном товарном рынке высок (например, неэффективно производство, рассчитанное на выпуск 100 штук грузовых автомобилей в год, экономически оправданным является выход на годовое производство, исчисляемое десятками тысяч машин), то входящие на рынок потенциальные конкуренты на период достижения этого уровня могут иметь существенно более высокие затраты, чем уже действующие на товарном рынке хозяйствующие субъекты, а следовательно, быть менее конкурентоспособными.

7. Барьеры, основанные на абсолютном превосходстве в уровне затрат. Эти барьеры возникают в том случае, если затраты на единицу продукции уже действующих продавцов ниже, чем у вновь входящих на рынок хозяйствующих субъектов. Причинами различия в уровнях затрат могут быть: неравенство стартовых условий функционирования на рынке, прежде всего имущественное и ценовое; ограниченный доступ новых продавцов к дешевым и более удобным сырьевым источникам, технологическое превосходство уже действующих на товарных рынках хозяйствующих субъектов, доступная им более низкая процентная ставка на заемный капитал и т.п.

8. Экологические ограничения. Обнаруживаются факторы запрета службами обеспечения безопасности в сфере экологии, общественными учреждениями и природоохранными организациями и движениями увеличения масштабов работы на этом рынке товаров, строительства новых складских и производственных объектов, коммуникации транспорта и др.

9. Ограничения по спросу. Повышенный уровень удовлетворения спроса, показывающий как повышенный уровень насыщенности товарами рынка, так и низкий уровень платежеспособности потребителей, выступает наиболее серьезным препятствием для рыночного освоения вероятными конкурентами.

10. Преграды капитальных расходов либо объемы первоначальных вложений, требуемых для входа на рынок товаров. Существенная величина первоначального капитала, требуемого для старта работы предприятия на рынке, может стать одним из значимых преград входа на рынок.

К косвенным подтверждениям отсутствия или присутствия принадлежат факты возникновения новых продавцов на рынке за конкретный временной период. Если в результате оценки обстоятельств за последние три-пять лет наблюдается небольшое возникновение новых продавцов на рынке, несмотря на повышенную норму дохода, то это прямо указывает на присутствие повышенных барьеров входа. Однако отсутствие новых участников не служит завершающим подтверждением того, что доступ на рынок усложнен.

При анализе уровня преодолимости входных барьеров на рынок применяются нижеуказанные критерии:

• вероятности;

• своевременности;

• достаточности входа на рынок новых субъектов.

Таким образом, Стратегические (субъективные) образуются работой самих предприятий, их стратегическим характером, оказывающим препятствие проникновению в данную отрасль новых предприятий. Данная разновидность барьеров именуется стратегическим, так как при избрании стратегий предприятия во внимание принимается ответное действие непосредственных участников рынка. В общем виде барьеры стратегического характера способны формировать лишь активные компаний, которые имеют власть на рынке. Стратегические барьеры входа делится на два разновидности: с ценовыми и неценовыми поведенческими стратегиями компаний.

Показатели рыночной власти фирм

Понятие «рыночной» или «монопольной власти» основывается на сопоставлении оцениваемых рынков с рынком абсолютной конкуренции. Самым характерным индикаторов при этом выступает «предельные издержки – цена». Чем больше цена компании отклоняется от предельных расходов, тем больше рыночная власть компании, и, соответственно, несовершеннее изучаемый рынок. Главным подтверждением власти рынка компании выступает полученный доход и размер прибыльности капитала.

Наиболее удален от рынка абсолютной конкуренции монопольный рынок, поэтому индикаторы, описывающие рыночную власть предприятия, именуют показателями монопольной власти. К составу аналогичных показателей принадлежат:

• коэффициент Бейна (норма экономической прибыли);

• коэффициент Лернера;

• коэффициент Тобина;

• коэффициент Папандреу.

Все эти показатели основаны на оценке экономической прибыли или разницы между ценой и предельными издержками.

Коэффициент Бейна (Кб) показывает экономическую прибыль, получаемую на единицу инвестированного капитала (10).

(10)

где Пб – бухгалтерская прибыль; Пн – нормальная прибыль; Кс – собственный капитал фирмы.

В условиях абсолютной конкуренции на рынке товаров и действенного рынка финансирования норма дохода будет нулевой (одинаковой) для всех разновидностей активов. Если норма дохода определенного актива компании будет конкурентного норматива, а рынок совершенно не конкурентным.

Нормальная прибыль предполагает собой разницу между экономической и бухгалтерской прибылью. Для акционерных учреждений нормальный доход тождествен максимальной прибыли, который смогли бы получить акционеры, вложив собственные средства в прочие проекты с одинаковым уровнем риска. Для определения уровня риска следует сопоставить вероятные проекты инвестирование с денежным вложением в ценные бумаги государства, показывающие нулевой рисковый уровень.

Присутствует ряд сложностей в процессе исчислении коэффициента Бейна.

Во-первых, проблематично разграничение экономической и бухгалтерской прибыли. В расчетах часто используют бухгалтерские величины, что приводит к искажению реальной стоимости капитала и амортизации.

Во-вторых, при проведении расчетов необходимо учитывать расходы на нематериальные активы (реклама, научно-исследовательские работы, опытно-конструкторские разработки). Осуществляются эти расходы, как правило, единовременно, а доход приносят в течение нескольких лет. Если в издержки не включается размер амортизации нематериальных активов, то норма доходности искажается.

В-третьих, для сравнения норм доходности инвестирования капитала необходимо учитывать степень рискованности капиталовложений.

Индекс (коэффициент) Лернера (L) является показателем степени конкурентности рынка. Его применение базируется на использовании данных о предельных издержках фирмы и эластичности спроса. При условии максимизации прибыли цена и предельные издержки связаны друг с другом через показатель эластичности спроса по цене. Исходя из этого положения, Лернер предложил индекс, определяющий монопольную власть (11).

Где: P-цена;

МС – предельные издержки;

Ed – ценовая эластичность уровня спроса.

Если эластичность спроса не зависит от цены, то индекс Лернера постоянен. Интервал значений индекса находится от нуля до единицы. Чем выше значение индекса, тем выше монопольная власть фирмы. Следовательно, индекс, равный нулю, характеризует рынок совершенной конкуренции, а равный единице — монополии.

При расчете индекса возникают трудности, связанные с отсутствием информации о предельных издержках фирмы. Определить величину предельных издержек можно по формуле (12).

где AVC - средние переменные издержки; r - нормальная норма прибыли; d — норма амортизации (в долях); К — величина капитальных активов; Q - объем выпуска продукции.

Если в расчетах использовать прямые средние издержки вместо предельных, то величина будет отклоняться от коэффициента Лернера тем сильнее, чем выше норма прибыли, амортизации и величина капитальных активов и чем ниже величина Q.

Индекс Лернера связан с показателем концентрации продавцов на рынке олигополии, если рынок описывается моделью Курно. Для i-ой фирмы, согласно модели, предельная выручка (MR) составит величину, определяемая по формуле (13).

В модели Курно предполагается, что устанавливающая объем продаж i-ая фирма исходит из того, что объем продаж другой фирмы неизменен (14).

Если умножить второе слагаемое на Р/Р и Q/Q и принять предельную выручку как предельные издержки, то получится индекс Лернера:

• для фирмы (15).

Li = -Y_i/E_d (15)

где Yi - рыночная доля фирмы; Ed - ценовая эластичность спроса;

• для отрасли (16).

L_i = HHI/E_d

где: HHI- индекс концентрации Херфиндаля-Хиршмана.

Согласно модели Курно, при картельном соглашении индекс Лернера не зависит от доли продавцов, а при некорпоративном поведении фирм — линейно зависит (а=0).

Коэффициент Тобина (TI) основан на сравнении рыночной стоимости активов фирмы (рыночная цена ее акций) с восстановительной стоимостью активов, равной сумме расходов, необходимых для приобретения активов в текущий момент времени (20).

TI/C_р/С_В (20)

где: Ср - рыночная стоимость активов фирмы;

Св - восстановительная стоимость активов фирмы.

Преимущество данного индекса заключается в том, что он является упрощенным в вычислениях, поскольку не применяет параметры норм прибыльности в издержках предельного типа. Индекс Тобина принимает значение выше единицы в той ситуации, если анализ активов компаний рынком фондов выше их стоимости восстановления. В данной ситуации компания приобрела либо ожидает приобрести положительный экономический доход. Как показывают некоторые исследования, фирмы с наличием повышенных значений индекса имеют монопольную ренту, то есть выпускают необыкновенные товары и применяют необыкновенное оборудование. Небольшое значение qi дает возможность сделать заключение о том, компания функционирует на регулируемом или конкурентном рынке.

Коэффициент монопольной власти Папандреу (коэффициент проникновения) (PI) демонстрирует в отношении процента изменение объема реализации этой компании в ходе изменения стоимостных цен своих конкурентов на подобную продукцию за один процент (21).

(21)

где:

Qdi - объем спроса на товар фирмы, обладающей монопольной властью;

Pj - цена конкурента;

λj - коэффициент ограниченности мощности конкурентов, который определяется как отношение потенциального увеличения выпуска продукции к росту объема спроса на товар, вызванного понижением цены.

Выражениеопределяет перекрестную эластичность спроса на товар фирмы, т.е. показывает возможность переключения спроса потребителей на товар фирм-конкурентов. Коэффициент λ характеризует возможность конкурентов воспользоваться увеличением спроса на их продукцию. Чем выше любой из этих сомножителей, тем ниже монопольная власть фирмы.

Таким образом, в присутствии монопольной власти воздействие на объем реализации компании изменений стоимости прочих конкурентных фир значительное низкое. В то же время индикатор перекрестной эластичности остаточного спроса не служит индикатором власти монопольной, поскольку его размер зависит от двух факторов, которые оказывают противоположное воздействие на монопольную власть : от числа компаний, функционирующих на рынке и от степени заменяемости конкретного товара. Чем выше количество компаний, функционирующих на рынке, тем заметно ниже взаимная зависимость и ниже индикатор перекрестной эластичности. На рынке абсолютной конкуренции и на монопольном рынке перекрестная эластичность спроса стремится к нулю.

2. Фирма в теории экономики рынка

2.1 Концепции фирм и их цели

Фирма выступает экономическим и специфическим рыночным агентом, который определяет последствия и особенности отраслевой деятельности. Фирма в качестве одного из главных институтов системы экономики подразумевает собой обособленный субъект деятельности экономического характера, реализующий собственные функции в экономической внешней среде, к которой принадлежат: поставщики, потребители, конкуренты, государство, условия природы и в целом общество. Отличие фирмы от прочих субъектов хозяйствования заключается в том, что она:

• представляет собой организационно оформленную единицу;

• выступает отдельным юридически самостоятельным экономическим агентом;

• осуществляет особую функцию в экономике: приобретает ресурсы в целях производства и выпуска услуг и товаров. Фирма выступает средством распределения ресурсов в экономике между альтернативными способностями их применения;

• получает доход как основную задачу или в качестве одного из важных поведенческих критериев.

Существуют три концептуальных подхода к определению фирмы, каждый из которых принимает в учет разнообразные аспекты ее работы: контрактная, технологическая, стратегическая.

Технологическая концепция фирмы.

Роль фирм в экономике заключается в производстве и выпуске услуг и товаров и технологический подход выступает одним из срединных в рыночной теории.

Согласно данному подходу, фирма изучается в качестве структуры, которая оптимизирует расходы при данном выпуске, что объясняется особенностями технологии производства. Минимальные затраты на единицу товарной продукции обеспечиваются в процессе выпуска, именуемом минимально действенным выпуском для конкретной отрасли.

Зависимость издержек от выпуска устанавливает технологические барьеры фирмы, вертикальную и горизонтальную границу ее повышения.

Горизонтальная граница это объем производства и выпуска одной разновидности товарного продукта (границы роста фирмы, выпускающей один вид товарной продукции) или многообразие товаров в рамках одной компании (пределы производственной диверсификации).

В связи с этим фирмы классифицируются на одно- и многопродуктовые (по общему числу товаров, которые выпускаются в рамках одной компании), с одной стороны, и на одно - и многозаводские (по числу организаций с наличием относительно замкнутого производственного цикла - заводов), с другой.

Горизонтальная величина фирмы устанавливается позитивным масштабным эффектом, то есть субаддитивностью расходов, когда они меньше при обоюдном выпуске некоторого числа товаров, нежели при самостоятельном производстве в рамках разнообразных компаний (2.1).

∑TC (gi ) >TC (∑gi ) (2.1),

где ∑TC(gi) - общие издержки при суммировании выпуска нескольких товаров в рамках самостоятельныз производств;

TC(∑gi) - совокупные издержки совместного выпуска тех же товаров.

Существует две самостоятельные трактовки gi:

- если рассматривается изготовление и выпуск одного товара, то подразумевается простой позитивный эффект масштаба — сокращение средних затрат выпуска товара при повышении его общего количества;

- если происходит рассмотрение производства и выпуска нескольких товаров, то говорится о позитивном эффекте разнообразия – снижении средних издержек изготовления и выпуска одной разновидности товаров при повышении общего числа товарных марок, которые выпускаются в рамках одной фирмы.

Субаддитивность издержек в рамках технологического подхода к фирме дает возможность предоставить ответ на подобный вопрос, почему в целом экономика и отрасль не способны представлять собой единственную фирму. Рост затрат на единицу производства и выпуска в процессе повышения производственных масштабов формирует пределы технологии фирмы.

Устранение же тенденции повышения средних затрат в рамках одинаковой фирмы вероятно посредством выделения внутри нее некоторого числа относительно самостоятельных подразделений, действовавшие в качестве квазифирм, то есть посредством изменения внутреннего устройства фирмы.

Субаддитивность издержек также устанавливает вертикальные величины фирмы: выбор фирмы между приобретением на рынке или выпуском внутри компании продуктов и товаров последовательных этапов переработки. Товары производятся внутри компании (фирм будет интегрированной вертикальным способом), если затраты их комплексного производства и выпуск заметно меньше, нежели при их приобретении (2.2).

TC (g1,0 )+TC (0, g2 ) >TC (g1, g2 ) (2.2),

где g1и g2 - продукты последовательных стадий переработки.

Соответственно, уменьшение субаддитивности издержек способствует приостановлению вертикальной экспансии фирмы и ограничивает ее вертикальный рост.

Таким образом, технологический подход к оценку фирмы дает возможность обнаружить производственные недопущения распространения компании вглубь и вширь, утвердить натуральные пределы ее величин, установить технические условия результативности ее действия.

Контрактная концепция фирмы.

Фирма предполагает собой комплекс взаимоотношений между сотрудниками, владельцами и менеджментом. Данные взаимоотношения находят выражение формально заключенными соглашениями – контрактами.

Но даже если взаимоотношения не регламентируются соглашением, присутствуют поведенческие правила между сотрудниками компании, управляющими и работниками, потребителями и поставщиками продукции и товаров. Они могут быть рассмотрены в виде неформальных соглашений, поскольку довольно устойчивы в течении продолжительных временных периодов, а их несоблюдение способствует санкциям неформального или формального характера других участников.

Фирма, представляя собой комплекс внешних и внутренних контрактов способно столкнуться с двумя разновидностями расходов на обеспечение их реализации. Это трансакционные издержки и контрольные издержки.

Трансакционные издержки - это явные и неявные расходы, направленные на обеспечение реализации внешних соглашений, в противоположность расходам, которые связаны с внутренними соглашениями – контрольными издержками. К трансакционными издержками принадлежат расходы на реализацию деловых действия, включая нахождение делового партнера, проведение процесса переговоров, заключение и подписание соглашения, обеспечение осуществления соглашения.

Издержки контроля включают затраты на мониторинг реализации внутренних соглашений, а также утраты вследствие их не реализации.

Рынок и фирма с данной позиции предполагает собой альтернативные методы заключения и подписания соглашений. Рынок интерпретируется в качестве сети внешних соглашений, а фирма – в качестве сети внутренних соглашений. Фирма способна приобрести услугу и продукт на рынке путем заключения контракта в прочим внешним контрагентом.

Но она способна выпустить товар и самостоятельно, применяя внутренние соглашения с сотрудниками. Выбор между внутренними и внешними соглашениями зависит от соотношения затрат их применения. Чем выше трансакционные затраты в сопоставлении с затратами контроля, тем выше возможность того, что товар станет выпускаться компанией, а не рынком.

Трансакционные издержки являются особенно повышенными в сопоставлении с затратами контроля в аналогичных обстоятельствах, когда имеются стимулы и возможности для оппортунистического поведения:

• производство неповторимого и уникального товара;

• динамический рынок с наличием неизвестного спроса и непредсказуемого ценового движения;

• асимметрия информации на рынке.

Рост трансакционных издержек по причине неэффективности внешних соглашений заметно ограничивает область рыночной деятельности. Это в свою очередь обусловливает присутствие относительно больших фирм, перед которыми вопрос внешнего контракта и способности оппортунистического поведения с большинстве ситуации ликвидируется посредством развития

Таким образом фирма в качесте обособленного субъекта экономической деятельности присутствует между двумя разновидностями издержек.

- трансакционными издержками, определяющие нижнюю границу фирмы и ее минимальную величину, и затратаи контроля, задающие верхнюю границу и ее максимальную величину (рисунок 1).

Рисунок 1. Границы фирмы в рамках контрактного подхода

Контрактный подход к фирме дает возможность обозначить две принципиальные организационные формы фирмы: U-форму и М-форму. U-форма характеризуется малыми затратами контроля и значительными издержками трансакционного вида. Это упрощенная фирма линейного типа, для которой свойствен последовательный процесс подчинения этапов производства и выпуска одному центру регулирования (рисунок 2).

Рисунок 2. Организация однопродуктовой фирм

Функции контроля находятся «по линейке», что предоставляет заметную экономию издержек контроля: одно подразделение осуществляет контроль лишь одним звеном или подразделением. Однако так как с покупателем имеет дело лишь самое последнее звено или подразделение (сбытовой отдел), а оставшиеся не затрагивают рынок, аналогичный тип применяется в однородном малом производстве. При росте объема или номенклатуры выпуска продукции не присутствие взаимосвязи с рынком усложняет производственную реакцию на изменение нужд, что делает эту форму наименее конкурентоспособной и гибкой в перспективе на долгосрочный период.

Аналогичная форма характерна для средних и малых предприятий, имеющие повышенные затрат на осуществление внешних соглашений. U-форма вызывает появлением малых расходов контроля благодаря высоким издержкам трансакционного типа. М-форма предполагает собой параллельное подчинение всех этапов производства и выпуска каждого продукта единственному продуктовому центру (рисунок 3).

Рисунок 3. Организация многопродуктовой фирмы

В данном случае существует центральное руководство, что позволяет в оперативном виде давать реакцию на изменение спроса на всякий производимый товарный продукт. Это способствует производственной гибкости и устойчивости, а также приводит к организации в крупных масштабах многопродуктового процесса.

Трансакционные издержки уменьшаются, поскольку большинство промежуточных продуктов выпускаются внутри одной фирмы. Однако затруднением управленческой системы приводит к повышению затрат контроля.

2.2 Стратегическая концепция фирмы

В рассматриваемых концепциях фирма выступила в качестве объекта функционирования внешней среды, как пассивная экономическая структура.

За фирмой одобрялась вероятность давать реакцию на среду окружения (контрактные взаимоотношения или технологию, которые господствуют в отрасли), однако она самостоятельно формирует их. Позиция на фирму как на активный рыночный субъект образует базу стратегического подхода к фирме.

Цель фирмы осуществляется в ее стратегии. Стратегия рассматривается в качестве целенаправленного и осознанного фирменного поведения в долгосрочном и краткосрочном периодах. Формируя стратегию, фирма принимает в учет поведение прочих агентов экономики, в самую первую очередь, собственных конкурентных фирм, а также спрос и правительственные действия. Фирма активным образом влияет на уровень спроса, формируя при этом предпочтения самих потребителей. Фирма влияет на правительство, достигая преднамеренного регулирования обложения налогами, таможенных квот и пошлин, выделения государственных субсидий, принятия законов антимонопольного регулирования и исключений из них. Фирма становится активным участником образования микроэкономической и отраслевой, а также макроэкономический государственной политики.

В данной ситуации поведенческие параметры фирмы – качество, цена и количество выпускаемого товара, приобретение ресурсов, выпуск ценных бумаг, наем сотрудников, финансовые взаимоотношения с заказчиками и поставщиками – выступают в качестве факторов стратегического поведения фирмы, посредством которых она осуществляет собственные цели.

В рамках микроэкономической теории задачей фирмы выступает максимизация экономического дохода – разниц между общей выручкой и общими затратами, включая альтернативную значимость собственных ресурсов компании. Однако в реальности компании ставят перед собой разнообразные цели в зависимости от заинтересованностей агентов экономики, которые контролируют функционирование фирмы (менеджеров, собственников, работников и т. д).

Цели индивидуального собственника. Для экономического агента, имеющего право владения на фирму и при этом, в силу несущественности размеро самой фирмы, функционирующего на ней, - целью выступает максимизация полезности при выборе между прибылью (денежным доходом) и временем досуга.

Прибыль и время досуга выступает совершенно нормальными благами для самого индивида. Кривые безразличия для данных двух разновидностей благ имеют негативный наклон (что целиком соответствует убывающей предельной полезности благ) и вогнуты к координатному началу (что соответствует убывающей предельной норме замены одного блага другим) (рисунок 4,5).

Простая функция полезности имеет вид (3).

U = f ( Ï ñ, Ls ) (3)

где: Пс - прибыль (денежный доход) собственника фирмы;

Ls - время досуга.

Условия первого и второго порядков при максимизации полезности представлены на рисунке 4.

Рисунок 4. Выбор собственника фирмы, максимизирующего полезность

Ограничение в этой ситуации предполагает собой некую зависимость дохода от рабочего времени отдыха, поскольку отдых и работа взаимно исключают друг друга. При повышении рабочего времени (и определенно сокращении периода отдыха) доход на первоначальной стадии подвергается росту. Но начиная с конкретного периода, уменьшение предельной ресурсной производительности – предпринимательских и трудовых усилий владельца – приводит к уменьшению дохода. Функция прибыли (бюджетного ограничения) имеет перевернутую U – образную форму, как показано на рисунке 4.

Точка Е показывает сочетание досуга и общей суммы дохода, которые обеспечивают максимальный уровень полезности владельца при этом ограничений. Совпадение интересов максимизации прибыли и максимизации полезности вероятно лишь при условии, что денежная прибыль предполагает собой единственную значимость для самой личности, предельный норматив замещения досуга прибылью равна нулю. Тогда кривые безразличия обладают видом горизонтальных линий, а точка соприкосновения линии бюджетного ограничения с кривой безразличия совпадает с точкой максимума функции прибыли (рисунок 5).

Рисунок 5. Выбор собственника, для которого досуг служит нейтральным благом

Цели менеджмента (управляющих). Менеджеры, так же как и сами акционеры, предполагают собой агентов экономики, совокупной стратегией которых выступает удержание своего состояния в рамках этой фирмы. При этом могут применяться совершенно разнообразные способы, каждый их которых и предполагает особую цель управленцев.

Это во-первых, максимизация общей выручки фирмы. Одним из методом укрепления собственного положения управляющего является расширение масштабов деятельности фирмы, т. к. именно на основе информации об увеличении или сокращении выпуска, собственники фирмы делают вывод о качестве его работы. Основным показателем масштаба деятельности фирмы служит ее общая выручка.

Предельная выручка фирмы (MR), максимизирующей прибыль, равна предельным издержкам (MR = МС > 0). Предельная выручка фирмы, максимизирующей общую выручку, равна нулю (MR = 0). Так как функция предельной выручки является убывающей (dMR/dq < 0), и в первом случае предельная выручка больше, чем во втором, то q1 < q2, где q1 - выпуск при максимизации прибыли, q2 - выпуск при максимизации совокупной выручки. Объем производства при максимизации совокупной выручки всегда будет больше, чем при максимизации прибыли. Можно отметить, что положение фирмы, максимизирующей выручку, достаточно устойчиво. Менеджеры фирмы не заинтересованы в сокращении выпуска, даже если это привело бы к росту прибыли. Снижение продаж ведет к ряду отрицательных для управляющего и для фирмы в целом последствий:

• эффекту снежного кома: сокращение (даже временное) объема продаж ведет к снижению популярности фирмы у потребителей;

• снижению привлекательности фирмы в глазах потенциальных инвесторов (акционеров) и кредиторов. Сокращение выпуска приводит к снижению доверия к фирме как благонадежному заемщику, что уменьшает возможности привлечения заемных финансовых ресурсов и может привести к падению курсовой стоимости акций;

• потере дистрибьюторов и как следствие - сокращение каналов сбыта;

• снижению рыночной власти из-за сокращения рыночной доли.

В итоге фирма становится уязвимой по отношению к возможным колебаниям в экономике. Переход от максимизации продаж к другой цели, требующей сокращения выпуска, ставят под угрозу положение фирмы на рынке в целом.

Другая модель поведения менеджеров предполагает, что их полезность зависит от прибыли и суммы административных расходов.

Величина прибыли оказывает влияние на положение менеджеров косвенным образом, через выплаты премий и бонусов или через санкции собственников и сокращение дополнительных денежных поступлений.

Прямое влияние на полезность менеджера оказывают административные расходы. Для менеджеров прибыль и административные расходы служат в одинаковой степени нормальными благами. В этой ситуации, кривые безразличия будут иметь «нормальный» вид, если U = f (π , Exp) - функция полезности при π - величине прибыли и Ехр - величине административных расходов.

В качестве бюджетного ограничения можно рассматривать зависимость прибыли от величины административных расходов, которая имеет перевернутую U-образную форму.

Первоначально рост административных расходов стимулирует менеджеров работать лучше - прибыль увеличивается. Затем дополнительные административные расходы ведут к понижению прибыли из-за более быстрого роста затрат фирмы по сравнению с выручкой.

Оптимальная величина административных расходов при максимизации прибыли достигается в точке E1, а при максимизации полезности - в точке касания линии бюджетного ограничения и кривой безразличия Е2 на нисходящей ветви параболы. При максимизации прибыли условие первого порядка составляет: , а для максимизации полезности . Следовательно, Е_хр1 < Е_хр2, где Е_хр1 – величина административных расходов при максимизации прибыли, Е_хр2 –величина административных расходов при максимизации полезности от собственного положения (рис. 2.6).

Рисунок 6. Выбор менеджера между прибылью и административными расходами

Совпадение интересов максимизации полезности и максимизации прибыли возможно при условии, что административные расходы являются нейтральным благом для менеджеров. А это возможно, когда управляющие являются одновременно и собственниками фирмы.

Целью менеджеров может стать максимизация темпов роста фирмы. Если предположить, что рост фирмы финансируется за счет нераспределенной прибыли, то максимизация темпов роста фирмы означает максимизацию нераспределенной прибыли (2.4).

maxπ (re) =TR−TC −π (div) (2.4),

где: π(re) - нераспределенная прибыль фирмы;

TR - совокупная выручка от продажи товара;

ТС - совокупные издержки производства и сбыта данного товара;

π (div) - распределенная часть прибыли (выплачиваемая в виде дивидендов).

В качестве первого условия максимизации нераспределенной прибыли получается (2.5) и (2.6).

Оптимальный объем выпуска фирмы зависит как от предельных издержек фирмы, так и ее дивидендной политики. Если величина дивидендов изменяется пропорционально объему выпуска, то предельная выручка, обеспечивающая максимизацию прибыли, окажется ниже предельной выручки при максимизации темпов роста. Таким образом, если фирма максимизирует темпы роста, то она будет сокращать выпуск (и увеличивать цену) по сравнению с условиями максимизации прибыли, так как здесь максимизируется меньшая величина (не вся прибыль, а только ее нераспределенная часть).

Если же дивидендная политика фирмы не зависит от объема выпуска , то решение менеджеров об объеме продаж и ценах совпадет с их решением как и в случае, когда они максимизируют прибыль. Различия в поведении фирм, управляемых собственниками и менеджерами, проявляются и в отношении к риску. Менеджеры, распоряжаясь чужим капиталом, в большей степени склонны к риску, чем собственники.

Таким образом, мы пришли к выводу, что фирмка в рамках стратегической концепции рассматрвается в киде активного субъекта экономики, реализующей собственную рыночную стратегию. Стратегия фирмы подразумевает собой осознанное поведение фирмы в целяз достижения намеченных долгосрочных и краткосрочных задач, в условиях присутствия конкуренции прочих фирм, функционирующих на рынке. Конкуренция со стороны прочих фирм делает обязательным в процессе формирования стратегии приниматьяв учет их поведение и стремиться к получению конкретных преимуществ перед ними.

Заключение

Экономическое развитие в современном мире ставит перед экономистами все новые и новые задачи. В настоящее время им уже мало знать курсы общей экономической теории в виде микро- и макроэкономики, теперь необходима отличная теоретическая основа и специальных сферах. Одной из подобных сфер фундаментальной экономической теории выступает экономическая теория рынков - наука о методах формирования, разновидностях и экономических последствиях деятельности структур рынка, содержащая особенности поведения предприятий на уровне самостоятельных регионов и отраслей.

Данная теория показывает поведение субъекта хозяйствования в зависимости от настоящих и вероятных операций прочих экономических агентов, включая государство.

Теория рынков предоставляет разделение структур рынка, методы оценки силы воздействия экономического агента на рыночные параметры. Данная теория получает особенную значимость с позиции реализации эффективной антимонопольной и промышленной государственной политики.

Теория организации структур рынка выступает относительно новой сферой экономической теории, особенно стремительно развивающейся в данный период. Как говорит само наименование, теория имеет дело с учреждением самостоятельных отраслей и рынков, изучает деятельность фирм в отрасли и воздействие их решений на организацию отрасли. Теория отраслевой организации изучает закономерности образования и функционирования разнообразных структур рынка, главные принципы поведения фирм на различных рынках, результаты аналогичного поведения для экономики в совокупности, варианты отраслевой политики государства. Теория организации отраслевых рынков предусматривает развитие инструментария экономического анализа применительно к более глубокому исследованию рыночных структур, углубление понимания закономерностей функционирования отраслей, рынков и фирм, более полное изучение возможности и необходимости государственного регулирования отраслевой структуры.

При вводе нового товара на рынок заключается в формировании в сознании целевой аудитории определенных образов товаров, побуждающих потребите лей покупать рекламируемый товар. Успех рекламы нового товара зависит от глубины понимания нужд потребителей, от степени эффективности деятельности компании, от рекламных издержек, от продолжительности рекламной кампании, от воздействия рекламы на потенциальных потребителей.

Издержки компании при вводе нового товара на рынок зависят от уровня затрат на рекламу. Формирование рекламного бюджета осуществляется с помощью функции прогнозирования, т.е. рекламодатель путем сравнения оценки рекламных затрат с планируемой эффективностью рекламной деятельности определяет альтернативы его расчета для выбора наиболее приемлемого варианта. При этом, когда рекламодатель приступает к формированию рекламного бюджета, маркетинговые цели и стратегии уже определены, что является основой для постановки задач по рекламному продвижению товара.

Список использованной литературы

1. Вехи экономической мысли. Теория отраслевых рынков. – СПб.: Экономическая школа, 2003. – Т. 3.

2. Вурос А., Розанова Н. Экономика отраслевых рынков. – М.: ТЕИС, 2002.

3. Князева И.В. Антимонопольная политика в России. – М.: Омега-Л, 2006.

4. Рой Л.В., Третьяк В.П. Анализ отраслевых рынков. – М.: ИНФРА-М, 2008.

5. Пахомова Н.В., Рихтер К.К. Экономика отраслевых рынков и политика государства: учебник. – М.: Экономика, 2009.

6. Розанова Н.М. Экономика отраслевых рынков: учебное пособие. – М.: Юрайт, 2010.

7. Тарануха Ю.В. Теория отраслевых рынков (в структурно-логических схемах; учебно-методическое пособие / Ю.В.Тарануха; под общей ред. д-ра экон. наук, проф. А.В.Сидоровича; МГУ им. М.В.Ломоносова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Дело и Сервис, 2009.

8. Третьяк В.П. Роль результативности в Гарвардской парадигме // Современная экономическая теория: проблемы разработки и преподавания; под ред. К. А. Хубиева. – М.: ТЕИС, 2001.

9. Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков.– М.: ИНФРА-М, 1997.

10. Антимонопольное регулирование вертикальных ограничивающих контрактов: российская практика в контексте мирового опыта/ Т.А. Алимова, А.Н. Кисилев, Б.П. Сапсай, И.П. Соколова, А.Е. Шаститко; Бюро экономического анализа. - М.: ТЕИС, 2004.

11. Вурос А., Розанова Н. Экономика отраслевых рынков. - М.: МГУ, ТЕИС, 2001. 3. Доказательный менеджмент: новейшая концепция управления от Гарвардской школы бизнеса: пер. с англ./ Дж. Пфеффер, Р. Саттон. - М.: Эксмо, 2008.

12. Кабраль Луис М.Б. Организация отраслевых рынков: вводный курс/ Луис М.Б. Кабраль; пер. с англ. А.Д. Шведа. - Минск.: Новое знание, 2003.

13. Концентрация производства: условия, факторы, политика/ А.Е. Шаститко, Бюро экономического анализа. - М.: ТЕИС, 2001.

14. Овчинников В.В. Глобальная конкуренция/ В.В. Овчинников - М.: Институт экономических стратегий, 2007.

15. Розанова Н.М. Экономика отраслевых рынков. Практикум: учеб. пособие. – М.: Юрайт. 2012.

16. Тироль Ж. Рынки и рыночная власть: Теория организации промышленности/ пер. с англ. СПб.: Экономическая школа, 1996.

17. Закон РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 (ред. от 26.07.2006) "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках"

18. Розанова, Н. М. Теория отраслевых рынков. Практикум. Учебное пособие / Н.М. Розанова. - М.: Юрайт, 2015. - 492 c.

19. Розанова, Н. М. Теория отраслевых рынков. Учебник (комплект из 2 книг) / Н.М. Розанова. - М.: Юрайт, 2014. - 490 c.

20. Шай, Оз Организация отраслевых рынков / Оз Шай. - М.: Высшая Школа Экономики (Государственный Университет), 2014. - 504 c.

21. Юсупова, Г. Ф. Теория отраслевых рынков / Г.Ф. Юсупова. - М.: Высшая Школа Экономики (Государственный Университет), 2012. - 280 c.

22. Авдашева, С. Б. Вехи экономической мысли. Теория отраслевых рынков: учебное пособие / С. Б. Авдашева. - М.: Экономика, 2012. - 217 с.

23. Бойцова, Е. Ю. Экономика отраслевых рынков: учебное пособие / Е. Ю. Бойцова. - М.: МАКС Пресс, 2011. - 156 с.

24. Бутыркин, А. Я. Естественные монополии. Теория и проблемы регулирования: учебное пособие / А. Я. Бутыркин. - М.: Новый век, 2003. - 324 с.

25. Пахомова, Н. В. Экономика отраслевых рынков и политика государства: учебное пособие / Н. В. Пахомова. - М.: Экономика, 2013. - 301 с.

26. Поздняков, В. Я. Экономика отрасли: учебное пособие / В. Я. Поздняков. - М.: ИНФРА-М, 2011. - 309 с.

27. Порезанова, Е. В. Экономика отраслевых рынков: учебное пособие / Е. В. Порезанова. - Саратов : Лотос, 2012. - 54 с.

28. Яковлев, А. А. Основные направления структурной политики и регулирования отраслевых рынков: учебное пособие / А. А. Яковлев. - М.: ГУ ВШЭ, 2013. - 317 с.

29. Газизуллин, Н. Ф. Проблемы современной экономики / Н. Ф. Газизуллин // Библиография. - 2010. - №2. -С. 34.

1. Вехи экономической мысли. Теория отраслевых рынков. – СПб.: Экономическая школа, 2003. – Т. 3. С.55 ↑

2. Вурос А., Розанова Н. Экономика отраслевых рынков. – М.: ТЕИС, 2002. С.15. ↑

3. Князева И.В. Антимонопольная политика в России. – М.: Омега-Л, 2006. С.24. ↑

4. Рой Л.В., Третьяк В.П. Анализ отраслевых рынков. – М.: ИНФРА-М, 2008. С.8 ↑

5. Пахомова Н.В., Рихтер К.К. Экономика отраслевых рынков и политика государства: учебник. – М.: Экономика, 2009. С.64 ↑

6. Розанова Н.М. Экономика отраслевых рынков: учебное пособие. – М.: Юрайт, 2010. С.32 ↑

7. Тарануха Ю.В. Теория отраслевых рынков (в структурно-логических схемах; учебно-методическое пособие / Ю.В.Тарануха. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Дело и Сервис, 2009. С.56 ↑

8. Третьяк В.П. Роль результативности в Гарвардской парадигме // Современная экономическая теория: проблемы разработки и преподавания; под ред. К. А. Хубиева. – М.: ТЕИС, 2001. С.99.

   9. Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков.– М.: ИНФРА-М, 1997. С.71 ↑

9. Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков.– М.: ИНФРА-М, 1997.с.14. ↑

10. Антимонопольное регулирование вертикальных ограничивающих контрактов: российская практика в контексте мирового опыта/ Т.А. Алимова, А.Н. Кисилев, Б.П. Сапсай, И.П. Соколова, А.Е. Шаститко; Бюро экономического анализа. - М.: ТЕИС, 2004. С.47 ↑

11. Вурос А., Розанова Н. Экономика отраслевых рынков. - М.: МГУ, ТЕИС, 2001. 3. Доказательный менеджмент: новейшая концепция управления от Гарвардской школы бизнеса: пер. с англ./ Дж. Пфеффер, Р. Саттон. - М.: Эксмо, 2008. С.114 ↑

12. Кабраль Луис М.Б. Организация отраслевых рынков: вводный курс/ Луис М.Б. Кабраль; пер. с англ. А.Д. Шведа. - Минск.: Новое знание, 2003. С.114 ↑

13. Концентрация производства: условия, факторы, политика/ А.Е. Шаститко, Бюро экономического анализа. - М.: ТЕИС, 2001. С.22. ↑

14. Овчинников В.В. Глобальная конкуренция/ В.В. Овчинников - М.: Институт экономических стратегий, 2007. С.91. ↑

15. Розанова Н.М. Экономика отраслевых рынков. Практикум: учеб. пособие. – М.: Юрайт. 2012. С.121. ↑

16. Тироль Ж. Рынки и рыночная власть: Теория организации промышленности/ пер. с англ. СПб.: Экономическая школа, 1996. С.67. ↑

17. Закон РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 (ред. от 26.07.2006) "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках". ↑

18. Розанова, Н. М. Теория отраслевых рынков. Практикум. Учебное пособие / Н.М. Розанова. - М.: Юрайт, 2015. С.18. ↑

19. Розанова, Н. М. Теория отраслевых рынков. Учебник (комплект из 2 книг) / Н.М. Розанова. - М.: Юрайт, 2014. С. 24. ↑

20. Шай, Оз Организация отраслевых рынков / Оз Шай. - М.: Высшая Школа Экономики (Государственный Университет), 2014. - 504 c ↑

21. Юсупова, Г. Ф. Теория отраслевых рынков / Г.Ф. Юсупова. - М.: Высшая Школа Экономики (Государственный Университет), 2012. - 280 c. ↑

22. Авдашева, С. Б. Вехи экономической мысли. Теория отраслевых рынков: учебное пособие / С. Б. Авдашева. - М.: Экономика, 2012. С.28 ↑

23. Розанова, Н. М. Теория отраслевых рынков. Практикум. Учебное пособие / Н.М. Розанова. - М.: Юрайт, 2015. С.9. ↑

24. Бутыркин, А. Я. Естественные монополии. Теория и проблемы регулирования: учебное пособие / А. Я. Бутыркин. - М.: Новый век, 2003. С.33. ↑

25. Бойцова, Е. Ю. Экономика отраслевых рынков: учебное пособие / Е. Ю. Бойцова. - М.: МАКС Пресс, 2011. С.125. ↑

26. Поздняков, В. Я. Экономика отрасли: учебное пособие / В. Я. Поздняков. - М.: ИНФРА-М, 2011. С.47. ↑

27. Пахомова, Н. В. Экономика отраслевых рынков и политика государства: учебное пособие / Н. В. Пахомова. - М.: Экономика, 2013. С.29. ↑

28. Порезанова, Е. В. Экономика отраслевых рынков: учебное пособие / Е. В. Порезанова. - Саратов: Лотос, 2012. - 54 с. ↑

29. Бутыркин, А. Я. Естественные монополии. Теория и проблемы регулирования: учебное пособие / А. Я. Бутыркин. - М.: Новый век, 2003. С.103. ↑

30. Яковлев, А. А. Основные направления структурной политики и регулирования отраслевых рынков: учебное пособие / А. А. Яковлев. - М.: ГУ ВШЭ, 2013. С.210. ↑

31. Яковлев, А. А. Основные направления структурной политики и регулирования отраслевых рынков: учебное пособие / А. А. Яковлев. - М.: ГУ ВШЭ, 2013. С.115. ↑

32. Розанова, Н. М. Теория отраслевых рынков. Практикум. Учебное пособие / Н.М. Розанова. - М.: Юрайт, 2015. С.25. ↑

33. Газизуллин, Н. Ф. Проблемы современной экономики / Н. Ф. Газизуллин // Библиография. - 2010. - №2. -С. 34. ↑

34. Вурос А., Розанова Н. Экономика отраслевых рынков. - М.: МГУ, ТЕИС, 2001. 3. Доказательный менеджмент: новейшая концепция управления от Гарвардской школы бизнеса: пер. с англ./ Дж. Пфеффер, Р. Саттон. - М.: Эксмо, 2008. С.44. ↑

35. Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков.– М.: ИНФРА-М, 1997. С.75. ↑

36. ↑

37. Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков.– М.: ИНФРА-М, 1997. С.22. ↑